2021年北京奥赛康药业股份有限公司三季报

证券代码：002755 证券简称：奥赛康 公告编号：2021-081 北京奥赛康药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 770,191,659.64 -36.43% 2,444,241,273.64 -9.93% 归属于上市公司股东的 128,845,289.89 -48.71% 392,014,688.58 -18.21% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 124,985,905.30 -47.38% 379,284,627.66 -16.77% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 281,063,579.72 -33.74% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.14 -48.15% 0.42 -19.23% 稀释每股收益（元/股） 0.14 -48.15% 0.42 -19.23% 加权平均净资产收益率 4.07% -5.36% 12.52% -5.56% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,667,739,337.83 3,808,099,396.51 -3.69% 归属于上市公司股东的 3,233,640,584.63 3,027,151,332.35 6.82% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 131,151.16 299,429.09 的冲销部分） 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 1,845,132.17 11,164,748.70 额或定量持续享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 0.00 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 0.00 资产减值准备 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 0.00 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 0.00 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 0.00 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 0.00 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 0.00 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,334,250.20 3,397,607.11 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 减：所得税影响额 0.00 少数股东权益影响额（税后） 451,148.94 2,131,723.98 合计 3,859,384.59 12,730,060. 92 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √ 适用 □ 不适用 资产负 债表本期末 上年末 变动比例 原因说明 项目 交易性金融资 492,758,556.17 100,000,000.00 392.76% 购买结构性存款余额增加 产 预付款项 231,926,847.25 10,744,655.59 2058.53% 主要系物资、研发等费用预付款增加 其他应收款 102,188,222.55 24,789,869.14 312.22% 主要系支付项目保证金所致 应付账款 53,385,537.91 95,292,311.58 -43.98% 主要系应付供应商款项减少 应付职工薪酬 28,091,746.10 56,588,579.26 -50.36% 上年末计提的年度绩效奖金本期已发放 其他应付款 187,375,184.24 408,862,001.05 -54.17% 主要系保证金及应付费用减少 利润表项目 本年数 上年数 变动比例 原因说明 研发费用 245,165,221.78 168,219,113.30 45.74% 公司加大生物药及创新药研发投入 投资收益 8,430,868.17 2,689,942.79 213.42% 主要系参股公司的投资收益增加 信用减值损失 -3,736,993.75 5,767,976.58 -164.79% 主要系其他应收款计提信用减值损失增加 所得税费用 47,589,092.60 88,965,306.39 -46.51% 主要系研发加计扣除政策影响 现金流量表项 本年数 上年数 变动比例 原因说明 目 投资活动产生 -588,243,595.27 -103,290,961.97 469.50% 主要系购买结构性存款增加 的现金流量净 额 现金及现金等 -522,873,756.39 137,512,995.51 -480.24% 主要系投资活动产生的现金流量净额减少 价物净增加额 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 □ 适用 √ 不适用 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,970 报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 南京奥赛康投资 境内非国有法人 34.20% 317,470,588 317,470,588 管理有限公司 江苏苏洋投资实 境内非国有法人 15.47% 143,617,647 业有限公司 中亿伟业控股有 境外法人 15.47% 143,617,647 143,617,647 限公司 伟瑞发展有限公 境外法人 12.22% 113,382,352 113,382,352 司 南京海济投资管 境内非国有法人 4.07% 37,794,117 理有限公司 陈会利 境内自然人 1.49% 13,852,163 曲维孟 境内自然人 0.29% 2,702,300 赵小奇 境内自然人 0.26% 2,450,000 香港中央结算有 境外法人 0.25% 2,294,234 限公司 郭晓飞 境内自然人 0.21% 1,922,056 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江苏苏洋投资实业有限公司 143,617,647 人民币普通股 143,617,647 南京海济投资管理有限公司 37,794,117 人民币普通股 37,794,117 陈会利 13,852,163 人民币普通股 13,852,163 曲维孟 2,702,300 人民币普通股 2,702,300 赵小奇 2,450,000 人民币普通股 2,450,000 香港中央结算有限公司 2,294,234 境内上市外资股 2,294,234 郭晓飞 1,922,056 人民币普通股 1,922,056 胡德新 1,717,700 人民币普通股 1,717,700 王宝成 1,630,450 人民币普通股 1,630,450 奚进泉 1,173,580 人民币普通股 1,173,580 上述股东关联关系或一致行动的 南京奥赛康投资管理有限公司与伟瑞发展有限公司属于一致行动人；未知其他股东之间 说明 是否存在关联关系，是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 不适用。 况说明（如有） (二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 □ 适用 √ 不适用 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：北京奥赛康药业股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 846,224,705.77 1,369,098,462.16 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 492,758,556.17 100,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 519,160,660.46 713,868,272.54 应收款项融资 120,806,404.84 254,402,952.68 预付款项 231,926,847.25 10,744,655.59 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 102,188,222.55 24,789,869.14 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 147,414,110.32 168,736,499.36 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 11,765,349.04 5,269,044.21 流动资产合计 2,472,244,856.40 2,646,909,755.68 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 96,181,021.95 73,350,153.78 其他权益工具投资 3,671,207.64 4,006,656.65 其他非流动金融资产 0.00 投资性房地产 1,410,731.97 1,497,300.72 固定资产 644,909,547.89 690,934,701.15 在建工程 14,165,429.78 15,723,324.43 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 83,377,573.96 84,912,485.83 开发支出 279,924,947.16 234,571,702.30 商誉 长期待摊费用 34,597,707.70 22,900,725.15 递延所得税资产 29,528,165.60 26,903,718.03 其他非流动资产 7,728,147.78 6,388,872.79 非流动资产合计 1,195,494,481.43 1,161,189,640.83 资产总计 3,667,739,337.83 3,808,099,396.51 流动负债： 短期借款 20,012,527.77 向中央银行借款 拆入资金