2022年上海优宁维生物科技股份有限公司三季报

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2022-076 上海优宁维生物科技股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 单位：元 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末 同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 359,167,560.95 26.21% 861,791,858.97 8.68% 归属于上市公司股东的净利润（元） 38,138,403. 87 35.32% 79,001,191.37 -0.40% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 29,061,583. 51 2.61% 64,233,581.23 -14.80% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -174,161,731.67 -859.11% 基本每股收益（元/股） 0.44 1.48% 0.91 -25.41% 稀释每股收益（元/股） 0.44 1.48% 0.91 -25.41% 加权平均净资产收益率 1.38% -4.92% 3.73% -14.58% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,371,947,822.42 2,313,053,372.17 2.55% 归属于上市公司股东的所有者权益 2,132,541,255.92 2,088,255,081.32 2.12% （元） （二）非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 5,131,998.56 5,371,933.31 助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 6,973,295.15 14,345,812.57 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,090.25 -40,450.74 减：所得税影响额 3,015,383.10 4,909,685.00 合计 9,076,820.36 14,767,610.14 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 货币资金：同比下降 52.08%，主要系对现金余额管理，购买理财产品和加大库存备货所致； 交易性金融资产：同比上升 100%，主要系购买银行结构性存款所致； 应收票据：同比上升 292.83%，主要系尚未到期的银行承兑汇票余额增加所致； 应收账款：同比上升 43.67%，主要系受疫情影响，客户回款速度减缓所致； 预付款项：同比上升 352.66%，主要系公司加大库存备货，且因疫情部分货期受影响所致； 其他应收款：同比上升 118.63%，主要系定期存款利息计提增加，不动产租赁押金和工程建设垫付款增加所致； 存货：同比上升 83.87%，主要系公司加大库存备货所致； 其他流动资产：同比上升 130.75%，主要系本期购买固定收益凭证所致； 其他权益工具：同比上升 100%，主要系投资权益基金所致； 在建工程：同比上升 1,197.08%，主要系南京项目基地建设投入所致； 使用权资产：同比上升 44.36%，主要系不动产租赁增加所致； 长期待摊费用：同比上升 116.31%，主要系子公司实验室装修，物流分仓建设投入增加所致； 递延所得税资产：同比上升 70.60%，主要系研发加计扣除增加所致； 其他非流动资产：同比下降 97.35%，主要系满足资产确认条件后减少所致； 短期借款：同比上升 100%，主要系增加银行借款所致； 应付票据：同比下降 100%，主要系公司银行承兑汇票到期兑付所致； 应付账款：同比下降 33.96%，主要系公司采取加大存货备货量的政策，和银行承兑汇票到期兑付所致； 其他流动负债：同比下降 35.17%，主要系国内未执行合同金额降低所致； 租赁负债：同比上升 62.90%%，主要系不动产租赁增加所致； 其他综合收益：同比上升 224.21%，主要系美元兑人民币汇率上升所致； 税金及附加：同比下降 57.41%，主要系上期留抵增值税导致附加税费计提基数下降，以及“六税两费减半”优惠政策所致；销售费用：同比上升 31.77%，主要系公司扩大销售团队，增加市场投入所致； 研发费用：同比上升 112.68%，主要系公司加大研发平台建设投入所致； 财务费用：同比下降 509.92%，主要系募集资金产生的利息收入增加所致； 投资收益：同比上升 100%，主要系本期购买固定收益凭证确认的收益所致； 公允价值变动收益：同比上升 100%，主要系本期购买结构性存款，根据预计最低收益率确认公允价值变动损益所致； 信用减值损失：同比上升 252.2%，主要系应收账款余额增加所致； 资产减值损失：同比下降 33.46%，主要系本期通过加强市场推广活动，降低存货跌价损失所致； 营业外收入：同比下降 90.62%，主要系本期未发生去年同期供应商区域管理赔付事项所致； 营业外支出：同比下降 79.47%，主要系本期未发生公益捐赠所致； 经营活动产生的现金流量净额：同比下降 859.11%，主要系公司今年采取加大存货备货量的政策，和银行承兑汇票到期兑付所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,161 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10名股东持股情况 持有有限售 质押、标记 或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 股份状态 数量 数量 冷兆武 境内自然人 33.09% 28,674,000.00 28,674,000.00 许晓萍 境内自然人 10.36% 8,980,200.00 8,980,200.00 上海创业接力泰礼创业 其他 7.04% 6,098,400.00 6,098,400.00 投资中心（有限合伙） 上海阳卓投资合伙企业 其他 5.51% 4,779,000.00 4,779,000.00 （有限合伙） 上海国弘医疗健康投资 其他 3.46% 2,997,597.00 2,997,597.00 中心（有限合伙） 宁波保税区嘉信麒越股 权投资管理有限公司－ 其他 2.88% 2,500,000.00 2,500,000.00 苏州上凯创业投资合伙 企业（有限合伙） 宁波嘉信佳禾股权投资 基金合伙企业（有限合 其他 2.77% 2,401,200.00 2,401,200.00 伙） 冷兆文 境内自然人 2.32% 2,008,800.00 2,008,800.00 周洁 境内自然人 2.21% 1,911,600.00 1,911,600.00 上海长江国弘投资管理 有限公司－张家港国弘 其他 1.44% 1,250,003.00 1,250,003.00 纪元投资合伙企业（有 限合伙） 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 郑洪祥 278,438.00 人民币普通股 278,438.00 吴可佳 133,000.00 人民币普通股 133,000.00 刘娜 130,700.00 人民币普通股 130,700.00 宋雨璇 128,700.00 人民币普通股 128,700.00 邓小院 110,000.00 人民币普通股 110,000.00 高凤珍 100,600.00 人民币普通股 100,600.00 林忠文 100,000.00 人民币普通股 100,000.00 冯玉民 92,000.00 人民币普通股 92,000.00 万景宏 89,700.00 人民币普通股 89,700.00 华泰证券股份有限公司 87,699.00 人民币普通股 87,699.00 冷兆武和许晓萍为公司实际控制人。冷兆武为上海阳卓投资合 伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，冷兆文为冷兆武兄弟。 上海国弘医疗健康投资中心（有限合伙）与上海长江国弘投资 管理有限公司－张家港国弘纪元投资合伙企业（有限合伙）的 上述股东关联关系或一致行动的说明 基金管理人均为上海长江国弘投资管理有限公司，宁波保税区 嘉信麒越股权投资管理有限公司－苏州上凯创业投资合伙企业 （有限合伙）与宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业（有限合 伙）的基金管理人均为宁波保税区嘉信麒越股权投资管理有限 公司。 上述前 10名无限售流通股东中： 1、公司股东刘娜通过普通证券账户持有 0股，通过投资者信用 证券账户持有 130,700股，合计持股数量为 130,700股。 前 10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 2、公司股东宋雨璇通过普通证券账户持有 127,692股，通过投 资者信用证券账户持有 1,008股，合计持股数量为 128,700股。 3、公司股东邓小院通过普通证券账户持有 0股，通过投资者信 用证券账户持有 110,000股，合计持股数量为 110,000股。 （二）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 （三）限售股份变动情况 □适用 不适用 三、其他重要事项 适用 □不适用 1、公司于 2022年 8月 28日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，同意聘任潘红阳女士担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。 2、鉴于公司非独立董事吉虹俊女士因个人原因辞去董事会职务，公司于 2022年 8月 28日召开的第三届董事会第十次会议、2022年 9月 14日召开的 2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于补选董事的议案》，同意选举冷兆文先生 为公司第三届董事会非独立董事，任期自公司 2022年第三次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。 3、公司于 2022年 3月 18日召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于参与投资股权投资基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金 2,500万元人民币，参与关联方上海泰礼创业投资管理有限 公司作为普通合伙人及基金管理人设立的上海泰礼璟裕创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“泰礼璟裕”）。公司 于 2022年 6月 23日，与泰礼璟裕各方合伙人签署了《上海泰礼璟裕创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》。 2022年 9月 16日，泰礼璟裕完成工商变更登记并取得了最新营业执照。 以上事项具体内容详见公司披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)的《关于董事辞任及补选董事的公告》（公告编号：2022-063）、《关于聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2022-064）、《关于参与投资股权投资基金暨关联交 易的进展公告》（公告编号：2022-070）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海优宁维生物科技股份有限公司 单位：元 项目 2022年 9月 30日 2022年 1月 1日 流动资产： 货币资金 897,514,951.41 1,872,853,586.09 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 716,696,033.70 衍生金融资产 应收票据 1,667,281.18 424,430.05 应收账款 379,805,127.49 264,361,719.36 应收款项融资 预付款项 57,456,977.81 12,693,129. 13 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 5,157,030.81 2,358,812.61 其中：应收利息 435,202.68 应收股利 买入返售金融资产 存货 142,229,099.65 77,353,899. 28 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 58,390,511.60 25,304,909. 73 流动资产合计 2,258,917,013.65 2,255,350,486.25 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投