2011年华仁药业股份有限公司三季报

青岛华仁药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 青岛华仁药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人梁富友、主管会计工作负责人王文萍及会计机构负责人(会计主管人员)王文萍声明： 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减（%） 总资产（元） 1,196,106,707.26 1,151,743,326.72 3.85% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,163,622,142.70 1,104,148,033.43 5.39% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 5.45 5.17 5.42% 股） 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） 29,346,500.70 -29.77% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.14 -30.00% 股） 比上年同期增减 比上年同期增减 报告期 年初至报告期期末 （%） （%） 营业总收入（元） 105,830,302.69 32.43% 285,929,650.89 13.76% 归属于上市公司股东的净利润（元） 21,127,610.96 27.47% 59,474,109.27 16.03% 基本每股收益（元/股） 0.10 11.11% 0.28 -9.68% 稀释每股收益（元/股） 0.10 11.11% 0.28 -9.68% 加权平均净资产收益率（%） 1.83% -0.96% 5.25% -6.99% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 1.63% -1.16% 5.08% -7.16% 益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 1,415.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 2,700,000.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -517,800.00 1  青岛华仁药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 所得税影响额 -327,542.25 合计 1,856,072.75 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 19,630 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 红塔创新投资股份有限公司 22,260,610 人民币普通股 全国社会保障基金理事会转持三户 2,881,504 人民币普通股 吕爱民 2,270,100 人民币普通股 马洪荣 2,000,000 人民币普通股 马明礼 2,000,000 人民币普通股 北京昊和源科技有限公司 1,730,000 人民币普通股 中国药科大学 538,786 人民币普通股 杜英 532,700 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司－新股Ｃ8 527,487 人民币普通股 姜林 520,000 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 华仁世纪集团有 113,275,000 0 0 113,275,000 首发承诺 2013 年 8 月 25 日 限公司 红塔创新投资股 22,260,610 22,260,610 0 0 首发承诺 2011 年 8 月 25 日 份有限公司 广发信德投资管 10,000,000 0 0 10,000,000 首发承诺 2012 年 9 月 22 日 理有限公司 马明礼 3,000,000 3,000,000 0 0 首发承诺 2011 年 8 月 25 日 吕爱民 2,270,100 2,270,100 0 0 首发承诺 2011 年 8 月 25 日 梁付成 2,044,000 0 0 2,044,000 首发承诺 2013 年 8 月 25 日 马洪荣 2,000,000 2,000,000 0 0 首发承诺 2011 年 8 月 25 日 北京昊和源科技 1,730,000 1,730,000 0 0 首发承诺 2011 年 8 月 25 日 有限公司 中国药科大学 538,786 538,786 0 0 首发承诺 2011 年 8 月 25 日 全国社会保障基 2,881,504 2,881,504 0 0 首发承诺 2011 年 8 月 25 日 金理事会 孙晓 500 500 0 0 高管锁定股 2011 年 8 月 25 日 合计 160,000,500 34,681,500 0 125,319,000 － － 2  青岛华仁药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、预付款项季度末较年初增加了 38.87%，主要原因是预付了募集资金项目的工程款和机器设备款。 2、应收利息季度末较年初减少了 60.44%，主要原因是 2010 年 9 月份公司将部分银行存款做成定存，期限为 6 个月，今年 3 月份到期。因此去年年末对应确认的利息予以确认，本期到期后已全部收到。 3、其他应收款季度末较年初增加了 82.15%，主要原因是募集资金项目开工向相关部门支付的施工保证金。 4、在建工程季度末较年初增加了 2,886.22%，主要原因是募投项目已经开工建设并持续投入。 5、预收账款季度末较年初增加了 35.71%，主要原因是收到新增客户支付的保证金。 6、其他应付款季度末较年初减少了 61.67%，主要原因是二期工程质保期到期，支付了质保金。 7、营业费用本年 1-9 月份与去年同期相比增长 46.32%，主要原因是公司新产品腹膜透析液已经上市，公司加大了其前期的市 场投入，另一方面因为销量的上升，营销费用出现相应的增长。 8、管理费用本年 1-9 月份与去年同期相比增长 28.47%，主要原因是 2011 年随着公司研发项目的全面开展，研发费用投入保 持着较高的增速。同时员工工资、税费也有相应的增长。 9、财务费用本年 1-9 月份与去年同期相比下降 134.92%，主要原因是用部分超募资金暂时性补充流动资金归还了银行贷款， 在产生利息收入的同时节约了大量的财务费用。 10、公司年初至本报告期末计提资产减值准备与去年同期相比增长 1,221.76%，主要原因为三季度销量较去年同期有较大幅度 的增长，应收账款相应增加，但尚未到回款期，该部分应收账款将在第四季度陆续收回。 11、营业外收入本年 1-9 月份与去年同期相比增加 2,411.66%，主要原因是获得了 270 万元的政府补贴。营业外支出同比增长 311.57%，主要是今年 1 月份公司向青岛市教育发展基金会捐赠教育金 50 万元。 12、本年 1-9 月份支付给职工以及为职工支付的现金同比增加 37.47%，主要原因是一方面公司进行了工资及福利的整体调整， 另一方面随着产销量的放大，人员也有所增加。 13、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加 160.58%，主要原因是今年支付了募投项目资金。 14、收到其他与投资活动有关的现金同比增加 580.54%，主要原因是收到承建募投项目单位的保证金。 15、投资活动产生的现金净流量同比下降 159.53%，主要原因是今年支付了募投项目资金。 16、吸收投资收到的现金同比下降 100.00%，主要原因是去年收到上市募集资金。 17、筹资活动产生的现金净流量同比下降 100.47%，主要原因是去年同期收到了上市募集资金。 18、年初至报告期期末的基本每股收益和稀释每股收益同比均下降 9.68%，主要原因是一方面公司于去年 8 月上市，今年年 初至报告期期末的加权平均股数大于去年同期加权平均股数；另一方面募集资金在今年用于募投项目建设，尚未形成收益。 19、加权平均净资产收益率报告期和年初至报告期期末同比分别下降 0.96%和 6.99%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率报告期和年初至报告期期末同比分别下降 1.16%和 7.16%，主要原因是一方面公司于去年 8 月上市，报告期和年初至报 告期期末的加权平均净资产大于去年同期报告期和年初至报告期期末的加权平均净资产；另一方面募集资金在今年用于募投 项目建设，尚未形成收益。 3.2 业务回顾和展望 一、公司三季度经营情况回顾 2011 年年初至报告期期末，公司整体运营情况良好，实现营业总收入 285,929,650.89 元，比去年同期增长 13.76% ；营业成 本 125,486,593.65 元，同比上升 14.82%；营业利润 67,815,981.95 元，比去年同期增长 10.38% ；利润总额为 69,999,596.95 元， 比去年同比增长 13.97% ；归属于母公司所有者的净利润 59,474,109.27 元，比去年同比增长 16.03%。 二、年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司积极推进募投项目建设，新产品市场拓展、新版 GMP 推进，新药开发等工作，各项重点工作顺利开展。 1、募投项目建设 公司的募投项目正在稳步推进的过程之中，其中非 PVC 输液包装膜材项目和 SPC 组合盖项目的车间主体工程已于 9 月 18 日 封顶。非 PVC 软包装大输液三期项目和非ＰＶＣ软包装腹膜透析液项目主体工程也计划于今年年底封顶。预计上述项目于 2012 年第四季度投产。 2、血液净化产品拓展情况 公司的腹膜透析液（乳酸盐）等 10 个规格获得了国家食品药品监督管理局药品注册批件，并于 2011 年 6 月 17 日与卫生部医 院管理研究所签署了《卫生部腹膜透析培训、示范及推广项目合作协议》。 2011 年 8 月公司的腹透产品在广州军区成功中标， 中标价格为 28.95 元/袋，目前正在做供货前的准备工作。 与卫生部合作项目中的 3 家腹膜透析培训示范中心牵头单位正在进 3  青岛华仁药业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 行公司腹透产品的安全性检测工作，临床比对试验方案也正在加紧制定过程中。同时公司积极参与 31 家培训示范中心和 28 家培育单位开展对下级医院的腹透治疗培训工作。目前公司完成了第一批配送商的筛选和首次经营资质的审查工作，并与 16 家配送商签署了合作协议，配送商已经开始适当备货。第四季度公司将积极准备湖北、广东、陕西腹透产品的招标工作，并 关注江苏、安徽的招标信息。同时公司将加紧中标地区的医院开发工作，通过与医院的合作逐步推开腹膜透析产品的使用和 销售。 3、公司治理方面 报告期内公司对内部治理进行了自查和整改，修改了公司章程，增加了保护公司利益不受侵害的长效机制条款，建立对大股 东所持股份“占用即冻结”机制，即发现控股股东侵占公司资产立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿 还所侵占公司资产。制定并颁布执行了《信息披露编制及审核流程》，进一步规范了信息披露管理工作。同时公司还将继续加 强投资者关系管理工作，加强董、监、高对法律、法规的学习，加强内审团队建设及公司规范化运作，不断提高公司治理水 平。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 （一）避免同业竞争的承诺：为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司控股股东华仁世纪集团有限公司和实际控 制人梁福东先生做出避免同业竞争的承诺。报告期内，公司控股股东华仁世纪集团有限公司和实际控制人梁福东先生均遵守 了上述的承诺，未发现违反的情形。