2024年南京医药股份有限公司一季报

证券代码：600713 证券简称：南京医药 南京医药股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 13,952,545,044.79 -0.92 归属于上市公司股东的净利润 159,082,706.83 6.65 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 154,339,574.01 3.24 经营活动产生的现金流量净额 -3,893,131,191.42 不适用 基本每股收益（元/股） 0.123 7.89 稀释每股收益（元/股） 0.123 7.89 加权平均净资产收益率（%） 2.440 减少 0.037 个百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 32,563,722,934.32 28,410,231,716.06 14.62 归属于上市公司股东的 所有者权益 6,600,154,716.43 6,435,194,234.05 2.56 (二)非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销 4,249,788.54 部分 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损 3,652,434.58 益产生持续影响的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,284,311.46 减：所得税影响额 1,607,061.65 少数股东权益影响额（税后） 267,717.19 合计 4,743,132.82 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 □适用 √不适用 2024 年，公司坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，着力提升运营质量，增强发展内生动力，扎实推进企业高质量发展。2024 年第一季度，公司营业收入同比下降 0.92 个百分点，剔除去年同期防疫物资（药品）销售不可比因素后略有增长；利润总额同比上升 7.01 个百分点，归属于母公司所有者权益净利润同比上升 6.65 个百分点，主要原因系公司主动优化业务结构，落实全面预算管理，持续加强费用控制，提升盈利能力。 2024 年是公司全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，实现“十四五”规划目标任务的关键一年。公司将夯实主业，推进业务板块资源整合；强链增效，打造渠道竞争优势；创新零售服 务模式，加快发展“新零售”业务；有序推进物流中心建设及数字化转型等重点项目；精准风险防 范，全面落实安全生产责任制度。公司坚定信心、求真务实，为完成年度目标任务和推进企业高 质量发展，构建新质生产力而努力奋斗！ 二、 股东信息 (一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 61,655 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 （如有） 前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 质押、标记或冻 持股比 持有有限售条 结情况 股东名称 股东性质 持股数量 例(%) 件股份数量 股份状 数量 态 南京新工投资集团有限责任 国有法人 578,207,286 44.13 250,753,768 无 0 公司 Alliance Healthcare Asia 境外法人 144,557,431 11.03 0 无 0 Pacific Limited 吉林敖东药业集团股份有限 未知 19,444,156 1.48 0 无 0 公司 吴晓林 境内自然人 4,963,900 0.38 0 无 0 严罡 境内自然人 4,349,934 0.33 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 4,305,432 0.33 0 无 0 蔡婉嘉 境内自然人 4,270,000 0.33 0 无 0 上海品恩展览有限公司 未知 3,172,900 0.24 0 无 0 杨慧斌 境内自然人 2,714,800 0.21 0 无 0 陕西星河投资管理有限公司 未知 2,300,000 0.18 0 无 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 南京新工投资集团有限责任 327,453,518 人民币普通股 327,453,518 公司 Alliance Healthcare Asia 144,557,431 人民币普通股 144,557,431 Pacific Limited 吉林敖东药业集团股份有限 19,444,156 人民币普通股 19,444,156 公司 吴晓林 4,963,900 人民币普通股 4,963,900 严罡 4,349,934 人民币普通股 4,349,934 香港中央结算有限公司 4,305,432 人民币普通股 4,305,432 蔡婉嘉 4,270,000 人民币普通股 4,270,000 上海品恩展览有限公司 3,172,900 人民币普通股 3,172,900 杨慧斌 2,714,800 人民币普通股 2,714,800 陕西星河投资管理有限公司 2,300,000 人民币普通股 2,300,000 南京新工投资集团有限责任公司（以下简称“新工投资集团”）与 Alliance 上述股东关联关系或一致行 Healthcare Asia Pacific Limited 不存在关联关系。除此之外，本公司未知前 动的说明 十名流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于《上 市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名股东及前 10 名无限 售股东参与融资融券及转融 不涉及 通业务情况说明（如有） 持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用 √不适用 前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 3.1 可转换公司债券项目 2024 年 1 月 17 日，公司收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）《关于受理南京医药 股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资）【2024】20 号）。 上交所决定对公司可转债申报文件予以受理并依法进行审核。 2024 年 2 月 2 日，公司收到上交所出具的《关于南京医药股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）【2024】40 号，以下简称“《问询 函》”），上交所审核机构对公司可转债申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。公司将 与相关中介机构按照上述《问询函》的要求，对《问询函》中的相关问题进行逐项落实，并在规 定期限内及时提交对《问询函》的回复。 2024 年 3 月 26 日，公司对外披露《南京医药股份有限公司与中信建投证券股份有限公司、 南京证券股份有限公司关于南京医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函的回复》及其他相关文件。 2024 年 4 月 18 日，公司根据上交所进一步审核意见及公司 2023 年年度报告，会同相关中介 机构对部分回复内容进行了补充与修订，并对外披露《南京医药股份有限公司与中信建投证券股 份有限公司、南京证券股份有限公司关于南京医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券申请文件的审核问询函的回复（修订稿）》及其他相关文件。 2024 年 4 月 20 日，公司根据本次发行项目进展及公司 2023 年年度报告，会同中介机构对募 集说明书等申请文件涉及的财务数据进行了同步更新，并对外披露《南京医药股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）（2023 年年度财务数据更新版）》等申请文 件。 本次可转债尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 做出同意注册的决定后方可实施。 详情请见公司于 2024 年 1 月 19 日对外披露的编号为 ls2024-005 之《南京医药股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得上海证券交易所受理的公告》、2024 年 2 月 3 日 对外披露的编号为 ls2024-008 之《南京医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券 申请收到上海证券交易所审核问询函的公告》、2024 年 3 月 26 日对外披露的编号为 ls2024-011 之《南京医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函回复的提 示性公告》、2024 年 4 月 18 日对外披露的编号为 ls2024-027 之《南京医药股份有限公司关于公 司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函回复（修订稿）的提示性公告》、2024 年 4 月 20 日对外披露的编号为 ls2024-030 之《南京医药股份有限公司关于向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书等申请文件财务数据更新的提示性公告》。 3.2 股权激励 A、2024 年 1 月 15-17 日，公司第九届董事会临时会议和第九届监事会临时会议审议通过了 《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《<南京医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，董事会、监事会同意符合条件的激励对象解除限售，首次授予限制性股票第一个解除限售期可解除限售人 员共 396 名，可解除限售股数量为 5,248,188 股。上述限制性股票已于 2024 年 2 月 2 日上市流通， 具体如下： 单位：万股 已获授予限制性股 本次可解锁限制性 本次解锁数量占 序号 姓名 职务 票数量 股票数量 已获授予限制性 股票比例 一、董事、高级管理人员（7 人） 1 周建军 董事长 36.00 11.88 33% 2 张 靓 董事、总裁 16.00 5.28 33% 3 徐健男 董事、党委书记 26.00 8.58 33% 4 唐建中 副总裁 26.00 8.58 33% 5 冯 闯 副总裁 26.00 8.58 33% 李文骏 副总裁、董事会秘 6 书 26.00 8.58 33% 7 孙 剑 总会计师 16.00 5.28 33% 董事、高级管理人员小计 172.00 56.76 33% 二、核心管理/骨干（389 人） 核心管理/骨干小计 1,425.60 468.0588 33% 合 计 1,597.60 524.8188 33% 详情请见公司于 2024 年 1 月 18 日对外披露的编号为 ls2024-004 之《南京医药股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》、 2024 年 1 月 27 日对外披露的编号为 ls2024-006 之《南京医药股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划首次授予部分第一个解除限售期股票解锁暨上市公告》。 B、2024 年 4 月 2 日，公司第九届董事会第七次会议审议通过《关于回购注销部分激励对象 已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司对 2021 年限制性股票激励计划中分别因离职、身故、退休、考核不合格等原因不符合激励条件的 32 名激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,041,972 股进行回购注销。回购价格为 1.97 元/股，回购资金为公司自有资 金。截至本报告披露之日，本次回购尚未完成。详情请见公司于 2024 年 4 月 8 日对外披露的编号 为 ls2024-022 之《南京医药股份有限公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票的公告》、ls2024-023 之《南京医药股份有限公司关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票通知债权人的公告》。 3.3 公司发行超短期融资券及中期票据情况 A、2024 年 4 月 2 日，公司第九届董事会第七次会议审议通过《关于公司发行超短期融资券 的议案》，同意公司在中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 60 亿元（含）的超短期融 资券。详情请见公司于 2024 年 4 月 8 日对外披露的编号为 ls2024-020 之《南京医药股份有限公司 关于发行超短期融资券的公告》。本议案尚需提交公司股东大会审议。 2024 年 4 月 18 日，公司在全国银行间市场发行了 2024 年度第一期超短期融资券，发行总额 为 5 亿元，将用于补充流动资金，偿还银行贷款。详情请见公司于 2024 年 4 月 23 日对外披露的 编号为 ls2024-031 之《南京医药股份有限公司 2024 年度第一期超短期融资券发行结果公告》。 截至本报告披露之日，公司 2023 年度第十、第十一期超短期融资券均已到期兑付；2023 年 度第十二期超短期融资券将于 2024 年 5 月 13 日到期兑付；2023 年度第十三期超短期融资券将于 2024 年 5 月 19 日到期兑付。 B、2024 年 3 月 6-7 日，公司在全国银行间市场发行了 2024 年度第一期中期票据，发行总额 为 20 亿元，将用于补充流动资金，偿还银行贷款。详情请见公司于 2024 年 3 月 12 日对外披露的 编号为 ls2024-010 之《南京医药股份有限公司 2024 年度第一期中期票据发行结果公告》。 截至本报告披露之日，公司 2021 年度第一期中期票据已到期兑付。 3.4 公司开展应收账款无追索权保理业务 截至本报告期末，公司应收账款无追索权保理业务余额为 58.30 亿元。 3.5 公司开展资产池业务 截至本报告期末，公司资产池业务余额为 1.22 亿元。 3.6 公司开展跨境融资业务 2024 年 4 月 2 日，公司第九届董事会第七次会议审议通过《关于公司继续开展跨境融资的议 案》，同意公司开展金额不超过 20 亿元（含）人民币等值外币的跨境融资业务，用于归还公司存 量银行贷款或存量外债。详情请