2018年山东数字人科技股份有限公司一季报

证券代码：835670 证券简称：数字人 主办券商：安信证券 数字人 NEEQ:835670 山东数字人科技股份有限公司 2018 年第一季度报告 目录 一、 重要提示----------------------------------------------------------4 二、公司基本情况------------------------------------------------------5 三、 重要事项----------------------------------------------------------7 四、附录--------------------------------------------------------------10 释义 释义项目 释义 数字人/公司/股份公司/本公司 指 山东数字人科技股份有限公司 易创电子、有限公司 指 山东易创电子有限公司 股东大会 指 山东数字人科技股份有限公司股东大会 董事会 指 山东数字人科技股份有限公司董事会 监事会 指 山东数字人科技股份有限公司监事会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 安信证券、主办券商 指 安信证券股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上年同期 指 2017年1月1日至2017年3月31日 报告期 指 2018年1月1日至2018年3月31日 元/万元 指 人民币元/万元 一、 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人徐以发、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）孔祥惠保 证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、否 完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 二、公司基本情况 （一）基本信息 公司中文全称 山东数字人科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shandong DigihumanTechnologyCo.,Inc 挂牌时间 2016-01-22 证券简称 数字人 证券代码 835670 转让方式 集合竞价 法定代表人 徐以发 董事会秘书 李相东 统一社会信用代码 913701007381687822 注册资本 29,182,000元 注册地址 济南市高新区天辰大街1188号 联系电话 0531-88870968 办公地址 济南市高新区天辰大街1188号 （二）主要财务数据 单位：元 本报告期末 本报告期末 上年度末 比上年度末 增减（%） 总资产 132,347,313.25 142,215,134.91 -6.94% 归属于挂牌公司股东的净资产 121,510,605.51 123,741,030.21 -1.80% 资产负债率% 8.19% 12.99% - 本报告期比 本报告期 上年同期 上年同期增 减（%） 营业收入 3,032,889.02 2,273,268.22 33.42% 归属于挂牌公司股东的净利润 -2,230,424.70 -894,397.96 149.38% 归属于挂牌公司股东的扣除非经 -2,330,424.70 -1,394,397.96 常性损益的净利润 67.13% 经营活动产生的现金流量净额 -5,482,654.81 -8,974,875.34 -38.91% 基本每股收益（元/股） -0.08 -0.03 166.67% 稀释每股收益（元/股） -0.08 -0.03 166.67% 加权平均净资产收益率 -1.82% -1.48% - 非经常性损益项目和金额 适用□ 不适用 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助 100,000.00 非经常性损益合计 100,000.00 所得税影响数 - 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 100,000.00 （三）截至报告期末的普通股股本结构、普通股前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期 期末 数量 比例% 变动 数量 比例% 无限售 无限售股份总数 11,349,818 42.94% 2,742,500 14,092,318 48.29% 条件股 其中：控股股东、实际控制人 3,429,000 12.97% 0 3,429,000 11.75% 份 董事、监事、高管 897,500 3.40% 2,500 900,000 3.10% 核心员工 0 0.00% 210,000 210,000 0.72% 有限售 有限售股份总数 15,082,182 57.06% 7,500 15,089,682 51.71% 条件股 其中：控股股东、实际控制人 10,287,000 38.92% 0 10,287,000 35.25% 份 董事、监事、高管 3,172,500 12.00% 7,500 3,180,000 10.90% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 26,432,000 - 2,750,000 29,182,000 - 普通股股东人数 56 普通股前十名股东情况 序 期初持股 期末持 期末持有限 期末持有 号 股东名称 数 持股变动 期末持股数 股比例% 售股份数量 无限售股 份数量 1 徐以发 13,716,000 0 13,716,000 47.00% 10,287,000 3,429,000 2 王爱明 1,700,000 0 1,700,000 5.83% 566,668 1,133,332 3 国投高新（深圳） 创业投资基金（有 0 1,430,000 1,430,000 4.90% 0 1,430,000 限合伙） 4 九鼎华信（北京） 投资基金管理有限 1,356,000 0 1,356,000 4.65% 0 1,356,000 公司-华信扬帆1号 投资基金 5 李庆柱 984,000 0 984,000 3.37% 738,000 246,000 6 东源华信（北京） 770,000 0 770,000 2.64% 0 770,000 资本管理有限公司 -济南源之信股权 投资基金合伙企业 （有限合伙） 7 济南建华创业投资 合伙企业（有限公 0 720,000 720,000 2.47% 0 720,000 司） 8 李相东 698,000 0 698,000 2.39% 523,500 174,500 9 西安同创熙成投资 676,000 0 676,000 2.32% 0 676,000 管理有限公司 1 葛新国 642,000 0 642,000 2.20% 173,335 468,665 0 合计 20,542,000 2,150,000 22,692,000 77.77% 12,288,503 10,403,497 前十名股东间相互关系说明：除九鼎华信（北京）投资基金管理有限公司-华信扬帆1号投资基金和东 源华信（北京）资本管理有限公司-济南源之信股权投资基金合伙企业（有限合伙）为一致行动人外，前十名股东间无其他关联关系。 （四）截至报告期末优先股的基本情况 □ 适用 不适用 （五）截至报告期末债券发行的基本情况 □ 适用 不适用 债券违约情况： □ 适用不适用 三、重要事项 （一）重要事项的合规情况 适用 □ 不适用 事项 是否存在重要 是否经过内 是否及时履 临时公告查 事项 部审议程序 行披露义务 询索引 重大诉讼、仲裁事项 否 - - - 对外担保事项 否 - - - 股东及其关联方占用或转移公司资金、否 - - - 资产的情况 对外提供借款事项 否 - - - 日常性关联交易事项 有 是 是 公告编号 2018-018 偶发性关联交易事项 否 - - - 须经股东大会审议的收购、出售资产、否 - - - 对外投资事项或者本季度发生的企业 合并事项 股权激励事项 否 - - - 承诺事项 是 - - - 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、否 - - - 质押的情况 被调查处罚的事项 否 - - - 失信情况 否 - - - 1、2018年第一季度发生的日常性关联交易为：2018年1月1日至3月31日支付关键管理人员工 资薪金582,710.00元。 2、公司在申请挂牌时，股东及关联方曾对如下事项做出承诺： 公司全体发起人股东出具《关于本次挂牌前所持股份的流通限制的承诺》，承诺将按照所持股份的限制性规定履行股份锁定义务。 公司控股股东、实际控制人徐以发挂牌前十二个月内曾将所持股份转让给股东王爱明、李庆柱、孙守华、王清平、齐向华、葛新国、米泽、魏昱、耿瑞、王磊华、徐以锋、李伟涛、田茂圣、焦见芬、蒋奕、张娜、国卉、王文凤、唐向农、张志梅、袁秀英、王艳、王建军、蔡连胜、程玉冰，上述26位股东根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定，另签署《关于本次挂牌前所持股份的流通限制的承诺》。 易创电子整体变更为股份公司时，股本总数未发生变化，仍为1,220万元，未以未分配利润转增股 本，不需要缴纳个人所得税。公司全体股东已出具声明，声明在税务机关要求缴纳个人所得税时，将严格按照要求进行缴纳；实际控制人出具承诺，承诺如因本次整体变更的个人所得税扣缴问题而导致公司承担任何损失时，其个人代替公司全部承担。 为避免同业竞争、更好地维护中小股东的利益，公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东出 具了《避免同业竞争承诺函》，主要承诺如下： “本人及其关联企业，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或派驻人员在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。本人愿意承担因违反以上承诺而给公司造成的全部经济损失。” 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员分别出具《避免同业竞争承诺函》，主要内容如下：“本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心业务人员。本人愿意承担因违反以上承诺而给公司造成的全部经济损失。” 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员出具了《避免资金占用的承诺函》，主要承诺如下： “本人承诺不利用自身股东权利或者实际控制能力，通过关联交易、垫付费用、提供担保及其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。” 为减少和规范与公司的关联交易，公司的控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东分别 出具了《减少和规范关联交易的承诺函》，承诺将尽力减少与公司之间的关联交易；对于无法避免的任何业务来往或交易均应