2022年成都欧康医药股份有限公司年报

证券代码：833230 证券简称：欧康医药 公告编号：2023-016 欧康医药 833230 成都欧康医药股份有限公司 Chengdu Okay Pharmaceutical Co.,Ltd. 年度报告 2022 公司年度大事记 1、2022 年 7 月，荣获工信部专精特新“小巨人”企业称号。 2、2022 年 12 月 9 日,公司在北京证券交易所成功上市。 3、公司于 2022 年 10 月 27 日获得了国家药品监督管理局颁发的化学原料药（地奥 司明）上市申请批准通知书。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ......4 第二节 公司概况 ......8 第三节 会计数据和财务指标 ......10 第四节 管理层讨论与分析 ......14 第五节 重大事件 ......31 第六节 股份变动及股东情况 ......37 第七节 融资与利润分配情况 ......41 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ......46 第九节 行业信息 ......50 第十节 公司治理、内部控制和投资者保护 ......56 第十一节 财务会计报告 ......66 第十二节 备查文件目录 ......165 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人赵卓君、主管会计工作负责人叶丽蓉及会计机构负责人（会计主管人员）叶丽蓉保证 年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、 □是 √否 准确、完整 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 √是 □否 1、 未按要求披露的事项及原因 由于企业客户信息涉及商业秘密，前五大客户和供应商按名次披露，不直接披露名称。企业研发投 入涉及商业机密，按顺序披露，不直接披露研发项目的名称。 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项简要描述 公司的产品主要用于保健品、食品添加剂、药品、化妆品等，与 最终用户的生命健康息息相关，产品的销售市场制定了严格的 产品质量认证标准与和准入体系，并定期进行复审。公司先后通 1、产品资质认证到期无法续期的风险 过 EuGMP 认证、FSSC22000、HACCP22000、ISO22000、 ISO9001、HALAL、KOSHER 等产品质量认证。若公司产品质 量认证证书或经营许可到期无法续期，将对公司的生产经营造 成不利影响。 目前国内植物提取物的销售市场主要集中于欧美、日本等发达 2、国际贸易环境对公司海外销售的风 地区或国家，公司的产品也主要流向上述市场。区域政治环 险 境、经济发展状况、关税政策与汇率政策、海运物流市场的需 求变化等都将对公司的出口业务造成影响，将影响到公司的出 口与销售，进而对公司业绩产生重大不利影响。 3、原材料供应及价格波动的风险 报告期内公司的生产成本中直接材料的占比均在 85%左右。公司 生产所需的原材料为芦丁初品、橙皮苷初品等，主要由槐米、枳 实等农副产品加工提取而来。原材料初品受其农产品供应不足 影响，出现供应波动的情况。一旦公司生产所需的最初原材料产 地发生气候或病虫等灾害，或受到其他因素的重大影响，将导致 公司主要原材料供应价格出现大幅波动或无法及时供货。公司 的经营业绩将出现较大幅度的波动。 公司产品作为保健品、食品、药品的原料，与消费者的健康息息 相关，产品质量直接影响公司的市场地位与品牌形象，是公司赖 4、产品质量控制风险 以生存的基础。若公司对原材料的质量把控不严或者生产过程 中质量控制不到位，导致产品发生质量事故，将对公司品牌形象 及经营业绩造成不利影响。 报告期各期末。若市场环境发生变化导致产品滞销或公司存货 5、存货管理风险 管理不善导致存货变质，公司将计提大额的存货跌价准备，将对 公司造成不利影响。 公司生产过程中会使用少量硫酸、氢氧化钠等具有易燃、易爆及 易腐蚀的危险化学品。若公司员工在生产、装卸和仓储过程中操 作不当或违规操作则可能造成人身安全或财产损失等安全事 故，公司可能面临承担相应经济损失和法律责任的风险。 6、安全生产和环境保护风险 公司在生产过程中产生的污染物主要为废水、废气、噪声和固体 废弃物，均可能对环境造成一定影响，随着人们生活水平的提高 及环保意识的不断增强，国家及地方政府未来可能实施更为严 格的环境保护措施。公司为了达到新的环境保护标准将需要支 付更高的环境保护费用，公司的经营业绩可能会受到影响。 公司募集资金投资项目是根据当前市场供需情况、未来市场增 长情况、公司未来的业务发展规划等因素综合分析确定的，在项 7、新增产能无法及时消化的风险 目实施及后续经营过程中，如果出现客户需求增长放缓、市场开 拓滞后或市场环境不利等变化，公司新增产能将存在无法及时 消化的风险，进而将直接影响本次募集资金投资项目的经济效 益和公司的整体经营业绩。 8、经营业绩波动的风险 槲皮素原材料的价格受气候收成等波动存在一定不确定性，公 司未来的经营业绩存在发生较大波动，甚至下滑的风险。 9、原材料价格上涨、客户压价，供应 公司毛利率变动主要受产品销售价格变动、原材料采购价格变商变动等外部因素可能导致产品毛利 动等因素的影响。因此，当原材料价格上涨、客户压价、供应商 率下降的风险 变动等外部因素可能导致产品毛利率下降的风险。 公司产品基本均以直接或间接的方式销往境外市场。而对于境 内市场，由于公司应用于保健品领域的槲皮素、地奥司明以及芦 10、公司部分产品在境内市场需要解决 丁产品在我国发展历史较短，消费市场关注不足，导致相关标准标准及法规问题、成长空间不明确的风 建设欠缺，存在市场应用不成熟的情形。即使其潜在市场前景较 险 好，但短期内需要解决标准及法规问题。因此，在境内市场，公 司部分产品在没有获得相关资质的情况下,只能作药用、食品用 原料销售，而无法作为保健品用原料进行销售，其在一定程度上 将影响公司经营业绩的增长。 11、产能无法及时消化及资产减值导致 公司募集资金投资项目达产后，公司芦丁初品、槲皮素、橙皮苷 经营业绩下降的风险 初品等产能将有较大幅度的增长。在项目实施及后续经营过程 中，如果出现客户需求增长放缓、市场开拓滞后或市场环境不利 等变化，公司产能将无法及时消化，相关生产厂房设备将发生资 产减值，进而直接影响募集资金投资项目的经济效益，导致公司 经营业绩下降。 如未来槲皮素产品的市场推广效果不及预期，将导致公司核心 产品槲皮素市场规模增长较慢，若公司开发水溶性槲皮素及申 12、市场空间不足的风险 报槲皮素新食品原料失败，则会带来槲皮素产品运用领域无法 拓宽,未来市场增长空间不足。进而导致公司未来业绩增长缓慢 甚至停滞，影响公司收入和净利润增长水平。 目前槲皮素主要生产工艺除中国企业用槐米提取槲皮素外，还 存在巴西厂商通过巴西芸香豆提取槲皮素的技术路线。通常情 13、主要产品生产工艺替代的风险 况下，槐米提取技术在成本方面具有竞争优势，但如果未来国内 槐米产量不足，使得原材料价格持续增长，将可能使得公司海外 终端厂商转向巴西生产厂商采购槲皮素，将导致公司收入规模 和净利润将受到较大不利影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化 是否存在退市风险 □是 √否 行业重大风险 无 释义 释义项目 释义 欧康医药、公司、发行人 指 成都欧康医药股份有限公司 控股股东、实际控制人、实控人 指 赵卓君 欧康名品 指 成都欧康名品生物技术有限公司 成都美迪萃 指 成都美迪萃生物科技有限责任公司 欧康企管 指 成都欧康企业管理中心（有限合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票 注册管理办法（试行）》 《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《公司章程》 指 《成都欧康医药股份有限公司章程》及其修正案，公 司现行有效的公司章程 挂牌 指 成都欧康医药股份有限公司于 2015 年 8 月 18 日在全 国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之行为 保荐人、保荐机构、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 发行人律师、德恒 指 北京德恒律师事务所 发行人会计师、中汇会所 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2022 年 元/万元/亿元 指 人民币元/人民币万元/人民币亿元 股东大会 指 成都欧康医药股份有限公司股东大会 董事会 指 成都欧康医药股份有限公司董事会 监事会 指 成都欧康医药股份有限公司监事会 《募集资金管理制度》 指 《成都欧康医药股份有限公司募集资金管理制度》 指 专业名词释义 植物提取物 指 指以植物为原料，经过萃取等提取分离过程，定向获 取和浓集植物中的某一种或多种有效成分，而不改变 其有效成分结构所形成的产品 EuGMP 指 欧盟药品生产和质量管理规范 FSSC22000 指 食品安全认证 第二节 公司概况 一、 基本信息 证券简称 欧康医药 证券代码 833230 公司中文全称 成都欧康医药股份有限公司 英文名称及缩写 Chengdu Okay Pharmaceutical Co.,Ltd Okay 法定代表人 赵卓君 二、 联系方式 董事会秘书姓名 叶丽蓉 联系地址 四川省邛崃市临邛工业园区创业路 15 号 电话 028-87772158 传真 028-87710816 董秘邮箱 2853092596@qq.com 公司网址 www.okaypharm.com 办公地址 四川省邛崃市临邛工业园区创业路 15 号 邮政编码 611530 公司邮箱 okaypharm@aliyun.com 三、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 www.bse.cn 公司披露年度报告的媒体名称及网址 上海证券报.中国证券网；www.cnstock.com 公司年度报告备置地 董事会办公室 四、 企业信息 公司股票上市交易所 北京证券交易所 成立时间 2010 年 1 月 22 日 上市时间 2022 年 12 月 9 日 行业分类 制造业（C）-医药制造（C27）-化学药品原料药-植物提取 主要产品与服务项目 主要产品为槐米类、枳实类、综合类植物提取物，具体产品包括 槲皮素、芦丁、地奥司明、橙皮苷、黄连素等 普通股股票交易方式 连续竞价交易 普通股总股本（股） 75,631,404 优先股总股本（股） 0 控股股东 赵卓君 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为赵卓君，一致行动人为贾秀蓉、赵仁荣、赵香、张 远林、成都欧康企业管理中心（有限合伙） 五、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 91510100698888960C 否 注册地址 四川省邛崃市临邛工业园区创业 否 路 15 号 注册资本 75,631,404 是 2022 年 10 月 27 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意成都欧康医药股份有限公司向不 特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2581 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请，该批复自同意注册之日起 12 个月内有效。公司向不特定合格投资者公开发行人 民币普通股股票 1,808.5981 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 12.80 元，募集资金总额为人 民币 231,500,556.80 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 19,182,874.07 元，实际募集资金净额为人民币 212,317,682.73 元。其中新增注册资本为人民币 18,085,981.00 元，资本公积为人民币194,231,701.73元。增加股本人民币18,085,981.00元，变更后的注册资本为人民币75,631,404.00元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已出具中汇会验[2022]7695 号《验资报告》对本次募集资金到位情 况予以验证。2022 年 12 月 9 日，公司股票成功在北交所上市。 六、 中介机构 公司聘请的会计师事 名称 中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 务所 办公地址 浙江省杭州市江干区新业路 8号华联时代大厦A幢 601 室 签字会计师姓名 陈颖轩、余丽 名称 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 报告期内履行持续督 办公地址 北京市西城区太平桥大街 19 号 导职责的保荐机构 保荐代表人姓名 罗泽、何搏 持续督导的期间 2022 年 12 月 9 日 - 2025 年 12 月 31 日 七、 自愿披露 □适用 √不适用 八、 报告期后更新情况 □适用 √不适用 第三节 会计数据和财务指标 一、 盈利能力