2020年凯莱英医药集团(天津)股份有限公司三季报

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 HAO HONG、主管会计工作负责人张达及会计机构负责人(会 计主管人员)黄默声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,874,407,885.59 3,758,736,367.43 82.89% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 5,779,464,479.85 3,045,504,193.34 89.77% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 816,912,505.27 25.79% 2,082,845,562.11 19.53% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 190,614,989.93 38.94% 506,224,905.17 38.12% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 179,526,665.40 32.66% 456,477,210.78 35.15% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 210,731,627.40 7.36% 346,143,211.24 -1.39% 基本每股收益（元/股） 0.83 38.33% 2.20 37.50% 稀释每股收益（元/股） 0.82 36.67% 2.19 37.74% 加权平均净资产收益率 5.74% 0.78% 15.41% 1.81% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -70.18 公司所处行业为国家重点支持 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 的高新技术领域，凭借国际前沿 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 64,620,119.17 绿色制药技术的大规模推广和 应用获得多项政府补助。 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 4,616,363.41 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 -8,173,082.16 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,468,488.38 减：所得税影响额 8,847,147.47 合计 49,747,694.39 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 19,497 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 ASYMCHEM LABORATORIES, 境外法人 39.45% 91,647,220 0 INCORPORATED HAO HONG 境外自然人 4.39% 10,191,928 7,643,946 香港中央结算有限公司 境外法人 2.87% 6,673,352 0 中国工商银行股份有限公司－ 中欧医疗健康混合型证券投资 境内非国有法人 2.34% 5,441,885 0 基金 天津国荣商务信息咨询有限公 境内非国有法人 质押 司 2.18% 5,059,165 0 1,232,349 中国建设银行股份有限公司－ 汇添富创新医药主题混合型证 境内非国有法人 0.86% 1,998,685 0 券投资基金 中国银行股份有限公司－广发 境内非国有法人 医疗保健股票型证券投资基金 0.81% 1,880,694 0 全国社保基金一零一组合 境内非国有法人 0.76% 1,760,912 0 高瓴资本管理有限公司－ 境外法人 HCM 中国基金 0.60% 1,400,000 0 太平人寿保险有限公司－传统 境内非国有法人 0.59% 1,368,416 0 －普通保险产品-022L-CT001 深 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 ASYMCHEM LABORATORIES, 91,647,220 人民币普通股 91,647,220 INCORPORATED 香港中央结算有限公司 6,673,352 人民币普通股 6,673,352 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健康混 5,441,885 人民币普通股 合型证券投资基金 5,441,885 天津国荣商务信息咨询有限公司 5,059,165 人民币普通股 5,059,165 HAO HONG 2,547,982 人民币普通股 2,547,982 中国建设银行股份有限公司－汇添富创新医药 1,998,685 人民币普通股 主题混合型证券投资基金 1,998,685 中国银行股份有限公司－广发医疗保健股票型 1,880,694 人民币普通股 证券投资基金 1,880,694 全国社保基金一零一组合 1,760,912 人民币普通股 1,760,912 高瓴资本管理有限公司－HCM 中国基金 1,400,000 人民币普通股 1,400,000 太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品 1,368,416 人民币普通股 -022L-CT001 深 1,368,416 HAO HONG 先生为 ALAB 的控股股东、实际控制人，与 ALAB 存在关联 上述股东关联关系或一致行动的说明 关系。除上述关联关系外，公司无法判断其他股东之间是否存在关联关系 或一致行动关系的情形。 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 序号 资产负债表项目 2020年9月30日余额 2019年12月31日余额 增减 变动原因 （元） （元） 变动 货币资金 主要系公司非公开发行完成，募集资 1 2,525,834,477.52 435,252,214.16 480.32%金到位所致 预付款项 主要系公司预付设备及材料款项、增 2 90,596,240.80 28,275,129.56 220.41%加原材料储备所致 3 其他应收款 27,072,148.51 11,712,788.54 131.13% 主要系公司押金、保证金增加所致 存货 主要系本期公司在执行订单同比大幅 4 672,710,163.13 448,782,946.00 49.90%增加、相应原材料及在产品增加所致 其他流动资产 主要系报告期内公司应收出口退税及 5 86,616,098.84 56,328,351.15 53.77%留抵增值税额增加所致 其他非流动金融资产 主要系公司本期实缴三一基金投资款 6 34,305,853.41 20,000,000.00 71.53%项所致 在建工程 主要系公司产能扩建，敦化及天津子 7 593,366,418.85 360,381,808.22 64.65%公司增加投资建设项目所致 无形资产 主要系本期公司敦化子公司购买土地 8 172,440,281.33 121,803,871.93 41.57%使用权所致 商誉 主要系本期公司因股权收购产生的商 9 26,295,654.12 - 100.00%誉所致 其他非流动资产 主要系本期公司在建项目的预付工程 10 166,238,857.33 54,125,563.84 207.14%款、设备款增加所致 11 短期借款 150,000,000.00 100.00% 主要系公司向银行借款所致 应付账款 主要系本期公司销售规模增加，相应 12 404,761,231.74 266,980,889.69 51.61%材料采购增加导致应付账款增加所致 根据新收入准则，公司将符合收入准 预收款项 则范围已收或应收客户对价而应向客 13 - 20,152,413.30 100.00%户转让商品的义务调整至合同负债列 示所致 根据新收入准则，公司将符合收入准 则范围已收或应收客户对价而应向客 14 合同负债 68,560,781.58 - 100.00% 户转让商品的义务调整至合同负债列 示所致。以及销售增加，预收货款增 加所致 15 其他应付款 169,185,248.50 118,240,297.39 43.09% 主要系本期公司限制性股权激励计划 解禁 资本公积 主要系本期公司非公开发行募集资金 16 3,537,959,702.69 1,146,074,832.81 208.70%到位，股本溢价所致 序号 利润表项目 2020年1-9月发生额 2019年1-9月发生额 增减 变动原因 （元） （元） 变动 主要系公司坚持技术驱动的经营理 1 研发费用 170,130,763.82 134,648,716.49 26.35% 念，深度拓展研发团队，不断探索制 药工艺的技术创新和商业化应用所致 财务费用 主要系本期汇率波动、相应的汇兑损 2 14,841,334.57 -11,628,756.82 227.63%失增加