2020年青岛海泰新光科技股份有限公司年报

公司代码：688677 公司简称：海泰新光 青岛海泰新光科技股份有限公司 2020 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 二、 重大风 险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中有关风险的说明。 三、公司 全 体董事出席董 事会会议。 四、 安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）为本公司出具了 标准无保留意见的审计报告。五、公司负责人郑安民 、主管会计工作负责人汪方华及会计机构负责人（会计 主管人员）张超声 明：保证年度报告中 财务报告的真实、准确、完整。 六、 经董事会审议的报告 期利润分配预案或公积金转增股本预 案 公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于<青岛海泰新光科技股份有限公司 2020 年度 利润分配预案>的议案》，尚需提交股东大会审议：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 4.00元（含税）。本次派发现金红利总额将以实施权益分派股权登记日实际有权参与股数为准计算。 若以截至 2021 年 2 月 26 日公司总股本 86,980,000 股计算，拟派发现金红利总额为人民币 34,792,000.00 元（含税），占公司 2020 年度合并报表归属于母公司股东净利润的 36.11%。公司不送红股，不进行资本公积转增。 七、 是否存在公司治理特 殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性 陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 九、是否存 在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存 在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十一、是否存 在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十二、其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义......5 第二节 公司简介和主要财务指标......6 第三节 公司业务概要...... 11 第四节 经营情况讨论与分析......32 第五节 重要事项......46 第六节 股份变动及股东情况......60 第七节 优先股相关情况......66 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......67 第九节 公司治理......75 第十节 公司债券相关情况......77 第十一节 财务报告......78 第十二节 备查文件目录...... 192 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 海泰 新光、 公司、本 公 指 青岛海泰新光科技股份有限公司 司、股份公司 海泰 有限、 海泰镀膜 、 指 青岛海泰新光 科技有限公司（曾用名 ：青岛海泰镀膜技术 有限 有限公司 公司） 美国飞锐 指 美国飞锐光谱有限公司（英文名称：Foreal Spectrum, Inc.） 郑安民 指 ZHENG ANMIN 普奥达 指 青岛普奥达企业管理服务有限公司，系公司员工持股平台 杰莱特 指 青岛杰莱特企 业管理服务合伙企业（ 有限合伙），系公司 员工 持股平台 德丰杰 指 上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙） 德慧投资 指 广州德慧股权投资合伙企业（有限合伙） 欧奈尔 指 上海欧奈尔创业投资中心（有限合伙） 邦明投资 指 上海邦明投资中心（有限合伙） 邦明志初 指 上海邦明志初 创业投资中心（有限合 伙）（曾用名：上海 邦明 志初投资中心（有限合伙）） 张江创投 指 上海张江创业投资有限公司 淄博海泰 指 发行人子公司，淄博海泰新光光学技术有限公司 奥美克医疗 指 发行人子公司 ，青岛奥美克医疗科技 有限公司（曾用名： 上海 光隧光电科技有限公司、青岛光隧光电科技有限公司） 奥美克生物信息 指 发行人子公司，青岛奥美克生物信息科技有限公司 美国奥美克 指 发行人子公司，OMEC Medical Inc.（美国奥美克医疗有限公司） 国健海泰 指 发行人参股公司，青岛国健海泰医疗科技有限公司 海泰光电 指 青岛海泰光电技术有限公司 史赛克、Stryker 指 Stryker Corporation 医疗器械 指 单独或者组合 使用于人体的仪器、设 备、器具、材料或者 其他 物品，包括所需要的软件 医用成像器械 指 包括医用成像类医疗器械，主要有 X 射线、超声、放射性核素、 核磁共振和光 学等成像医疗器械，不 包括眼科、妇产科等 临床 专科中的成像医疗器械 内镜、内窥镜 指 一种光学仪器，由体外经过人体自然腔道或人工切口送入体内， 提供体内影像，进行诊断检测和治疗的光学仪器 荧光内窥镜 指 应用荧光光谱 技术的一种新型内窥镜 ，除普通内窥镜功能 外， 还可依据人体 组织荧光光谱特征自动 识别、诊断，可立即 显影 表层下的特定 组织，或提示被测组织 的良恶性病变，对术 中精 准定位和降低手术风险起到关键的作用 荧光 指 物质吸收光照或者其他电磁辐射后发出的光 CMOS 指 互 补 金 属 氧 化 物 半 导 体 （ Complementary Metal Oxide Semiconductor），指采用大规模集成电路技术制造出来的芯片， 其功能为将光学图像信号转换为数字电学信号 ICG 指 吲哚菁绿（Indocyanine Green），是一种用于医疗诊断的荧光 染料 ISP 指 图像信号处理器（Image Signal Processor） LED 指 发光二极管（Light Emitting Diode,LED） ，是一种半导 体组 件，具有节能 、环保、寿命长、体积 小等特点，广泛应用 于指 示、显示、通用照明和医疗等特种照明 NBI 指 内镜窄带成像术（Narrow Band Imaging），指一种新兴的内镜 技术，利用滤 光器过滤掉内镜光源所 发出的红蓝绿光波中 的宽 带光谱，仅留下窄带光谱用于诊断消化道各种疾病 1080P 指 1080P 分辨率即 1920×1080 的像素分辨率，属于全高清分辨率 4K 指 4K 分辨率即 4096×2160 的像素分辨率，属于超高清分辨率 8K 指 8K 分辨率即 7680×4320 的像素分辨率，属于超高清分辨率 ODM 指 原始设计制造 商（Original Design Manufacturer），生 产商 为其他品牌商设计和制造产品并进行贴牌销售 OEM 指 原始产品生产商（Original Equipment Manufacturer），生产 商为其他品牌商已完成设计、开发的产品进行代工生产 NMPA 指 国 家 药 品 监 督 管 理 局 （ National Medical Products Administration） CE 证书 指 欧盟产品安全强制性认证证书，通过认证的商品可加贴 CE （CONFORMITE EUROPEENNE）标志，表示符合安全、卫生、环保 和消费者保护 等一系列欧洲指令的要 求，可在欧盟统一市 场内 自由流通 FDA 指 美国食品药品监督管理局（Food and Drug Administration）， 美国专门从事食品与药品管理的监管机构 MFDS 指 韩国食品药品管 理局（Ministry of Food and Drug Safety， MFDS），负责对医疗器械的监管工作 INMETRO 指 巴西国家标 准局（The National Institute for Metrology， Standardization and Industrial Quality），负责执行 INMETRO 认证体系和市场监管 GA 认证 指 中国公共安全产品认证 ISO 9001 指 ISO 9000 质量管理体系中的核心标准之一，由国际标准化组织 （ISO）在 1987 年提出的概念，指“由 ISO/Tc176（国际标准化 组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的国际标准 ISO 13485 指 国际标准化组织（ISO）发布的《医疗器械质量管理体系用于法 规 的 要 求 》 （ Medical Device-Quality Management System-Requirements for Regulatory ）国际标 准，该标 准是 专门用于医疗器械产业的一个独立的质量管理体系标准 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 青岛海泰新光科技股份有限公司 公司的中文简称 海泰新光 公司的外文名称 Qingdao NovelBeam Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 NovelBeam Technology 公司的法定代表人 郑安民 公司注册地址 青岛市崂山区科苑纬四路100号 公司注册地址的邮政编码 266100 公司办公地址 青岛市崂山区科苑纬四路100号 公司办公地址的邮政编码 266100 公司网址 www.novelbeam.com 电子信箱 investment@novelbeam.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 汪方华 薛欢 联系地址 青岛市崂山区科苑纬四路100号 青岛市崂山区科苑纬四路100号 电话 0532-88706015 0532-88706015 传真 0532-88705263 0532-88705263 电子信箱 wfh@novelbeam.com xh@novelbeam.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报、 金融时报、经济参考报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 青岛市崂山区科苑纬四路100号董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一 ) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易 股票简称 股票代码 变更前股票简称 所及板块 A股 上海证券交易 海泰新光 688677 / 所科创板 (二 ) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、其他相关资料 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事 务所（境 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大 内） 楼 17 层 01-12 室 签字会计师姓名 杨林、蔡继康 名称 国泰君安证券股份有限公司 报告期内履行持续督 导职责的 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 保荐机构 签字的保荐代表 贺南涛、郁韡君 人姓名 持续督导的期间 2021 年 2 月 26 日至 2024 年 12 月 31 日 六、近三年主要会计数据 和财务指标 (一 ) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比上 主要会计数据 2020年 2019年 年同期增 2018年 减(%) 营业收入 275,197,324.95 252,866,320.49 8.83 200,680,726.79 归属于上市公司股东的净利 96,351,767.88 71,930,843.26 33.95 54,554,466.21 润 归属于上市公司股东的扣除 83,915,100.07 68,294,060.37 22.87 53,967,488.75 非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净 114,777,995.62 83,539,980.05 37.39 48,339,722.78 额 本期末比 2020年末 2019年末 上年同期 2018年末 末增减（% ） 归属于上市公司股东的净资 315,379,210.47 220,142,950.95 43.26 223,973,415.93 产 总资产 417,311,065.60 329,819,312.40 26.53 272,903,120.37 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同 2018年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 1.48 1.08 37.04 0.79 稀释每股收益（元／股） 1.48 1.08 37.04 0.79 扣除非经常性损益后的基本 每股 1.29 1.03 25.24 0.78 收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 35.98 31.27 增加4.71个百 26.57 分点 扣除非经常性损益后的加权 平均 31.34 29.69 增加1.65个百 26.28 净资产收益率（%） 分点 研发投入 占营 业收 入的比例（% 11.24 11.29 减少0.05个百 11.10 ） 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、报告期内，公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润分别同比增长 8.83%、33.95%、22.87%。主要原因：一方面是报告期内内窥镜产品和医用光学产品销售额增加；另一方面是公司实行生产精益化管理，成品率持续提升，降低了物料的损耗率。受疫情影响，很多经营活动停止或减少，销售费用和管理费用同比减少；再 一方面是报告期内与日常活动相关的政府补助增加，这对报告期归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润存在一定影响。 2、经营活动产生的现金流量净额同比增加 37.39%，主要是因为报告期销售收入增加。 3、归属于上市公司股东的净资产同比增加 43.26%，主要是因为营业利润增长导致的未分配 利润增加。 4、基本每股收益和稀释每股收益同比增长 37.04%，扣除非经常损益的基本每股收益同比增 长 25.24%，主要是因为报告期公司净利润增加。 七、境内外会计准则下会 计数据差异 (一 ) 同时按 照国际会计 准则与按中 国会计准则 披露的财务 报告中净利 润和归属于上 市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二 ) 同时按 照境外会计 准则与按中 国会计准则 披露的财务 报告中净利 润和归属于上 市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三 ) 境内外会计准则差异 的说明： □适用 √不适用 八、2020 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 71,569,038.33 63,604