2017年浙江海昇药业股份有限公司年报

海昇药业 NEEQ:870656 年度报告 2017 公司年度大事记 2017年2月10日，我公司正式挂牌新三板。并与2017年3月10日参加挂牌仪式。 2017年3月01 日公司取得《一种 2-甲基-4-三氟甲基 噻唑-5-甲酸的制备 方法》发明专利证书 浙江海昇药业股份有限公司 2017年年度报告 公告编号：2018-005 目录 第一节声明与提示......2 第二节公司概况......6 第三节会计数据和财务指标摘要......8 第四节管理层讨论与分析......10 第五节重要事项......18 第六节股本变动及股东情况......20 第七节融资及利润分配情况......22 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况......23 第九节行业信息......26 第十节公司治理及内部控制......27 第十一节财务报告......32 浙江海昇药业股份有限公司 2017年年度报告 公告编号：2018-005 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、海昇药业 指 浙江海昇药业股份有限公司 控股股东 指 叶山海、叶瑾之 实际控制人 指 叶山海、叶瑾之 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 会计师事务所 指 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2017年1月1日至2017年12月31日 公司章程 指 《浙江海昇药业股份有限公司章程》 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 EHS 指 Environment,Health,Safety的缩写。EHS管理体系是环 境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)两体 系的整合。本年度报告中所指的EHS,主要指实施EHS管 理体系的专职部门 GMP 指 药品生产质量管理规范认证 ASC 指 对乙酰氨基苯磺酰氯,生产磺胺类药物,如氨苯磺胺等的 中间体,也可用于染料中间体 塞来昔布 指 4-[5-(4-甲苯基)-3-(三氟甲基)-1-氢 -1- 吡唑 -1- 基] 苯磺酰胺,用于生产塞来昔布制剂的原料药 乳清酸镁 指 用作营养增补剂,以及血管紧张素抑制剂等药物的中间 体。可用于免疫辅药。可以治疗慢性X线中毒,作为化学 品中毒的预防剂和治疗剂 DCAX 指 二氯乙酸二甲基苯胺 SAPH 指 对肼基苯磺酰胺盐酸盐 浙江海昇药业股份有限公司 2017年年度报告 公告编号：2018-005 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人叶山海、主管会计工作负责人叶山海及会计机构负责人(会计主管人员)黎文辉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 浙江海昇药业股份有限公司 2017年年度报告 公告编号：2018-005 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 应收账款发生坏账的风险 2017 年度和 2016 年度各期末,公司应收账款的余额分别为 7,321,369.86元和2,807,667.09元,占各期末总资产的比例分 别为10.47%和5.14%。尽管公司一向注重应收账款的回收工作, 但不能完全避免应收账款不能按期或无法收回的风险,进而对 公司经营业绩产生影响。 市场竞争加剧的风险 公司是从事原料药和医药中间体的研发、生产及销售的医药生 产企业。通过多年积累和对行业、客户需求的深入研究,凭着过 硬的制备技术及良好的市场口碑,目前公司在本行业已有了一 定的知名度和较强的竞争力。但是,与国际知名企业相比,公司 在资产规模及抗风险能力等方面与国际知名企业相比仍有一定 差距,如果公司不能在短时间内迅速提高经营规模,增强资本实 力,扩大市场份额,将面临较大的市场竞争风险。 短期偿债的风险 截至2017 年末和2016年末,公司的流动比率分别为1.53和 1.31,公司的速动比率分别为0.49和0.38。报告期内公司的流 动比率和速动比率都比较低,短期偿债存在一定的压力。 行业政策变动的风险 医药行业作为我国重点发展的战略新兴产业,受到了国家长期 的大力支持,随之而来的就是相关政策的日益严格和完善。但从 短期来看,由于国家相关政策的制定和牵涉范围较广,涉及的利 益主体较多,所以相关政策的出台时间和力度具有一定的不确 定性。从另一个角度来看,经济结构调整政策会因为国家宏观经 济增速放缓对相关的行业产生不确定地影响,进一步影响本行 业的市场需求状况,可能对行业的发展带来一定的不利影响。 环境保护的风险 国家对公司所处的原料药行业有较高的环保监管要求,而相关 部门也一直高度重视制药行业的环境保护管理。随着《化学合 成类制药工业水污染物排放标准》(GB21904-2008)的强制实施, 原料药和医药中间体生产企业环保压力陡然加大。在原料药及 医药中间体的生产过程中涉及种类繁多并且复杂的化学反应, 随之产生的废水、废气、固体废物等污染性排放物,如若处置不 当,会对周边环境造成一定的不利影响。原料药和医药中间体生 产的环保风险与成本会随着国家环保政策的变化及新项目的实 施有一定程度的增加。 生产过程中的安全事故风险 公司作为一家原料药及医药中间体的生产企业,涉及的化学反 应较为复杂,有可能会给员工带来一定的安全隐患。如果生产过 程中员工发生疏忽、操作不慎或设备出现问题,可能会引发一些 安全事故,影响到公司的正常经营,甚至可能对公司造成较大的 经济损失,进而严重影响公司正常生产经营。 客户集中较高的风险 报告期内,公司的前五大客户有多家重合情形,主要客户较为集 中,这是由于公司目前的商业模式及销售模式所致。如果公司的 主要客户与公司在合作上出现一定的问题或者停止合作,可能 会对公司的经营销售带来一定的影响,尤其是前五大中占比较 高的客户,可能影响公司的正常生产经营。 浙江海昇药业股份有限公司 2017年年度报告 公告编号：2018-005 内部控制的风险 有限公司时期,公司依法建立了基本的治理结构,设立了股东 会、董事会和监事会,但在执行中,公司治理存在不规范情况,例 如存在未按时召开定期会议、部分“三会”材料不完整等问题。 同时,公司未制定规范关联交易、对外担保、对外投资等制度, 内控体系不够健全。股份公司成立以后,公司按照《公司法》、 《浙江海昇药业股份有限公司章程》等法律法规的要求,制定了 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对 外投资管理制度》、《信息披露管理制度》等制度,公司法人治 理结构和内部控制体系得到进一步健全。但由于股份公司成立 时间较短,公司管理层规范运作意识的提高及相关制度切实执 行及完善均需要一定的过程,因而在短期内,公司仍可能存在治 理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。 实际控制人不当控制的风险 公司共同实际控制人叶山海及其子女叶瑾之分别持有公司股份 10,880,000股、10,560,000股,持股比例分别为34.00%、33.00%; 二人共同持有公司21,440,000股,持股比例为67%;且股东叶山 海任公司董事长兼总经理,股东叶瑾之任公司董事,二人均参与 公司的经营与管理。参照《上市公司收购管理办法》第八十三 条规定,叶山海与叶瑾之为一致行动人,同时二人签订了《一致 行动人协议》,由此,公司生产经营、人事、财务管理控制权相 对集中化。虽然股份公司设立后,公司已建立健全了公司治理机 制和内部控制体系,股份公司设立以来也未发生实际控制人利 用控制地位损害公司或其他股东利益的情形,但仍不能排除实 际控制人未来通过行使表决权、管理职能或任何其他方式在公 司战略、经营决策、人事安排等方面对公司进行不当控制并造 成公司及其他股东利益受损的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 浙江海昇药业股份有限公司 2017年年度报告 公告编号：2018-005 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 浙江海昇药业股份有限公司 英文名称及缩写 ZHEJIANGCHEMSYNPHARMCO.,LTD.(ZCPC) 证券简称 海昇药业 证券代码 870656 法定代表人 叶山海 办公地址 浙江省衢州市高新技术产业园区华阳路36号 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 彭红江 职务 董事会秘书 电话 0570-8750610 传真 0570-8750612 电子邮箱 phj@zcpc.net 公司网址 www.zcpc.net 联系地址及邮政编码 衢州市高新技术产业园区华阳路36号(324004) 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.com.cn 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007年10月31日 挂牌时间 2017年2月10日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类） C2669其他专用化学品制造、C2710化学药品原料药制造 主要产品与服务项目 公司主要产品为原料药和医药中间体,其中原料药可细分为医药 原料药和兽药原料药。原料药指由化学合成的各种用来作为药用 的粉末、结晶、浸膏等,但病人无法直接服用的物质。医药中间体 即生产医药产品的过程中,使用的原料、材料、辅料等中间产品, 不需要药品的生产许可证,在普通的化工厂即可生产,只要达到一 定的级别,即可用于药品的合成。 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股） 32,000,000 优先股总股本（股） - 做市商数量 0 控股股东 叶山海、叶瑾之 实际控制人 叶山海、叶瑾之 四、注册情况 浙江海昇药业股份有限公司 2017年年度报告 公告编号：2018-005 项目 号码 报告期内是否变更 统一社会信用代码 91330800668334422A 否 注册地址 浙江省衢州市高新技术产业园 否