2023年武汉华康世纪洁净科技股份有限公司三季报

武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 1 证券代码：301235 证券简称：华康医疗 公告编号：2023-090 武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准 确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 2 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本报告期比上年 同期增减 年初至报告期末 末比上年同期增减 年初至报告期 营业收入（元） 452,107,758.96 18.00% 1,145,105,818.00 47.03% 归属于上市公司 股东的净利润（元） 36,690,226.04 -7.41% 60,074,382.00 6.67% 归属于上市公司 股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 36,128,015.45 -5.02% 53,649,031.75 4.43% 经营活动产生的 现金流量净额（元） -- -- -301,092,562.46 -6.66% 基本每股收益 （元/股） 0.35 -7.89% 0.57 3.64% 稀释每股收益 （元/股） 0.35 -7.89% 0.57 3.64% 加权平均净资产 收益率 2.15% -0.38% 3.66% -0.20% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,816,646,211.15 2,369,993,275.66 18.85% 归属于上市公司 股东的所有者权益 （元） 1,734,774,507.46 1,652,798,149.51 4.96% （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 （包括已计提资产减值准备 的冲销部分） 79,429.96 113,076.10 主要系处置非流动资产 净收益。 计入当期损益的政府补 助（与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除 外） 303,945.62 1,571,544.00 主要系专精特新小巨人 企业奖励资金。 除同公司正常经营业务 相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 6,239,416.93 主要系理财产品到期取 得投资收益。 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 275,956.43 -471,487.52 主要系捐赠支出。武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 3 其他符合非经常性损益 定义的损益项目 103,462.86 返还。 主要系代扣个人所得税 减：所得税影响额 97,121.42 1,130,662.12 合计 562,210.59 6,425,350.25 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： 适用 □不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目主要系年初至报告期期末代扣个人所得税返还。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性 损益项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界 定为经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 年初至报告期期末，公司（含子公司，下同）实现营业收入 114,510.58 万元，较去年同期增长 47.03%；实现归属 于上市公司股东的净利润 6,007.44 万元，较去年同期增长 6.67%；扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为 5,364.90 万元，同比增长 4.43%；公司实现经营活动产生的现金流量净额-30,109.26 万元，同比下降 6.66%；公司加权 平均净资产收益率为 3.66%，较去年同期下降 0.20%。截至本报告期期末，公司在手订单金额为 195,805.96 万元，其中 医疗净化系统集成业务在手订单金额为 174,468.42 万元。 1、资产负债表项目重大变动情况及原因 单位：元 报表项目 2023 年 9 月 30 日 2023 年 1 月 1 日 变动幅度 变动原因说明 交易性金融资 产 - 405,549,327.00 -100% 主要系使用闲置募集 资金购买理财已处置 所致。 应收款项融资 2,669,626.34 - 绝对值增加 2,669,626.34 元 主要系收到客户银行 承兑汇票增加所致。 预付账款 50,719,716.35 15,000,687.47 238.12% 主要系预付的材料款 增加所致。 合同资产 84,760,219.46 64,805,173.57 30.79% 主要系完工项目增 加，质保金增加所 致。武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 4 其他流动资产 27,218,844.90 6,279,285.65 333.47% 主要系待抵扣进项税 增加所致。 其他权益工具 投资 10,000,000.00 - 绝对值增加 10,000,000.00 元 主要系新增权益工具 投资所致。 固定资产 81,669,048.03 40,833,681.96 100.00% 主要系在建工程完工 转为固定资产所致。 在建工程 491,215,369.56 40,955,380.36 1099.39% 主要系新增在建工程 所致。 使用权资产 24,831,666.14 18,254,808.30 36.03% 主要系新增租赁资产 所致。 递延所得税资 产 69,527,445.13 47,933,517.12 45.05% 主要系收入存在的会 税差异增加所致。 其他非流动资 产 1,244,444.44 50,378,356.56 -97.53% 主要系非流动资产转 到在建工程所致。 短期借款 371,000,000.00 - 绝对值增加 371,000,000.00 元 主要系新增银行贷款 所致。 应交税费 24,109,206.19 56,909,473.21 -57.64% 主要系留抵税额增加 所致。 其他流动负债 54,133,120.38 27,489,333.02 96.92% 主要系待转销项税增 加所致。 租赁负债 10,574,266.66 7,585,733.91 39.40% 主要系新增租赁资产 所致。 递延所得税负 债 617,275.09 1,542,259.01 -59.98% 主要系理财收益收回 所致。 2、利润表报表项目重大变动情况及原因 单位：元 报表项目 2023 年 1-9 月 2022 年 1-9 月 变动幅度 变动原因说明 营业收入 1,145,105,818.00 778,820,747.84 47.03% 主要系公司医疗净化系统集 成完工项目增多所致。 营业成本 743,408,099.19 498,146,996.10 49.23% 主要系公司医疗净化系统集武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 5 成收入增加，成本有所增长 所致。 销售费用 127,151,566.68 87,247,115.67 45.74% 主要系业务规模增加导致销 售费用增加。 管理费用 125,777,214.48 86,058,947.60 46.15% 主要系管理人员增长、实施 股权激励等支出所致。 研发费用 62,295,379.04 39,843,514.44 56.35% 主要系增加研发投入所致。 财务费用 3,186,970.40 94,375.98 3276.89% 主要系银行贷款增加所致。 投资收益 11,788,743.93 3,081,643.83 282.55% 主要系理财利息收入所致。 公允价值变动损益 （损失以"-"号填列） -5,549,327.00 3,003,300.00 -284.77% 主要系使用闲置募集资金购 买理财已处置所致。 信用减值损失 （损失以"-"号填列） -20,917,241.55 -8,299,309.96 152.04% 主要系应收坏账准备计提增 加所致。 资产减值损失 （损失以"-"号填列） -4,483,815.64 -1,860,190.22 141.04% 主要系合同资产减值准备计 提增加所致。 营业外收入 606,436.40 6,578,874.34 -90.78% 主要系上年同期存在上市补 贴（政府补助）所致。 营业外支出 1,088,999.62 2,768,126.71 -60.66% 主要系捐赠支出减少所致。 所得税费用 1,641,994.58 8,161,386.15 -79.88% 主要系研发加计扣除新增所 致。 3、现金流量表项目重大变动情况及原因 单位：元 报表项目 2023 年 1-9 月 2022 年 1-9 月 变动幅度 变动原因说明 投资活动产生的现金流量净额 14,033,386.17 -484,342,872.79 102.90% 主要系实施募投项 目及使用闲置募集 资金购买理财收回 所致。 筹资活动产生的现金流量净额 347,238,234.56 805,558,682.28 -56.89% 主要系偿还银行贷 款及贷款利息所 致。武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 6 现金及现金等价物净增加额 60,179,058.27 38,932,332.93 54.57% 主要系银行贷款增 加所致。 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 10,657 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 谭平涛 境内自然人 44.23% 46,708,990 46,708,990 阳光人寿保险股 份有限公司－分 红保险产品 其他 6.31% 6,661,246 0 武汉康汇投资管 理中心（有限合 伙） 境内非国有法人 4.56% 4,815,360 4,815,360 胡小艳 境内自然人 2.96% 3,123,650 3,123,650 重庆金浦医疗健 康服务产业股权 投资基金合伙企 业（有限合伙） 境内非国有法人 2.74% 2,888,400 0 无锡国联创新投 资有限公司 境内非国有法人 0.82% 866,300 866,300 国联证券－浦发 银行－国联华康 医疗员工参与创 业板战略配售集 合资产管理计划 其他 0.66% 694,804 0 中国工商银行股 份有限公司－融 通健康产业灵活 配置混合型证券 投资基金 其他 0.47% 500,000 0 J.P.Morgan Securities PLC －自有资金 境外法人 0.46% 487,700 0 中国银行股份有 限公司－华泰柏 瑞质量领先混合 型证券投资基金 其他 0.40% 426,801 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 阳光人寿保险股份有限公司－分红 保险产品 6,661,246 人民币普通股 6,661,246 重庆金浦医疗健康服务产业股权投 资基金合伙企业（有限合伙） 2,888,400 人民币普通股 2,888,400 国联证券－浦发银行－国联华康医 疗员工参与创业板战略配售集合资 694,804 人民币普通股 694,804武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 7 产管理计划 中国工商银行股份有限公司－融通 健康产业灵活配置混合型证券投资 基金 500,000 人民币普通股 500,000 J.P.Morgan Securities PLC－自有 资金 487,700 人民币普通股 487,700 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞 质量领先混合型证券投资基金 426,801 人民币普通股 426,801 广发证券股份有限公司－博道成长 智航股票型证券投资基金 402,400 人民币普通股 402,400 张宁 311,027 人民币普通股 311,027 雷道园 310,000 人民币普通股 310,000 刘衍香 300,128 人民币普通股 300,128 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、谭平涛先生为公司控股股东、实际控制人之一；胡小艳女 士是谭平涛先生的配偶，是实际控制人之一； 2、武汉康汇投资管理中心（有限合伙）系公司的员工持股平 台，胡小艳女士为其执行事务合伙人； 除上述股东之间的关联关系外，公司未知前 10 名无限售流通 股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是 否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定 的一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 无 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 （三） 限售股份变动情况 适用 □不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限 售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 期 谭平涛 46,708,990 46,708,990 首发前限售股 2025 年 7 月 28 日 上海复星创泓股 权投资基金合伙 企业（有限合 伙） 9,427,970 9,427,970 已于 2023 年 1 月 30 日解除 限售，上市流 通 2023 年 1 月 30 日 阳光人寿保险股 份有限公司-分 红保险产品 7,920,000 7,920,000 已于 2023 年 1 月 30 日解除 限售，上市流 通 2023 年 1 月 30 日 武汉康汇投资管 理中心（有限合 伙） 4,815,360 4,815,360 首发前限售股 2025 年 7 月 28 日 深圳市达晨创丰 股权投资企业 （有限合伙） 3,960,000 3,960,000 已于 2023 年 1 月 30 日解除 限售，上市流 通 2023 年 1 月 30 日 重庆金浦医疗健 康服务产业股权 投资基金合伙企 业（有限合伙） 3,168,000 3,168,000 已于 2023 年 1 月 30 日解除 限售，上市流 通 2023 年 1 月 30 日武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 8 胡小艳 3,123,650 3,123,650 首发前限售股 2025 年 7 月 28 日 陈岩 47,520 47,520 已于 2023 年 1 月 30 日解除 限售，上市流 通 2023 年 1 月 30 日 王长颖 28,510 28,510 已于 2023 年 7 月 28 日解除 限售，上市流 通 2023 年 7 月 28 日 国联证券－浦发 银行－国联华康 医疗员工参与创 业板战略配售集 合资产管理计划 国联华康医疗员 工参与创业板战 略配售集合资产 管理计划 788,804 788,804 已于 2023 年 1 月 30 日解除 限售，上市流 通 2023 年 1 月 30 日 无锡国联创新投 资有限公司 569,700 296,600 866,300 首发后限售股 2024 28 日年 1 月 合计 80,558,504 25,340,804 296,600 55,514,300 -- -- 注：无锡国联创新投资有限公司参与公司首次公开发行战略配售，参与战略配售的数量为 1,056,000 股，本期增加 限售股数 296,600 股系转融通出借后归还所致，转融通出借股份归还后重新计入限售流通股。 三、其他重要事项 适用 □不适用 1、调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及向激励对象授予预留限制性股票事项 根据公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 7 月 3 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监 事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，鉴于公司已完成 2022 年年度 权益分派，公司相应调整 2022 年限制性股票激励计划的授予价格，同意将授予价格由 21.69 元/股调整为 21.56 元/股； 同日审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意并确定公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予 日为 2023 年 7 月 3 日，以 21.56 元/股的授予价格向符合授予条件的 64 名激励对象授予 65.50 万股限制性股票。 2、向不特定对象发行可转换公司债券事项 公司于 2023 年 4 月 21 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过《关于公司符合向 不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公 司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告 的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》等议案，本次拟发行可武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 9 转换公司债券募集资金总额不超过人民币 80,000.00 万元（含本数）。公司于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大 会，审议通过以上议案。 公司于 2023 年 5 月 26 日披露关于《向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所受理的公告》、 《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》、《上市保荐书》、《发行保荐书》、《法律意见书》等。 公司于 2023 年 6 月 9 日收到关于《武汉华康世纪医疗股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审 核问询函审核函〔2023〕020093 号》，并于 2023 年 6 月 30 日提交问询回复。 公司于 2023 年 8 月 16 日召开了第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公 司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等相关议案。根据相关法律法规及规范性文件的要求，为确保公司本 次向不特定对象发行可转换公司债券的顺利进行，公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券发行规模及募集资金用 途进行调整，将本次发行募集资金总额由不超过 80,000.00 万元（含本数）调整为不超过人民币 78,000.00 万元（含本 数）。 公司于 2023 年 9 月 5 日收到关于《武汉华康世纪医疗股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的第 二轮审核问询函审核函〔2023〕020132 号》，并于 2023 年 9 月 8 日提交第二轮问询回复。 3、参与投资产业基金进展事项 公司于 2023 年 3 月 10 日与产业基金合伙人签署了《上海弘盛厚德私募投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协 议》，以自有资金 2,000 万元参与认购上海弘盛厚德私募投资基金合伙企业（有限合伙）（简称“产业基金”)的份额， 占产业基金认缴出资总额的 5.4053%；2023 年 3 月，产业基金完成工商登记并取得《营业执照》；2023 年 4 月，产业基 金完成私募投资基金备案；2023 年 9 月，产业基金增加有限合伙人及认缴出资额，变更后公司占产业基金认缴出资总额 的 4.5976%。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2023 年 9 月 30 日 2023 年 1 月 1 日 流动资产： 货币资金 317,978,296.66 252,286,647.09 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 0.00 405,549,327.00 衍生金融资产 应收票据 2,273,005.24 2,073,652.38武汉华康世纪医疗股份有限公司 2023 年第三季度报告 10 应收账款 1,294,656,829.45 1,102,610,287.47 应收款项融资 2,669,626.34 0.00 预付款项 50,719,716.35 15,000,687.47 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 20,239,889.93 19,103,565.17 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 296,531,395.76 265,757,380.90 合同资产 84,760,219.46 64,805,173.57 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 27,218,844.90 6,279,285.65 流动资产合计 2,097,047,824.09 2,133,466,006.70 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 10,000,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 81,669,048.03 40,833,681.96 在建工程 491,215,369.56 40,955,380.36 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 24,831,666.14 18,254,808.30 无形资产 32,448,848.13 33,159,835.89 开发支出 4,315,597.80 0.00 商誉 长期待摊费用 4,345,967.83 5,011,688.77 递延所得税资产 69,527,445.13 47,933,517.12 其他非流动资产 1,244,444.44 50,378,356.56 非流动资产合计 719,598,387.06 236,527,268.96 资产总计 2,816,646,211.15 2,369,993,275.66 流动负债： 短期借款 371,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 61,083,324.74 0.00 应付账款 251,156,485.10 318,386,567.12 预收款项