2023年普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司三季报

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年第三季度报告 1 证券代码： 301257 证券简称：普蕊斯 公告编号： 2023-058 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年第三季度报告 2 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本报告期比上年同 期增减 年初至报告期末 年初至报告期末 比上年同期增减 营业收入（元） 195,328,188.21 25.07% 543,812,468.80 35.53% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 38,968,565.19 107.39% 100,909,810.49 164.05% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 36,321,580.05 103.81% 86,115,063.22 143.93% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 86,205,851.78 849.01% 基本每股收益（元/股） 0.65 109.68% 1.68 127.03% 稀释每股收益（元/股） 0.64 106.45% 1.66 124.32% 加权平均净资产收益率 3.83% 1.71% 10.11% 2.87% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,302,617,121.18 1,160,719,180.61 12.23% 归属于上市公司股东的所有者 权益（元） 1,041,280,884.88 951,967,793.10 9.38% （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -8,317.14 48,477.11 主要系报告期内公司的固定 资产处置损失。 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 13,413.98 10,651,763.44 主要系报告期内公司收到的 政府补助。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 3,116,836.49 7,018,234.46 主要系报告期内公司处置交 易性金融资产取得的投资收 益及持有交易性金融资产产 生的公允价值变动收益。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,455.95 -306,512.77 主要系报告期内公司清理的 离职员工往来款。 减：所得税影响额 473,492.24 2,617,214.97 合计 2,646,985.14 14,794,747.27 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年第三季度报告 3 经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 1、资产负债表项目变动情况说明 项目 期末余额 （元） 期初余额 （元） 变动比例 变动原因 货币资金 365,050,387.60 677,445,244.96 -46.11% 主要由于公司利用闲置资金购买理财产品导致货币资 金减少所致。 交易性金融资产 527,616,328.79 136,382,782.18 286.86% 主要由于公司购买理财产品增加所致。 其他应收款 2,974,354.83 2,213,918.18 34.35% 主要由于公司房屋租赁押金以及项目押金增加所致。 使用权资产 6,617,642.37 4,479,458.47 47.73% 主要由于公司增加经营租赁的办公场所所致。 无形资产 1,932,049.28 721,056.92 167.95% 主要由于公司因业务拓展需要新增购置了无形资产所 致。 长期待摊费用 640,328.40 31,582.15 1,927.50% 主要由于公司新增办公场所的装修费用增加所致。 其他非流动资产 952,811.32 113,400.00 740.22% 主要由于公司预付固定资产和无形资产购置款增加所 致。 短期借款 3,000,000.00 - 不适用 主要由于公司取得银行短期流动资金借款所致。 应付账款 1,925,382.17 9,747,127.73 -80.25% 主要由于公司支付上年末计提费用所致。 合同负债 156,910,077.61 114,696,268.46 36.80% 主要由于公司业务规模扩大，项目预收款项相应增加 所致。 应付职工薪酬 32,625,936.82 47,370,518.24 -31.13% 主要由于公司支付上年末计提的年终奖所致。 应交税费 16,954,237.61 10,733,939.29 57.95% 主要由于报告期内收入增加导致相应的税费增加所 致。 其他应付款 32,482,683.73 12,059,877.09 169.35% 主要由于公司限制性股票回购义务增加所致。 租赁负债 2,926,909.84 318,667.51 818.48% 主要由于公司增加经营租赁的办公场所所致。 库存股 19,769,250.00 - 不适用 主要由于公司限制性股票回购义务增加所致。 未分配利润 306,334,408.16 212,009,897.67 44.49% 主要由于公司盈利增加所致。 2、利润表项目变动情况说明 项目 年初至报告期 末金额（元） 上年同期金额 （元） 变动比例 变动原因 营业收入 543,812,468.80 401,248,585.91 35.53% 主要是由于公司外部经营环境对临床试验项目开展的 干扰逐步消除或减弱，项目业务进度恢复较大所致。 税金及附加 3,917,210.80 2,292,606.89 70.86% 主要由于公司营业收入增加导致增值税附加税相应增 加所致。 销售费用 5,718,824.85 3,717,855.38 53.82% 主要由于公司销售团队人员和薪酬增加以及为扩大业 务开展相关市场活动的投入增加所致。 财务费用 -6,013,269.91 -4,013,279.86 -49.83% 主要由于公司利息收入增加所致。 其他收益 10,898,030.24 3,037,173.12 258.82% 主要由于公司收到政府补助增加所致。 投资收益 6,797,397.17 -941,806.06 821.74% 主要由于公司购入结构性存款取得的收益增加以及权 益法核算的投资损失减少所致。 公允价值变动收 益 -266,453.39 766,466.71 -134.76% 主要由于公司结构性存款产生的公允价值变动收益减 少所致。 资产减值损失 -4,959,400.98 -2,409,476.01 -105.83% 主要由于公司计提的合同资产减值损失增加所致。 营业外收入 5,379.06 260.93 1,961.50% 主要由于公司清理离职员工的其他应付款所致。 营业外支出 312,289.91 16,364.33 1,808.36% 主要由于公司捐赠支出所致。 所得税费用 18,135,986.91 2,892,682.85 526.96% 主要由于公司盈利增加，应纳税所得额同比增加所 致。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年第三季度报告 4 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 6,531 报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 数量 石河子市玺泰股权投资合伙企业（有限合 伙） 境内非国有 法人 18.58% 11,364,210 11,364,210 石河子市睿新股权投资合伙企业（有限合 伙） 境内非国有 法人 8.05% 4,921,200 4,921,200 上海观由投资发展有限公司－观由昭泰 （嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 7.89% 4,827,800 石河子市睿泽盛股权投资有限公司 境内非国有 法人 7.36% 4,500,000 4,500,000 赖春宝 境内自然人 5.58% 3,415,500 3,415,500 张晶 境内自然人 3.42% 2,090,020 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健 康混合型证券投资基金 其他 2.47% 1,507,995 中国工商银行股份有限公司－融通健康产 业灵活配置混合型证券投资基金 其他 1.64% 1,000,000 上海弘甲私募基金管理有限公司－宁波汇 桥弘甲创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 1.40% 857,500 莫景献 境内自然人 1.33% 812,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海观由投资发展有限公司－观由昭泰（嘉兴）创业投资 合伙企业（有限合伙） 4,827,800.00 人民币普通股 4,827,800.00 张晶 2,090,020.00 人民币普通股 2,090,020.00 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健康混合型证券投 资基金 1,507,995.00 人民币普通股 1,507,995.00 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 1,000,000.00 人民币普通股 1,000,000.00 上海弘甲私募基金管理有限公司－宁波汇桥弘甲创业投资 合伙企业（有限合伙） 857,500.00 人民币普通股 857,500.00 莫景献 812,000.00 人民币普通股 812,000.00 上海睿亿投资发展中心（有限合伙）－睿亿投资攀山二期 证券私募投资基金 660,000.00 人民币普通股 660,000.00 中国银行股份有限公司－工银瑞信医疗保健行业股票型证 券投资基金 628,628.00 人民币普通股 628,628.00 新疆泰睿股权投资合伙企业(有限合伙) 589,590.00 人民币普通股 589,590.00 全国社保基金五零二组合 499,960.00 人民币普通股 499,960.00 上述股东关联关系或一致 行动的说明 1、赖春宝系石河子市玺泰股权投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人，并持有石河子市 玺泰股权投资合伙企业（有限合伙） 99.60%的出资份额； 2、赖春宝系石河子市睿新股权投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人，并持有石河子市 睿新股权投资合伙企业（有限合伙） 86.29%的出资份额； 3、 杨宏伟及其控制的公司股东石河子市睿泽盛股权投资有限公司为赖春宝的一致行动人， 持有普蕊斯 7.36%的股份； 4、上海观由投资发展有限公司－观由昭泰（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）与新疆 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年第三季度报告 5 泰睿股权投资合伙企业(有限合伙)同受陈勇控制。 除上述关系外，公司未知上述“前 10 名股东持股情况” 以及“前 10 名无限售条件股东持 股情况” 表中所列其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前 10 名股东参与融资融 券业务股东情况说明（如 有） 1、公司股东莫景献除通过普通证券账户持有 1,800 股外，还通过中信证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户持有 810,200 股，实际合计持有 812,000 股。 2、公司股东上海睿亿投资发展中心（有限合伙）－睿亿投资攀山二期证券私募投资基金持 有公司 660,000 股，均通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户所持有。 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 （三） 限售股份变动情况 适用 □不适用 单位：股 股东名称 期初限售 股数 本期解除限 售股数 本期增加限 售股数 期末限售 股数 限售原因 拟解除限售日期 石河子市玺泰股权投资 合伙企业（有限合伙） 11,364,210 11,364,210 首发前限 售股 2025 年 5 月 16 日 石河子市睿新股权投资 合伙企业（有限合伙） 4,921,200 4,921,200 首发前限 售股 2025 年 5 月 16 日 石河子市睿泽盛股权投 资有限公司 4,500,000 4,500,000 首发前限 售股 2025 年 5 月 16 日 赖春宝 3,415,500 3,415,500 首发前限 售股 2025 年 5 月 16 日 赖小龙 59,500.00 59,500.00 股权激励 限售股 按照股权激励限售股解 除限售相关规定执行 常婷 5,000 5,000 股权激励 限售股 按照股权激励限售股解 除限售相关规定执行 王月 5,000 5,000 股权激励 限售股 按照股权激励限售股解 除限售相关规定执行 陈霞 5,000 5,000 股权激励 限售股 按照股权激励限售股解 除限售相关规定执行 宋卫红 5,000 5,000 股权激励 限售股 按照股权激励限售股解 除限售相关规定执行 赵静 2,500 2,500 股权激励 限售股 按照股权激励限售股解 除限售相关规定执行 其他限售股股东 975,000 103,000 1,078,000 股权激励 限售股 按照股权激励限售股解 除限售相关规定执行 马林 150 150 高管锁定 股 按董监高锁定股份的规 定解锁 上海观由投资发展有限 公 司 － 观 由 昭 泰 （ 嘉 兴）创业投资合伙企业 （有限合伙） 7,245,000 7,245,000 首发前限 售股 2023 年 5 月 17 日 上海弘甲私募基金管理 有限公司－宁波汇桥弘 甲 股 权 投 资 合 伙 企 业 （有限合伙） 4,500,000 4,500,000 首发前限 售股 2023 年 5 月 17 日 新疆泰睿股权投资合伙 企业(有限合伙) 2,298,590 2,298,590 首发前限 售股 2023 年 5 月 17 日 张晶 2,250,000 2,250,000 首发前限 售股 2023 年 5 月 17 日 平潭弘润盈科新材料创 2,250,000 2,250,000 首发前限 2023 年 5 月 17 日 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年第三季度报告 6 业投资合伙企业（有限 合伙） 售股 上海泰甫创业投资管理 有限公司－武汉泰明创 业投资合伙企业（有限 合伙） 900,000 900,000 首发前限 售股 2023 年 5 月 17 日 珠海高瓴思恒股权投资 合伙企业（有限合伙） 900,000 900,000 首发前限 售股 2023 年 5 月 17 日 惠每健康（天津）股权 投资基金合伙企业（有 限合伙） 450,000 450,000 首发前限 售股 2023 年 5 月 17 日 俞乐华 4,500 4,500 首发前限 售股 2023 年 5 月 17 日 钱祥丰 1,000 1,000 首发前限 售股 2023 年 5 月 17 日 合计 45,975,000 20,799,090 185,150 25,361,060 -- -- 三、其他重要事项 适用 □不适用 2023 年第三季度，公司紧密围绕既定的发展战略，积极推动年度经营计划的贯彻落实，公司整体经营情况良好。 2023 年 1-9 月，公司实现营业收入 54,381.25 万元，同比增长 35.53%，主要是由于外部经营环境对临床试验项目开展的 干扰逐步消除或减弱，项目业务进度恢复较大所致；归属于上市公司股东的净利润突破 1 亿元，为 10,090.98 万元，同 比增长 164.05%，主要由于报告期内项目执行效率有所提升所致。截至报告期末，公司员工总数为 4,061 人，专业的业 务人员近 3,900 人，服务 850 余家临床试验机构，可覆盖临床试验机构数量超过 1,300 家，服务范围覆盖全国 180 多个 城市，能够满足客户绝大多数项目需求。截至报告期末，公司累计承接超过 2,800 个国际和国内 SMO 项目，在执行 SMO 项目 1,741 个。 报告期内，其他重要事项具体如下： 公司于 2023 年 8 月 30 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2022 年 限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，由于公司实施完成 2022 年年度 权益分派，公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予价格由 17.06 元/股调整为 16.95 元/股，并确定预留授予日为 2023 年 8 月 30 日。公司于 2023 年 9 月 8 日完成 2022 年限制性股票激励计划的预留授予登记，预留授予的限制性股票 18.50 万股，均为有限售条件的股份，于 2023 年 9 月 12 日在深圳证券交易所上市，公司股份总数由 6,097.50 万股增加 至 6,116.00 万 股 。 详 情 请 见 公 司 于 2023 年 8 月 30 日 、 2023 年 9 月 8 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn） 的相关公告。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年第三季度报告 7 1、合并资产负债表 编制单位：普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2023 年 9 月 30 日 2023 年 1 月 1 日 流动资产： 货币资金 365,050,387.60 677,445,244.96 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 527,616,328.79 136,382,782.18 衍生金融资产 应收票据 应收账款 103,099,370.02 88,334,394.13 应收款项融资 预付款项 1,505,219.39 1,878,698.01 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 2,974,354.83 2,213,918.18 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 267,521,548.53 226,453,156.13 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,267,767,209.16 1,132,708,193.59 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 9,433,753.70 9,921,044.38 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 11,105,705.29 9,447,153.44 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 6,617,642.37 4,479,458.47 无形资产 1,932,049.28 721,056.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 640,328.40 31,582.15 递延所得税资产 4,167,621.66 3,297,291.66 其他非流动资产 952,811.32 113,400.00 非流动资产合计 34,849,912.02 28,010,987.02 资产总计 1,302,617,121.18 1,160,719,180.61 流动负债： 短期借款 3,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年第三季度报告 8 衍生金融负债 应付票据 应付账款 1,925,382.17 9,747,127.73 预收款项 合同负债 156,910,077.61 114,696,268.46 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 32,625,936.82 47,370,518.24 应交税费 16,954,237.61 10,733,939.29 其他应付款 32