2021年北京佰仁医疗科技股份有限公司三季报

证券代码：688198 证券简称：佰仁医疗 北京佰仁医疗科技股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告期 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 末比上年同期 期增减变 增减变动幅度 动幅度(%) (%) 营业收入 58,885,573.74 13.08 183,469,017.60 54.24 归属于上市公司股东的 14,068,918.91 23.05 40,426,821.06 -9.39 净利润 归属于上市公司股东的 8,327,503.39 -28.14 30,317,545.55 -17.56 扣除非经常性损益的净 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 55,519,532.49 97.38 量净额 基本每股收益（元/股） 0.15 36.36 0.42 -8.70 稀释每股收益（元/股） 0.15 36.36 0.42 -8.70 加权平均净资产收益率 1.55 增加 0.13 4.56 减少 1.10 个 （%） 个百分点 百分点 研发投入合计 15,056,317.01 114.75 37,493,961.95 137.21 研发投入占营业收入的 25.57 增加 12.11 20.44 增加 7.15 个 比例（%） 个百分点 百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 962,932,755.57 871,435,092.75 10.50 归属于上市公司股东的 946,634,199.46 837,197,093.66 13.07 所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 截至 2021 年三季度，公司实现主营业务收入 1.83 亿元，同比增长 54.24%；实现净利润 8,769.35 万元（剔除股份支付影响），同比增长 56.39%。其中，人工生物心脏瓣膜收入 4,758.41万元，同比增长 160.39%。第三季度，公司在广东、江苏、河南等多地因疫情防控或水灾一度出现手术量下降的不利情况下，仍实现主营业务收入 5,888.56 万元，同比增长 13.08%。 2021 年 1-3 季度，公司各项在研产品按计划稳步加速推进，尤其是介入瓣中瓣和介入主动脉 瓣临床试验全面展开。其中介入瓣中瓣全组 17 家临床试验中心已启动 16 家，介入主动脉瓣临床试验全组 15 家中心已启动 11 家，主要头部医院全部启动。年初至报告期末，累计研发支出3,749.40 万元，占销售收入的 20.44%，剔除股份支付的影响，同比增加 108.90%。 公司 2020 年 7 月实施限制性股票激励计划，2021 年已确认股份支付费用 5,966.83 万元。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产 减值准备的冲销部 分） 越权审批，或无正式 批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政府 4,000,000.00 4,000,000.00 补助（与公司正常经 营业务密切相关，符 合国家政策规定、按 照一定标准定额或定 量持续享受的政府补 助除外） 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联 营企业及合营企业的 投资成本小于取得投 资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如 遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安 置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 3,635,141.98 9,342,187.79 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易 性金融资产、交易性 金融负债产生的公允 价值变动损益，以及 处置交易性金融资 产、交易性金融负债 和可供出售金融资产 取得的投资收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当 期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 -1,113,315.42 -2,177,947.08 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 274,970.91 335,342.13 益定义的损益项目 减：所得税影响额 1,027,272.59 1,350,080.87 少数股东权益影 28,109.36 40,226.46 响额（税后） 合计 5,741,415.52 10,109,275.51 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期 54.24 营业收入增长主要是公司主营业务销售收入增 末 长所致 经营活动产生的现金流 97.38 经营活动产生的现金流量净额增长主要是营业 量净额_年初至报告期末 收入增长带动销售回款增加所致 基本每股收益_本报告期 36.36 基本每股收益增长主要是本报告期净利润增长 影响所致 稀释每股收益_本报告期 36.36 稀释每股收益增长主要是本报告期净利润增长 影响所致 114.75 研发费用增长主要是临床试验费、材料试制费 研发投入合计_本报告期 及股份支付确认等费用增长所致，剔除股份支 付的影响，同比增长 122.78% 研发投入合计_年初至报 137.21 研发费用增长主要是临床试验费、股份支付确 告期末 认及材料试制等费用增长所致，剔除股份支付 的影响，同比增长 108.90% 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股 2,934 报告期末表决权恢复的优先股 - 东总数 股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 质押、 标记或 持有有限售 包含转融通 冻结情 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 条件股份数 借出股份的 况 例(%) 量 限售股份数 股 量 份 数 状 量 态 金磊 境内自然 59,922,000 62.14 59,922,000 59,922,000 无 0 人 北京佰奥企业管理 境内非国 6,000,000 6.22 6,000,000 6,000,000 无 0 中心（有限合伙） 有法人 北京佰奥辅仁医疗 境内非国 投资管理中心（有 有法人 6,000,000 6.22 6,000,000 6,000,000 无 0 限合伙） 中国工商银行股份 有限公司－中欧价 境内非国 1,952,822 2.02 0 0 无 0 值智选回报混合型 有法人 证券投资基金 上海勤远私募基金 管理中心（有限合 境内非国 1,200,000 1.24 0 0 无 0 伙）－勤远嘉裕私 有法人 募证券投资基金 国信资本有限责任 国有法人 1,032,900 1.07 1,032,900 1,200,000 无 0 公司 中国工商银行股份 有限公司－中欧丰 境内非国 泓沪港深灵活配置 有法人 910,082 0.94 0 0 无 0 混合型证券投资基 金 上海勤远私募基金 管理中心（有限合 境内非国 伙）－勤远动态平 有法人 800,000 0.83 0 0 无 0 衡 1 号私募证券投 资基金 UBS AG 境内非国 610,014 0.63 0 0 无 0 有法人 横琴人寿保险有限 境内非国 公司－传统委托 1 有法人 576,387 0.60 0 0 无 0 账户 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 股份种类 数量 中国工商银行股份有限公司－中欧价值 1,952,822 人民币普通股 1,952,822 智选回报混合型证券投资基金 上海勤远私募基金管理中心（有限合 1,200,000 人民币普通股 1,200,000 伙）－勤远嘉裕私募证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－中欧丰泓 910,082 人民币普通股 910,082 沪港深灵活配置混合型证券投资基金 上海勤远私募基金管理中心（有限合 伙）－勤远动态平衡 1 号私募证券投资 800,000 人民币普通股 800,000 基金 UBS AG 610,014 人民币普通股 610,014 横琴人寿保险有限公司－传统委托 1 账 576,387 人民币普通股 576,387 户 国信证券－中国银行－国信证券鼎信 2 567,070 人民币普通股 567,070 号科创板战略配售集合资产管理计划 上海勤远私募基金管理中心（有限合 伙）－勤远动态平衡 6 号私募证券投资 550,000 人民币普通股 550,000 基金 上海勤远私募基金管理中心（有限合 433,000 人民币普通股 433,000 伙）－勤远佰胜私募证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－博时成长 优选两年封闭运作灵活配置混合型证券 421,980 人民币普通股 421,980 投资基金 报告期内，公司前十名股东中，金磊先生与其控制的 上述股东关联关系或一致行动的说明 北京佰奥企业管理中心（有限合伙）、北京佰奥辅仁 医疗投资管理中心（有限合伙）存在关联关系，公司 未知上述其他股东之间是否存在关联关系。 截至报告期末，公司前 10 名股东及前 10 名无限售股 前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与 东中，上海勤远私募基金管理中心（有限合伙）－勤 融资融券及转融通业务情况说明（如 远动态平衡1号私募证券投资基金通过普通证券账户 有） 持有公司股份 200,000 股，通过投资者信用证券账户 持有公司股份 600,000 股；国信资本有限责任公司通 过转融通业务借出股份 167,100 股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:北京佰仁医疗科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 149,126,097.58 149,572,959.52 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 602,246,456.45 612,335,869.73 衍生金融资产 应收票据 应收账款 37,311,902.51 27,992,122.10 应收款项融资 预付款项 8,514,040.74 673,411.97 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 678,075.90 270,303.13 其中：应收利息 13,956.16 应收股利 买入返售金融资产 存货 20,976,201.71 16,348,192.06 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 899,829.32 513,276.42 流动资产合计 819,752,604.21 807,706,134.93 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 5,017,803.49 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 41,341,842.76 39,438,851.97 在建工程 31,739,114.76 7,045,245.09 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 2,127,833.89 无形资产 7,945,440.82 8,779,921.38 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,122,324.70 2,048,091.76 递延所得税资产 20,130,976.27 6,149,997.62 其他非流动资产 32,754,814.67 266,850.00 非流动资产合计 143,180,151.36 63,728,957.82 资产总计 962,932,755.57 871,435,092.75 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 10,633,748.87 10,253,768.14 预收款项 合同负债 658,229.68 25,877.44 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 7,623,307.21 9,353,185.65 应交税费