2016年光正眼科医院集团股份有限公司一季报

光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 1 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告 2016-023 2016 年 04 月 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周永麟、主管会计工作负责人李俊英及会计机构负责人(会计主 管人员)苏天峰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 95,513,267.67 99,259,833.93 -3.77% 归属于上市公司股东的净利润（元） -10,152,296.35 15,480,190.25 -165.58% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -11,744,084.65 -4,367,728.44 -168.88% 经营活动产生的现金流量净额（元） 20,844,109.29 -55,721,763.07 137.41% 基本每股收益（元/股） -0.02 0.03 -166.67% 稀释每股收益（元/股） -0.02 0.03 -166.67% 加权平均净资产收益率 -1.31% 2.00% -3.31% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,749,275,064.53 1,924,961,848.44 -9.13% 归属于上市公司股东的净资产（元） 774,042,406.12 781,579,262.93 -0.96% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 566,169.79 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 836,479.15 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 232,032.56 减：所得税影响额 5,821.22 少数股东权益影响额（税后） 37,071.98 合计 1,591,788.30 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 29,057 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 光正投资有限公 司 境内非国有法人 31.81% 160,093,848 0 质押 156,000,000 KING JOIN GROUP LIMITED 境外法人 2.40% 12,085,178 0 徐志英 境内自然人 1.55% 7,790,724 0 赵敏燕 境内自然人 0.99% 4,990,000 0 乌鲁木齐绿保能 教育咨询有限公 司 境内非国有法人 0.76% 3,838,500 0 新疆新美股权投 资管理有限责任 公司 境内非国有法人 0.70% 3,543,576 0 曾青霞 境内非国有法人 0.67% 3,380,000 0 新疆德广投资有 限责任公司 境内非国有法人 0.58% 2,925,810 2,925,810 刘静芳 境内自然人 0.58% 2,907,536 0 晏可荣 境内自然人 0.47% 2,346,700 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 光正投资有限公司 160,093,848 人民币普通股 160,093,848 KING JOIN GROUP LIMITED 12,085,178 人民币普通股 12,085,178 徐志英 7,790,724 人民币普通股 7,790,724 赵敏燕 4,990,000 人民币普通股 4,990,000 乌鲁木齐绿保能教育咨询有限公 司 3,838,500 人民币普通股 3,838,500 新疆新美股权投资管理有限责任 3,543,576 人民币普通股 3,543,576 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 5 公司 曾青霞 3,380,000 人民币普通股 3,380,000 刘静芳 2,907,536 人民币普通股 2,907,536 晏可荣 2,346,700 人民币普通股 2,346,700 金波道 2,322,200 人民币普通股 2,322,200 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司实际控制人周永麟除出资控股光正投资有限公司，并通过光正投资有限公司间接控 制公司外，还参股了新疆新美股权投资管理有限责任公司，持股比例为 20%，同时还担 任该公司监事职务。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有） 第九大股东晏可荣（无限售）通过投资者信用账户持有光正集团股份 2,346,700 股，共 计持有光正集团股份 2,346,700 股；第十大股东金波道（无限售）通过投资者信用账户 持有光正集团股份 2,322,200 股，共计持有光正集团股份 2,322,200 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金期末较期初减少11,624.45万元，下降66.98%，主要系本期支付光正燃气股权收购款所致。 2、应收票据期末较期初减少621.25万元，下降65.07%，主要系本期支付光正燃气股权收购款所致。 3、预付账款期末较期初减少5211.27万元，下降64.91%，主要系本期收购光正燃气股权事项完成，款项由预付账款转入长期 股权投资所致。 4、应付票据期末较期初减少4206.21万元，下降49.97%，主要系本期承兑汇票到期解付所致。 5、应付利息期末较期初减少1055.60万元，下降93.13%，主要系本期归还债券利息所致。 6、应交税费期末较期初减少584.19万元，下降45.56%，主要系本期支付上年度计提的所得税所致。 7、其他应付款期末较期初增加19049.62万元，增长1183.91%，主要系本期收到借款所致。 8、长期借款期末较期初增加10000.00万元，增长158.44%，主要系本期收到贷款所致。 9、营业外收入本期较上期减少2,526.97万元，下降93.16%，主要系本期无发生大额非经常性收益所致。 10、筹资活动产生的现金流量净额本期较上期增加7,170.40万元，下降446.05%，主要原因系本期借款增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、关于重大关联交易的进展情况：截至公告日2016年3月10日，关于孙烨先生持有的光正燃气有限公司49%股权及韩爱民女 士持有的光正燃气下属五家子公司各 20%股权的全部股权收购款项支付完毕。2016年3月8日，公司与孙烨先生完成光正燃 气有限公司工商变更登记。工商变更登记后，光正集团股份有限公司持有光正燃气有限公司100%股权； 2016年3月15日之前， 公司已与韩爱民女士共同完成了光正燃气下属五家子公司的工商变更登记。至此，光正燃气有限公司持有麦盖提庆源燃气有 限责任公司、阿克陶庆源燃气有限责任公司、伽师县庆源燃气有限责任公司、疏附县庆源燃气有限责任公司、岳普湖县庆源 燃气有限责任公司100%股权。 2、公司于2016年3月17日因筹划重大事项申请停牌，并于2016年3月24日公告确认筹划重大事项为重大资产重组事项，股票 自当日起按照筹划重大资产重组事项停牌。截至目前，公司实际控制人已与潜在标的公司的实际控制人就公司收购标的公司 事项进行了洽谈并达成了初步的合作意向，具体合作方案双方正在协商确定中。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于重大关联交易的进展情况：截至公 告日 2016 年 3 月 10 日，关于孙烨先生 持有的光正燃气有限公司 49%股权及韩 爱民女士持有的光正燃气下属五家子公 司各 20%股权的全部股权收购款项支付 完毕。2016 年 3 月 8 日，公司与孙烨先 生完成光正燃气有限公司工商变更登 记。工商变更登记后，光正集团股份有 限公司持有光正燃气有限公司 100%股 权。 截止至日 2016 年 3 月 15 日，公司已与 2016 年 03 月 10 日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12020 33164announceTime=2016-03-10 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 7 韩爱民女士完成了光正燃气下属五家子 公司的工商变更登记。至此光正燃气有 限公司持有麦盖提庆源燃气有限责任公 司、阿克陶庆源燃气有限责任公司、伽 师县庆源燃气有限责任公司、疏附县庆 源燃气有限责任公司、岳普湖县庆源燃 气有限责任公司 100%股权。 公司于 2016 年 3 月 24 日公告确认筹划 重大事项为重大资产重组事项，股票自 当日起按照筹划重大资产重组事项停 牌。截至目前，公司实际控制人已与潜 在标的公司的实际控制人就公司收购标 的公司事项进行了洽谈并达成了初步的 合作意向，具体合作方案双方正在协商 确定中。相关中介机构正在对本次重大 资产重组涉及的资产开展尽职调查，并 对相关实施方案进行了协商、讨论。本 次重大资产重组事项正在按计划稳步推 进，停牌期间公司将每五个交易日发布 一次进展公告。 2016 年 03 月 24 日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12020 69849announceTime=2016-03-24 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 控股股东 避免同业竞 争的承诺 公司控股股 股东光正投 资有限公司 （原名为新 疆光正置业 有限责任公 司）承诺： “本 公司及控股 子公司目前 没有且将来 不在中国境 内直接或间 2009 年 06 月 30 日 长期 正在履行 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 8 接从事或参 与任何在商 业上对公司 构成竞争的 业务及活动 或拥有与公 司存在竞争 关系的任何 经济实体、机 构、经济组织 的权益；或以 其它任何形 式取得该经 济实体、机 构、经济组织 的控制权。” 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 公司实际控 制人周永麟 先生 避免同业竞 争的承诺 “作为本公司 的实际控制 人，本人目前 未从事与公 司已生产经 营或将生产 经营的产品 具有同业竞 争或潜在同 业竞争的产 品的生产经 营；将来也不 从事与公司 已生产经营 或将生产经 营的产品具 有同业竞争 或潜在同业 竞争的产品 的生产经营。 ” 2009 年 06 月 30 日 长期 正在履行 公司控股股 东、持股 5% 以上股东及 公司董事、监 事、高级管理 人员 维护公司股 价稳定的承 诺 未来 6 个月 （2015 年 7 月 13 日-2016 年 1 月 12 日）内 不通过二级 市场减持其 2015 年 07 月 13 日 半年 履行完毕 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 9 持有的公司 股份 公司控股股 东光正投资 有限公司 维护公司股 价稳定的承 诺 自 2015 年 7 月 13 日起 6 个月内，根据 中国证券监 督管理委员 会和深圳证 券交易所的 规定，择机通 过深圳证券 交易系统增 持公司股份 2015 年 07 月 13 日 半年 履行完毕（履 行日 2016 年 1 月 11 日） 苏志杰;刘玉 娥;巴州含锦 投资有限公 司 业绩承诺及 补偿安排 "原股东承诺， 目标公司在 本次增资以 及双方的股 权转让完成 后的三年内 每年实现净 利润不低于 人民币 3500 万元，并签订 业绩承诺协 议。若承诺的 年度净利润 未达到承诺 目标，原股东 将以现金形 式按未完成 的年利润限 额的 51%差 额部分同比 例向光正集 团予以补偿。 2013 年 07 月 26 日 2015-01-01 至 2017-12-31 已进入按协 议处理环节， 正在处理中。 业绩承诺及 补偿安排 孙烨 "孙烨先生作 为庆源管输 （现已更名 为光正燃气 有限公司）原 控股股东，就 本次增资已 作出承诺：庆 2013-01-01 至 2015-12-31 孙烨先生 2013、2014 年度的业绩 补偿工作已 履行完毕。目 前已按照收 购少数股东 股权交易的 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 10 源管输 2013 年度、2014 年度、2015 年度所实现 的主营业务 净利润分别 不低于 2500 万元、4000 万元、5000 万元（三年合 计 11,500 万 元）。若庆源 管输承诺的 年度利润未 达到承诺目 标，孙烨先生 承诺将以现 金方式向公 司相应予以 补偿（按照股 权比例所享 有的业绩权 益计算补偿 金额）。孙烨 先生以其持 有的庆源管 输 49%股权 分红权提供 保证。 具体方案履 行。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 不存在。 四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计 2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：业绩亏损 业绩亏损 2016 年 1-6 月净利润（万元） -2,800 至 -2,000 2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万 元） -1,027.2 业绩变动的原因说明 1、公司钢结构业务在新疆区域具有周期性，一二季度受客观环境影响，本 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 11 期产量较低、固定费用较大所致。 2、去年同期主要受到资产处置获得非经常性收益的影响，本期无非经常性 收益。 五、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 12 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：光正集团股份有限公司 2016 年 03 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 57,308,011.24 173,552,529.98 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,334,382.60 9,546,854.59 应收账款 183,713,978.40 223,518,405.66 预付款项 28,174,100.10 80,286,793.88 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 19,062,587.05 22,696,075.74 买入返售金融资产 存货 88,465,909.92 81,820,072.92 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 391,568.41 391,568.41 流动资产合计 380,450,537.72 591,812,301.18 非流动资产： 发放贷款及垫款 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 13 可供出售金融资产 74,000,000.00 75,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 8,412,866.29 8,412,866.29 投资性房地产 固定资产 813,896,886.68 827,466,412.82 在建工程 81,386,645.34 77,364,849.03 工程物资 2,380,188.51 2,396,356.87 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 188,923,347.08 191,577,407.36 开发支出 商誉 193,422,289.66 144,472,773.80 长期待摊费用 183,824.88 240,402.72 递延所得税资产 6,218,478.37 6,218,478.37 其他非流动资产 非流动资产合计 1,368,824,526.81 1,333,149,547.26 资产总计 1,749,275,064.53 1,924,961,848.44 流动负债： 短期借款 212,700,000.00 207,700,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 42,105,868.17 84,167,931.37 应付账款 154,053,848.24 175,860,648.49 预收款项 38,249,941.18 33,307,928.74 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 7,146,845.93 8,590,178.47 应交税费 6,980,006.65 12,821,922.13 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 14 应付利息 779,108.39 11,335,087.59 应付股利 15,102,325.98 15,102,325.98 其他应付款 206,586,597.53 16,090,389.70 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 16,700,800.00 16,700,800.00 其他流动负债 流动负债合计 700,405,342.07 581,677,212.47 非流动负债： 长期借款 163,115,200.00 63,115,200.00 应付债券 190,000,000.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 13,658,723.27 16,279,432.94 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 21,480,122.54 22,257,005.69 递延所得税负债 其他非流动负债 3,496,365.19 3,765,897.84 非流动负债合计 201,750,411.00 295,417,536.47 负债合计 902,155,753.07 877,094,748.94 所有者权益： 股本 503,332,800.00 503,332,800.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 305,984,912.94 303,623,542.53 减：库存股 其他综合收益 专项储备 17,923,965.19 17,669,896.06 光正集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 15 盈余公积 11,540,208.28 11,540,208.28 一般风险准备 未分配利润 -64,739,480.29 -54,587,183.94 归属于母公司所有者权益合计 774,042,406.12 781,579,262.93