2021年青岛海泰新光科技股份有限公司年报

公司代码：688677 公司简称：海泰新光 青岛海泰新光科技股份有限公司 2021 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中有关风险的说明。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人郑安民、主管会计工作负责人汪方华及会计机构负责人（会计主管人员）汪方 华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司第三届董事会第六次会议审议通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2021年度利润分配方案》，尚需提交股东大会审议：公司拟向全体股东每10股派发现金红利4.10元（含税）。本次派发现金红利总额将以实施权益分派股权登记日实际有权参与股数为准计算。若以截至2021年12月31日公司总股本86,980,000股计算，拟派发现金红利总额为人民币35,661,800.00元（含税），占 公司2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润的30.29%。公司不送红股，不进行资本公积转增。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6 第三节 管理层讨论与分析 ...... 12 第四节 公司治理 ...... 52 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ...... 69 第六节 重要事项 ...... 76 第七节 股份变动及股东情况 ...... 103 第八节 优先股相关情况 ......113 第九节 公司债券相关情况 ......114 第十节 财务报告 ......114 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章 备查文件目录 的财务报表。 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 海泰新光、青岛 指 青岛海泰新光科技股份有限公司 海 泰 新 光 、 公 司、本公司、股 份公司 美国飞锐 指 美国飞锐光谱有限公司（英文名称：Foreal Spectrum, Inc.） 郑安民 指 ZHENG ANMIN 普奥达 指 青岛普奥达企业管理服务有限公司，系公司员工持股平台 德丰杰 指 上海德丰杰龙升创业投资合伙企业（有限合伙） 德慧投资 指 广州德慧股权投资合伙企业（有限合伙） 欧奈尔 指 上海欧奈尔创业投资中心（有限合伙） 邦明志初 指 上海邦明志初创业投资中心（有限合伙） 淄博海泰 指 海泰新光子公司，淄博海泰新光光学技术有限公司 奥美克医疗 指 海泰新光子公司，青岛奥美克医疗科技有限公司 奥美克生物信息 指 海泰新光子公司，青岛奥美克生物信息科技有限公司 国健海泰 指 海泰新光参股公司，青岛国健海泰医疗科技有限公司 史赛克、Stryker 指 Stryker Corporation 医疗器械 指 单独或者组合使用于人体的仪器、设备、器具、材料或者其他物 品，包括所需要的软件 医用成像器械 指 包括医用成像类医疗器械，主要有 X 射线、超声、放射性核素、 核磁共振和光学等成像医疗器械，不包括眼科、妇产科等临床专 科中的成像医疗器械 内镜、内窥镜 指 一种光学仪器，由体外经过人体自然腔道或人工切口送入体内， 提供体内影像，进行诊断检测和治疗的光学仪器 荧光内窥镜 指 应用荧光光谱技术的一种新型内窥镜，除普通内窥镜功能外，还 可依据人体组织荧光光谱特征自动识别、诊断，可立即显影表层 下的特定组织，或提示被测组织的良恶性病变，对术中精准定位 和降低手术风险起到关键的作用 荧光 指 物质吸收光照或者其他电磁辐射后发出的光 CMOS 指 互 补 金 属 氧 化 物 半 导 体 （ Complementary Metal Oxide Semiconductor），指采用大规模集成电路技术制造出来的芯片， 其功能为将光学图像信号转换为数字电学信号 ICG 指 吲哚菁绿（Indocyanine Green），是一种用于医疗诊断的荧光染 料 ISP 指 图像信号处理器（Image Signal Processor） LED 指 发光二极管（Light Emitting Diode,LED），是一种半导体组 件，具有节能、环保、寿命长、体积小等特点，广泛应用于指 示、显示、通用照明和医疗等特种照明 1080P 指 1080P 分辨率即 1920×1080 的像素分辨率，属于全高清分辨率 4K 指 4K 分辨率即 4096×2160 的像素分辨率，属于超高清分辨率 ODM 指 原始设计制造商（Original Design Manufacturer），生产商为 其他品牌商设计和制造产品并进行贴牌销售 OEM 指 原始产品生产商（Original Equipment Manufacturer），生产商 为其他品牌商已完成设计、开发的产品进行代工生产 NMPA 指 国 家 药 品 监 督 管 理 局 （ National Medical Products Administration） CE 证书 指 欧盟产品安全强制性认证证书，通过认证的商品可加贴 CE （CONFORMITE EUROPEENNE）标志，表示符合安全、卫生、环保和 消费者保护等一系列欧洲指令的要求，可在欧盟统一市场内自由 流通 FDA 指 美国食品药品监督管理局（Food and Drug Administration）， 美国专门从事食品与药品管理的监管机构 MFDS 指 韩国食品药品管理局（Ministry of Food and Drug Safety， MFDS），负责对医疗器械的监管工作 INMETRO 指 巴西国家标准局（The National Institute for Metrology， Standardization and Industrial Quality），负责执行 INMETRO 认证体系和市场监管 GA 认证 指 中国公共安全产品认证 ISO 9001 指 ISO 9000 质量管理体系中的核心标准之一，由国际标准化组织 （ISO）在1987年提出的概念，指“由ISO/Tc176（国际标准化组 织质量管理和质量保证技术委员会）制定的国际标准 ISO 13485 指 国际标准化组织（ISO）发布的《医疗器械质量管理体系用于法规 的 要 求 》 （ Medical Device-Quality Management System- Requirements for Regulatory）国际标准，该标准是专门用于医 疗器械产业的一个独立的质量管理体系标准 ISO 14001 指 ISO14001是由国际标准化组织发布的一份标准，是ISO14000族标 准中的一份标准，该标准于1996年进行首次发布，2004年分别由 ISO 国际标准化组织对该标准进行了修订，最新版本为 ISO14001- 2015。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 青岛海泰新光科技股份有限公司 公司的中文简称 海泰新光 公司的外文名称 Qingdao NovelBeam Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 NovelBeam Technology 公司的法定代表人 郑安民 公司注册地址 青岛市崂山区科苑纬四路100号 公司注册地址的历史变更情况 青岛市株洲路177号 公司办公地址 青岛市崂山区科苑纬四路100号 公司办公地址的邮政编码 266100 公司网址 www.novelbeam.com 电子信箱 investment@novelbeam.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 汪方华 薛欢 联系地址 青岛市崂山区科苑纬四路100号 青岛市崂山区科苑纬四路100号 电话 0532-88706015 0532-88706015 传真 0532-88705263 0532-88705263 电子信箱 wfh@novelbeam.com xh@novelbeam.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报、 金融时报、经济参考报 公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 青岛市崂山区科苑纬四路100号董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 及板块 A股 上海证券交易所 海泰新光 688677 / 科创板 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、其他相关资料 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大 （境内） 楼 17 层 01-12 室 签字会计师姓名 杨林、姜丽丽 公司聘请的会计师事务所 名称 / （境外） 办公地址 / 签字会计师姓名 / 名称 国泰君安证券股份有限公司 报告期内履行持续督导职责 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 的保荐机构 签字的保荐代表 贺南涛、郁伟君 人姓名 持续督导的期间 2021 年 2 月 26 日至 2024 年 12 月 31 日 名称 / 报告期内履行持续督导职责 办公地址 / 的财务顾问 签字的财务顾问 / 主办人姓名 持续督导的期间 / 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比 主要会计数据 2021年 2020年 上年同 2019年 期增减 (%) 营业收入 309,674,984.51 275,197,324.95 12.53 252,866,320.49 归属于上市公司股东的净 117,730,495.69 96,351,767.88 22.19 71,930,843.26 利润 归属于上市公司股东的扣 94,005,585.14 83,915,100.07 12.02 68,294,060.37 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量 104,005,918.82 114,777,995.62 -9.39 83,539,980.05 净额 本期末 比上年 2021年末 2020年末 同期末 2019年末 增减（ %） 归属于上市公司股东的净 1,090,999,997.42 315,379,210.47 245.93 220,142,950.95 资产 总资产 1,181,785,162.62 417,311,065.60 183.19 329,819,312.40 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同 2019年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 1.41 1.48 -4.73 1.08 稀释每股收益（元／股） 1.41 1.48 -4.73 1.08 扣除非经常性损益后的基本每 1.12 1.29 -13.18 1.03 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 12.66 35.98 减少23.32个 31.27 百分点 扣除非经常性损益后的加权平 10.11 31.34 减少21.23个 29.69 均净资产收益率（%） 百分点 研发投入占营业收入的比例（% 13.35 11.24 增加2.11个百 11.29 ） 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、报告期内，公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润分别同比增长 12.53%、22.19%、12.02%。主要原因：第一，报告期内主营业务突出，公司持续加大研发投入力度，医用内窥镜器械和医用光学产品销售收入持续增长；第二，公司报告期内上市，获得募集资金增加，活期存款利息收入增加，同时需要偿还的贷款利息支出减少；第三，报告期内与日常活动相关的政府补助增加，募集资金投资理财收益增加。 2、公司销售规模增长，货款回款及时，但经营活动产生的现金流量净额同比减少 9.39%，主要原因：第一，因为报告期生产订单增加，为了应对疫情对采购周期的影响，公司适当增加了物料库存，导致物料采购支出相应增加；第二，报告期公司员工数量增加且上调了员工薪酬，以及社保减免政策取消的影响，导致支付的职工工资增加；第三，公司销售活动、研发活动、其他管理活动等方面的支出同比增加。以上综合导致经营活动产生的现金流量净额同比减少。 3、归属于上市公司股东的净资产同比增加 245.93%，主要是公司上市获得投资增加以及公司主营业务持续增长，获得营业利润增加。 4、总资产同比增加 183.19%，主要原因：第一，公司上市获得投资增加以及公司业务持续增长；第二，为了应对疫情影响及扩大生产规模，公司也适当增加了物料采购和储备，存货余额同比增加；第三，报告期内公司持续加大对公司人才公寓及工业厂房（二期）项目以及机器设备采购投入。 5、基本每股收益和稀释每股收益同比减少 4.73%，扣除非经常损益的基本每股收益同比减少 13.18%，加权平均净资产收益率减少 23.32 个百分点，主要是因为报告期公司上市，股本增加。 6、研发投入占营业收入的比例增加 2.11 个百分点，主要是因为报告期研发人员数量增加导致人员支出增加，以及加大研发力度，综合导致研发投入增加。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 八、2021 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4