2018年北京昭衍新药研究中心股份有限公司三季报

公司代码：603127 公司简称：昭衍新药 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 2018年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ..................................................................3 二、 公司基本情况 ..............................................................3 三、 重要事项 ..................................................................6 四、 附录 ......................................................................9 一、 重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人冯宇霞、主管会计工作负责人高大鹏及会计机构负责人（会计主管人员）郭艳超 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 1,098,333,994.0 940,874,158.76 16.74 4 归属于上市公司股东的净资产 598,224,828.99 557,436,824.30 7.32 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金流量净额 121,738,047.54 68,862,535.31 76.78 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 243,760,117.03 169,771,067.73 43.58 归属于上市公司股东的净利润 57,222,539.23 34,659,759.04 65.10 归属于上市公司股东的扣除非 43,440,029.57 28,507,039.99 52.38 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 9.88 11.50 减少1.62个百分点 基本每股收益（元/股） 0.50 0.39 28.21 稀释每股收益（元/股） 0.50 0.39 28.21 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -11,713.08 -12,788.08 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 5,298,807.45 8,112,861.58 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 1,408,305.41 5,965,964.99 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 321,599.65 -25,554.64 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,000.07 535,451.89 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 -382,126.46 -793,426.08 合计 6,637,873.04 13,782,509.66 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 6,569 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份状 数量 股东性质 量 态 冯宇霞 32,703,300 28.44 32,703,300 质押 14,252,000 境内自然人 周志文 17,994,340 15.65 17,994,340 质押 5,130,000 境内自然人 顾晓磊 10,080,840 8.77 0 质押 9,324,000 境内自然人 顾美芳 6,909,840 6.01 0 质押 4,410,000 境内自然人 左从林 5,136,600 4.47 5,136,600 质押 1,218,000 境内自然人 李成玉 3,678,780 3.20 0 无 0 境内自然人 拉萨经济技术开 境内非国有 发区香塘投资管 2,688,000 2.34 0 质押 2,688,000 法人 理有限公司 中国银行股份有 限公司－易方达 医疗保健行业混 2,077,271 1.81 0 无 0 其他 合型证券投资基 金 中国建设银行股 份有限公司－中 欧新蓝筹灵活配 1,776,559 1.54 0 无 0 其他 置混合型证券投 资基金 昆山恒鼎基业股 境内非国有 权投资合伙企业 1,642,300 1.43 0 无 0 法人 （有限合伙） 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 顾晓磊 10,080,840 人民币普通股 10,080,840 顾美芳 6,909,840 人民币普通股 6,909,840 李成玉 3,678,780 人民币普通股 3,678,780 拉萨经济技术开发区香塘 2,688,000 人民币普通股 2,688,000 投资管理有限公司 中国银行股份有限公司－ 易方达医疗保健行业混合 2,077,271 人民币普通股 2,077,271 型证券投资基金 中国建设银行股份有限公 司－中欧新蓝筹灵活配置 1,776,559 人民币普通股 1,776,559 混合型证券投资基金 昆山恒鼎基业股权投资合 1,642,300 人民币普通股 1,642,300 伙企业（有限合伙） 中国建设银行股份有限公 司－富国精准医疗灵活配 1,513,039 人民币普通股 1,513,039 置混合型证券投资基金 顾振其 980,000 人民币普通股 980,000 中国工商银行股份有限公 司－富国医疗保健行业混 888,062 人民币普通股 888,062 合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致 1、冯宇霞与周志文系夫妻关系；2、顾美芳与顾晓磊系姑侄关系， 行动的说明 顾振其与顾美芳为兄妹关系，顾振其与顾晓磊系父子关系，拉萨经 济技术开发区香塘投资管理有限公司系顾振其及其父亲顾建平实际 控制的公司，顾美芳与顾晓磊系拉萨经济技术开发区香塘投资管理 有限公司的关联人。除此之外，公司未知以上股东之间是否存在关 联关系，也未知其是否属于一致行动人。 表决权恢复的优先股股东 不适用 及持股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、 重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.1.1本报告期资产负债表项目大幅变动原因 报表项目 期末数 期初数 变动比例 变动原因 货币资金 272,545,825.90 404,617,283.26 -32.64% 主要系闲置资金购买理 财产品导致本期货币资 金减少所致 以公允价值计量且 20,494,417.96 519,972.60 3841.44% 主要系闲置资金购买理 其变动计入当期损 财产品增加所致 益的金融资产 预付款项 7,698,495.57 4,996,187.21 54.09% 主要系本期因采购增加 导致预付供应商款增加 所致 其他应收款 4,736,936.03 1,152,073.64 311.17% 主要系本期支付订金增 加及应收利息增加所致 存货 129,874,750.97 92,236,632.38 40.81% 主要系本期未结题课题 增加所致 其他流动资产 233,749,530.50 64,513,943.71 262.32% 主要系闲置资金用于短 期现金管理所致 在建工程 67,248,323.13 49,164,170.99 36.78% 主要系募投项目支出增 加导致 生产性生物资产 4,139,077.53 8,125,300.69 -49.06% 主要系本期生产性生物 资产规模减少所致 长期待摊费用 2,078,372.21 1,579,652.70 31.57% 主要系本期实验室装修 改造支出摊销增加所致 其他非流动资产 29,807,233.03 9,060,138.02 228.99% 主要系本期预付设备工 程款增加所致 应付票据及应付账 19,006,373.18 12,930,370.81 46.99% 主要系本期因采购增加 款 导致应付供应商款增加 所致 预收款项 360,955,049.59 266,794,987.86 35.29% 主要系本期签订合同预 收客户款增加所致 其他应付款 10,141,909.11 301,223.00 3266.91% 主要系本期计提限制性 股票回购义务增加所致 递延所得税负债 1,011,016.65 77,995.89 1196.24% 主要系固定资产享受税 收优惠政策导致的差异 影响当期所得税所致 股本 114,994,600.00 81,800,000.00 40.58% 主要系本期收到股权激 励款及股票股利分红所 致 库存股 9,495,390.00 主要系计提限制性股票 回购义务计入库存股所 致 3.1.2本报告期利润表大幅变动原因 报表项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期 变动比例 变动原因 金额（1-9月） 期末金额（1-9月） 营业收入 243,760,117.03 169,771,067.73 43.58% 主要系本期对外提供 劳务收入增加所致 营业成本 113,848,500.97 73,712,818.16 54.45% 主要系本期对外提供 劳务收入增加对应成 本增加所致 管理费用 53,273,288.35 36,737,302.46 45.01% 主要系人力成本增加 所致 财务费用 -3,009,988.94 -413,109.81 628.62% 主要系应收利息增加 及汇兑损益所致 其他收益 8,112,861.58 5,828,854.03 39.18% 主要系本期政府补助 的递延收益增加所致 投资收益 5,965,964.99 -8,190.69 不适用 主要系本期理财产品 投资收益增加所致 营业外支出 13,791.72 3,293.35 318.77% 主要系本期资产处置 损失所致 所得税费用 11,626,850.28 5,432,489.95 114.02% 主要系本期盈利增加 计提所得税所致 3.1.3本报告期现金流量大幅变动原因分析 项目 2018年1-9月 2017年1-9月 变动比例 变动原因 经营活动产生的现 121,738,047.54 68,862,535.31 76.78% 主要系本期业务增 金流量净额 长收款增加所致 投资活动产生的现 -221,332,857.99