2021年青岛海泰新光科技股份有限公司三季报

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 青岛海泰新光科技股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告期 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 末比上年同期 期增减变 增减变动幅度 动幅度(%) (%) 营业收入 82,493,459.54 29.50 218,065,828.82 9.65 归属于上市公司股东的 32,903,988.81 30.24 91,717,969.38 21.62 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 28,724,470.68 52.63 71,121,212.48 10.57 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 78,073,888.38 12.90 量净额 基本每股收益（元/ 0.38 -2.56 1.12 -3.45 股） 稀释每股收益（元/ 0.38 -2.56 1.12 -3.45 股） 加权平均净资产收益率 3.14 减少 5.81 10.37 减少 18.95 个 （%） 个百分点 百分点 研发投入合计 10,221,356.39 51.45 26,690,385.58 41.37 研发投入占营业收入的 12.39 增加 1.80 12.24 增加 2.75 个 比例（%） 个百分点 百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,142,260,254.76 417,311,065.60 173.72 归属于上市公司股东的 1,064,024,194.07 315,379,210.47 237.38 所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 财务指标变动说明： 1、本年年初至报告期末，营业收入同比增加 1919.00 万元，同比增幅 9.65%，主要是因为第三季度医用内窥镜器械产品发货同比显著增加。第三季度医用内窥镜器械收入占第三季度营业收入的比例为 77.19%，同比去年第三季度发货增加 2290 万元，同比增幅 56.16%，原因是医用内窥镜器械产品中模组类产品的客户需求量增加，相应的发货量同比增加。 2、本年年初至报告期末，归属于上市公司股东净利润同比增长 21.62%，一是因为第三季度营业收入增加，二是因为当期非经常性损益项目政府补助与理财产品收益增加，三是因为银行活期存款利息收入增加，四是受益于 2021 年研发费用加计扣除比例提高的优惠政策。以上综合导致归属于上市公司股东净利润增加；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增加 10.57%，主要受益于营业收入同比增加、银行活期存款利息收入增加以及税收优惠政策。 3、经营活动产生的现金流量净额同比增长 12.90%，主要是因为报告期销售回款、出口退税及收到的政府补助增加。 4、归属于上市公司股东的净资产、总资产的同比增长 237.38%、173.72%，主要是因为公司上市后股本、货币资金增加。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已 - -168,660.09 计提资产减值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公 910,248.05 17,290,787.65 收到政府补助 司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除 外） 除同公司正常经营业务相关的有 4,022,542.46 7,103,364.38 购买理财商品收益 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 除上述各项之外的其他营业外收 -13,716.79 23,335.67 入和支出 减：所得税影响额 737,459.44 3,629,072.33 少数股东权益影响额（税 2,096.15 22,998.38 后） 合计 4,179,518.13 20,596,756.90 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 货币资金 215.72 报告期公司收到首次公开发行股 票募集资金 交易性金融资产 - 购买理财产品 应收款项融资 79.71 母公司第三季度收到银行承兑汇 票增加 预付款项 116.31 预付材料和设备款增加 其他应收款 1,016.29 报告期购买理财产品和银行活期 存款利息收入增加 公司上市的中介费用资本化部分 其他流动资产 -77.83 冲减发行溢价，使重分类至其他 流动资产的其他应收款减少 当期房屋租赁合同变动，由出租 投资性房地产 -83.31 改为自用，房产从投资性房地产 转入自用固定资产 在建工程 41.13 公司二期厂房建设投入增加 其他非流动资产 741.26 预付设备款重分类至其他非流动 资产增加 短期借款 -100.00 当期归还前期借入的短期借款 3000.00 万元 合同负债 -95.95 公司在 2020 年度因收入准则的 调整调增当期合同负债 应交税费 115.77 计提企业所得税同比增加 其他应收款 -40.72 报告期支付了以前年度尚未支付 的押金、工程款 递延收益 - 收到政府产业发展专项资金确认 递延收益 递延所得税负债 -84.61 固定资产折旧年限税会差异调整 递延 实收资本（股本） 33.40 报告期股票发行使股本增加 资本公积 7,042.25 报告期股票发行溢价增加 其他综合收益 157.75 报告期外币财务报表折算差额 报告期公司针对整机系统的市场 活动增加，加大了产品推广和销 销售费用 154.11 售渠道建设的力度，业务宣传 费、办公费、维护费等较去年同 期增加 报告期研发人员数量、人员支出 研发费用 41.37 增加以及新项目的开展，综合导 致研发投入增加 募集资金的活期利息收入增加； 财务费用 -172.89 其次是偿还短期借款 3000.00 万 元，利息支出同比减少 其他收益 72.15 收到与收益相关的政府补助同比 增加 一方面公司购买理财产品收益增 投资收益 2,059.21 加，另一方面在报告期内联营企 业国健海泰实现盈利 营业外支出 573.09 报告期固定资产报废和捐款支出 收到的税费返还 287.79 报告期收到的出口退税同比增加 收到其他与经营活动有 281.22 报告期收到的政府补助、银行利 关的现金 息收入增加 购买商品、接受劳务支 47.51 报告期购买生产、研发用物料等 付的现金 支出增加 支付的各项税费 47.74 报告期缴纳的增值税、企业所得 税、关税等同比增加 处置固定资产、无形资 同期主要是处置设备收回的资 产和其他长期资产收回 -100.00 金，本期无此相关资金支出 的现金净额 购建固定资产、无形资 报告期二期厂房建设投入增加 产和其他长期资产支付 86.87 的现金 投资支付的现金 95,206.12 报告期购买理财产品支出增加 取得子公司及其他营业 -100.00 同期是收购美国奥美克业务支 单位支付的现金净额 出。本期无此相关资金支出 取得借款收到的现金 -100.00 本期无新增银行借款 分配股利、利润或偿付 报告期向股东分红 3479.20 万 利息支付的现金 2,405.47 元，其他的为支付银行贷款利息 支出 支付其他与筹资活动有 报告期支付 IPO 相关的发行费 关的现金 944.88 用，券商、审计、律师、信息披 露等费用 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的 报告期末普通股股东总数 2,800 优先股股东总数（如 0 有） 前 10 名股东持股情况 持有有 包含转融 质押、标记或 股东 持股 持股 限售条 通借出股 冻结情况 股东名称 性质 数量 比例 件股份 份的限售 (%) 股份 数量 数量 股份数量 状态 境内 青岛普奥达企业管理服务 非国 10,92 12.55 10,920 10,920,0 无 0 有限公司 有法 0,000 ,000 00 人 境外 10,50 10,500 10,500,0 ZHENG ANMIN 自然 0,000 12.07 ,000 00 无 0 人 FOREAL SPECTRUM, INC. 境外 10,00 11.50 10,000 10,000,0 无 0 法人 0,000 ,000 00 境内 上海德丰杰龙升创业投资 非国 6,000 6.90 6,000, 6,000,00 无 0 合伙企业（有限合伙） 有法 ,000 000 0 人 境内 上海欧奈尔创业投资中心 非国 5,400 6.21 5,400, 5,400,00 无 0 （有限合伙） 有法 ,000 000 0 人 深圳德慧九方投资管理中 境内 心（有限合伙）－广州德 非国 4,176 4.80 4,176, 4,176,00 无 0 慧股权投资合伙企业（有 有法 ,000 000 0 限合伙） 人 上海邦明投资管理股份有 境内 限公司－上海邦明志初创 非国 3,474 3.99 3,474, 3,474,00 无 0 业投资中心（有限合伙） 有法 ,000 000 0 人 境内 青岛劲邦劲诚创业投资合 非国 2,620 3.01 2,620, 2,620,00 无 0 伙企业（有限合伙） 有法 ,000 000 0 人 青岛科创金奕投资管理有 境内 限公司－青岛清控金奕创 非国 1,500 1.71 1,500, 1,500,00 无 0 业投资中心（有限合伙） 有法 ,000 000 0 人 境内 上海张江创业投资有限公 非国 1,304 1.50 1,304, 1,304,00 无 0 司 有法 ,000 000 0 人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 的数量 股