2020年盈康生命科技股份有限公司年报

盈康生命科技股份有限公司 2020 年年度报告 2021 年 04 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘钢、主管会计工作负责人谈波及会计机构负责人(会计主管人员)黄智莉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公 司从事医疗器械业务》的披露要求。请投资者注意阅读本报告第四节第九条公司未来发展展望章节中对公司风险提示的相关内容。 报告期内，公司研发投入总额为 1,781.32 万元，上年同期研发投入总额为 1,123.28 万元，本期较上年同期增长 58.58%。请投资者注意阅读本报告第四节第二条主营业务分析中的“4、研发投入”的具体内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义......2 第二节 公司简介和主要财务指标......5 第三节 公司业务概要......9 第四节 经营情况讨论与分析......16 第五节 重要事项......49 第六节 股份变动及股东情况......78 第七节 优先股相关情况......86 第八节 可转换公司债券相关情况......87 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......88 第十节 公司治理......99 第十一节 公司债券相关情况......106 第十二节 财务报告......107 第十三节 备查文件目录......217 释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、盈康生命 指 盈康生命科技股份有限公司 玛西普、玛西普（深圳） 指 玛西普医学科技发展（深圳）有限公司 玛西普（青岛） 指 玛西普（青岛）医疗科技有限公司 国谊 指 国谊有限公司 美国星河 指 美国星河生物科技股份有限公司 星玛康 指 星玛康医疗科技（成都）有限公司 怡康医院、杭州怡康医院 指 杭州怡康中医肿瘤医院有限公司 友谊医院、四川友谊医院 指 四川友谊医院有限责任公司 长沙盈康、长沙盈康医院 指 长沙盈康医院有限公司 长春盈康、长春盈康医院 指 长春盈康医院有限公司 友方医院、重庆友方医院 指 重庆华健友方医院有限公司 美国 protom 公司 指 Protom InternationalHolding Corporation 盈康医投 指 青岛盈康医疗投资有限公司 盈康一生 指 盈康一生（重庆）科技有限公司 海尔集团 指 海尔集团公司 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 上年同期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 《公司章程》 指 《盈康生命科技股份有限公司章程》 公司审计机构 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn/ 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 盈康生命 股票代码 300143 公司的中文名称 盈康生命科技股份有限公司 公司的中文简称 盈康生命 公司的外文名称（如有） INKON Life Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） INKON Life 公司的法定代表人 刘钢 注册地址 山东省青岛市城阳区春阳路 37 号 注册地址的邮政编码 266109 办公地址 山东省青岛市崂山区海尔路 1 号海尔云谷创新大楼 A 座 6 楼 办公地址的邮政编码 266103 公司国际互联网网址 http://www.300143.net/ 电子信箱 starway@starway.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡园园 吴露珠 联系地址 山东省青岛市崂山区海尔路 1 号海尔 山东省青岛市崂山区海尔路 1 号海尔 云谷创新大楼 A 座 6 楼 云谷创新大楼 A 座 6 楼 电话 0532-55776787 0532-55776787 传真 0532-55776787 0532-55776787 电子信箱 starway@starway.com.cn starway@starway.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 山东省青岛市崂山区海尔路 1 号海尔云谷创新大楼 A 座 6 楼公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 许志扬、纪耀钿 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 深圳市福田区金田路 4018 安信证券股份有限公司 号安联大厦 35 层 、28 层 张竞、乔岩 2020.7.29-2022.12.31 A02 单元 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业收入（元） 661,054,432.16 572,936,418.21 15.38% 504,024,414.00 归属于上市公司股东的净利润 （元） 128,110,494.87 -703,411,205.25 118.21% 50,166,604.36 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 10,506,904.66 -709,552,924.82 101.48% 47,463,270.14 经营活动产生的现金流量净额 （元） 88,108,953.43 29,779,972.41 195.87% 99,688,126.37 基本每股收益（元/股） 0.22 -1.29 116.95% 0.09 稀释每股收益（元/股） 0.22 -1.29 116.95% 0.09 加权平均净资产收益率 7.51% -41.63% 49.14% 2.25% 2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末 资产总额（元） 2,650,750,262.62 1,957,103,614.10 35.44% 2,622,429,819.55 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,210,350,437.97 1,338,343,923.79 65.16% 2,041,209,189.07 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 100,274,479.92 183,105,216.60 204,478,047.92 173,196,687.72 归属于上市公司股东的净利润 -11,712,913.85 38,638,173.72 15,603,241.57 85,581,993.43 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -11,621,969.11 39,444,582.13 17,935,830.58 -35,251,538.94 经营活动产生的现金流量净额 33,956,613.36 -4,079,349.27 50,983,034.79 7,248,654.55 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） -1,435,993.61 -2,450,237.02 -4,404.12 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 9,255,134.86 12,176,990.42 1,396,931.22 政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 3,220,219.89 理财收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 125,757,596.89 -2,958,579.75 2,447,403.68 其他符合非经常性损益定义的损益项目 437,260.27 减：所得税影响额 19,415,970.29 525,524.21 684,491.50 少数股东权益影响额（税后） -222,602.47 100,929.87 889,365.33 合计 117,603,590.21 6,141,719.57 2,703,334.22 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 计入当期损益的政府补助中，因与正常经营业务密切相关，符合 软件增值税退税 3,932,462.31 国家政策规定、按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助， 从而未作为非经营性损益项目。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求 公司实现向医疗健康领域转型后，通过战略重塑，确定了“物联网肿瘤治疗康复综合生态品牌”的定位，围绕肿瘤治疗康复综合解决方案这一主线，聚焦用户最佳体验，坚持“一体两翼”，从肿瘤治疗设备和肿瘤治疗服务两个维度不断推进肿瘤服务领域全产业链的发展。主要核心业务情况如下： （一）医疗器械板块（肿瘤治疗设备） 向“高”端发展，打造“全球领先的肿瘤治疗科技生态品牌” 1、主要业务 公司全资子公司玛西普医学科技发展（深圳）有限公司是集大型无创伤放疗设备的科研、生产、销售、投资、售后服务和临床研究为一体的高科技企业。玛西普深耕放疗设备领域20余载，始终坚持技术领先，推动科技创新，引领产业变革；突破肿瘤放射治疗核心技术，推出三代拥有自主知识产权的伽玛刀；参与起草《射束立体定向放射治疗系统》行业标准，产品入选中国医学装备协会2016年优秀国产医疗设备产品名录；是国内伽玛刀头部企业，国内头部伽玛刀装机量占国内市场的50%以上，并且是国内率先实现大型放疗设备自主出口的企业，全球装机量超过110台。 报告期内玛西普主要业务为研发、生产、销售玛西普伽玛刀及其它大型医疗设备；同时，聚焦用户最佳体验，通过引进大量优秀的研发、销售人才，搭建完善的产品研发体系、市场网络体系和营销体系，加速放疗全场景布局，从卖单一设备向一站式肿瘤治疗综合场景解决方案的服务商转型，力争实现放疗全场景的科技引领，打造全球领先的肿瘤治疗科技生态品牌。 2、主要产品 放疗的基本原理是指不同性质的放射线直接杀伤（直接致使所照射细胞的DNA分子双螺旋结构断裂及蛋白质变性）或间接杀伤（放射线使组织内水分子产生电离效应，分解出活性自由基，自由基再与生物大分子结合形成生物性功能的损伤）病灶（通常是肿瘤细胞）。放射治疗所用的放射线通常分为光子束和带电粒子束两类，人类利用各种射线的不同效应，分别开发出相应的放疗技术(如下图)。 玛西普目前生产拥有自主知识产权的伽玛刀包括：第一代头部伽玛刀、第二代头部伽玛刀和体部伽玛刀三种核心产品。上述三种产品均在临床使用。伽玛刀是由机电硬件、钴源和软件组成的集成系统，机电硬件包括伽玛刀所有的机械件和电气件，比如主机、立体定位系统和软件运行所需的硬件平台；软件包括电控系统软件、治疗计划系统软件。此外，公司正积极开展医用直线加速器、头体一体刀等设备的研发，通过参股美国protom公司切入小质子刀领域。伽玛刀产品具体如下： （1）第一代头部伽玛刀（SRRS） 该产品为玛西普的传统产品，是通过立体定向放射技术治疗头部良性肿瘤、恶性肿瘤、血管性肿瘤及其他神经功能性疾病的高科技专业化医疗设备。第一代头部伽玛刀通过由放射源发射的射线对病变部位进行辐照，从而达到代替外科手术完成切除病变部位的效果；并且在不损伤人体正常组织的基础上，实现了比外科手术更方便、快捷的治疗效果。该产品已经于2004年12月取得美国FDA认证。 （2）第二代头部伽玛刀（SRRS+） 第二代头部伽玛刀是对第一代头部伽玛刀的升级，其在剂量学表现、治疗空间、旋转聚焦等方面进行了改进和提升，在设备结构上还去除了独立头盔，同时增加了对每组射线的独立开关，实现了在确保安全治疗的基础上将治疗范围延伸到颈部和颈椎，进一步扩大了对病人的治疗空间。该款头部伽玛刀在2011年3月取得了美国FDA认证，在2014年11月取得了美国SS&D认证，在2017年6月取得哥伦比亚INVIMA颁发的产品注册证，该产品已经获得了多个国家的临床准入资质，并且率先在美国实现装机使用。 （3）体部伽玛刀（GMBS） 体部伽玛刀是玛西普继头部伽玛刀之后研制成功并拥有独立知识产权的新产品。该产品借用头部伽玛 刀的原理，将治疗范围从头部扩展到体部，同样达到在短时间内将病变组织摧毁，而对正常组织损伤较小的效果，为体部肿瘤治疗提供了一种全新的手段。玛西普体部伽玛刀的医疗器械注册证（注册证编号：国械注准20153331588）于2020年9月5日到期，玛西普已于2020年7月28日向国家药品监督管理局提交了延续注册申请，并取得了国家药品监督管理局出具的《受理通知书》，截至报告出具之日，该产品尚未取得延续注册核准。 3、主要经营模式 报告期内，玛西普坚持专注创新研发、供应链体系管控的轻资产运营，采取主机外包的生产模式，建立完整的采购和外协加工体系；同时，聚焦用户最佳体验，坚持技术领先，强化自身研发能力，完善售后服务体系，优化迭代市场和营销策略，进一步提升资产运营效能，具体如下： （1）采购模式 伽玛刀主要由主机、电气控制系统、钴源和软件等部分组成。除软件外，伽玛刀的其他部件通过外购或外协的方式获得。其中，主机和钴源是价值量最大的外购部件。 ①主机采购 玛西普与国内先进的主机加工厂商签订主机加工合同，约定由主机加工厂商负责主机的加工、装配和检验，其中所需的机械部分、电气部分由玛西普采购后向主机加工厂商提供。主机加工厂商则向玛西普提交包括机械部分、电气部分在内的完整主机产品。 ②钴源采购 玛西普从核放射材料供应商处采购放射源——钴源。核放射材料供应商按照采购要求交付到终端用户，玛西普负责安装完成。 （2）生产模式 “玛西普-伽玛射束立体定向放射治