2019年凯莱英医药集团(天津)股份有限公司三季报

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 HAO HONG 、主管会计工作负责人张达及会计机构负责人(会 计主管人员)李来明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,568,241,843.73 3,185,341,441.90 12.02% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,855,121,165.34 2,510,569,180.56 13.72% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 649,414,449.04 45.18% 1,742,485,147.45 44.61% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 137,197,108.40 31.63% 366,515,484.88 40.48% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 135,329,278.47 33.67% 337,749,587.22 38.97% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 196,285,080.56 1,554.01% 351,016,576.55 28.54% 基本每股收益（元/股） 0.60 27.66% 1.60 39.13% 稀释每股收益（元/股） 0.60 27.66% 1.59 40.71% 加权平均净资产收益率 4.96% -0.06% 13.60% 1.49% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 43,825.17 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 32,701,533.49 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 1,216,757.56 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -86,151.62 减：所得税影响额 5,110,066.94 合计 28,765,897.66 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表 决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 12,708 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 ASYMCHEM LABORATORIES, 境外法人 INCORPORATED 41.59% 96,247,220 96,247,220 Hao Hong 境外自然人 4.40% 10,191,928 10,191,928 香港中央结算有限公司 境外法人 3.08% 7,123,208 天津国荣商务信息咨询有限公司 境内非国有法人 2.64% 6,101,796 质押 1,110,000 招商银行股份有限公司－兴全合宜灵 境内非国有法人 活配置混合型证券投资基金 1.38% 3,188,402 全国社保基金一一五组合 境内非国有法人 1.24% 2,880,000 全国社保基金一零一组合 境内非国有法人 0.92% 2,120,876 兴全基金－兴业银行－兴业证券股份 境内非国有法人 有限公司 0.83% 1,920,100 基本养老保险基金八零五组合 境内非国有法人 0.76% 1,750,000 兴业全球基金－兴业银行－兴全－股 境内非国有法人 票红利特定多客户资产管理计划 0.70% 1,627,219 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 香港中央结算有限公司 7,123,208 人民币普通股 7,123,208 天津国荣商务信息咨询有限公司 6,101,796 人民币普通股 6,101,796 招商银行股份有限公司－兴全合宜灵活配置混合型证券 3,188,402 人民币普通股 3,188,402 投资基金 全国社保基金一一五组合 2,880,000 人民币普通股 2,880,000 全国社保基金一零一组合 2,120,876 人民币普通股 2,120,876 兴全基金－兴业银行－兴业证券股份有限公司 1,920,100 人民币普通股 1,920,100 基本养老保险基金八零五组合 1,750,000 人民币普通股 1,750,000 兴业全球基金－兴业银行－兴全－股票红利特定多客户 人民币普通股 资产管理计划 1,627,219 1,627,219 平安基金－中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个 险分红－平安人寿－平安基金权益委托投资 2 号单一资 1,585,737 人民币普通股 1,585,737 产管理计划 北京弘润通科技合伙企业（有限合伙） 1,508,523 人民币普通股 1,508,523 HAO HONG 先生持有ALAB70.64%的股权，为ALAB实际控制人， 上述股东关联关系或一致行动的说明 与 ALAB 存在关联关系。除上述关联关系外，公司无法判断前 10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系的情形。 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东 总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 序号资产负债表项目 2019年9月30日余额 2018年12月31日余额 增减 变动原因 （元） （元） 变动 主要系本期支付海河凯莱英基金投资款、 1 货币资金 309,341,978.35 629,971,043.93 -50.90%2018年度利润分配以及持续投建新产能 所致。 以公允价值计量且其变动 主要系本期作为LP投资三一众志基金所 2 计入当期损益的金融资产 20,000,000.00 7,109,552.98 181.31%致。 预付款项 主要系本期增加预付项目所需材料款项 3 76,754,376.66 29,936,872.27 156.39%所致。 4 长期股权投资 200,000,000.00 主要系本期作为LP投资海河凯莱英基金 100.00%所致。 主要系本期吉林凯莱英制药工程、凯莱英 5 在建工程 437,294,368.17 306,881,800.07 42.50%生命科学工程及上海凯莱英生物技术项 目持续建设，增加投资所致。 6 开发支出 17,714,742.73 100.00%主要系本期研发项目支出所致。 7 递延所得税资产 66,858,960.98 47,549,227.21 40.61%主要系本期递延所得税增加所致。 8 其他非流动资产 76,873,367.37 106,162,179.12 -27.59%主要系本期留抵增值税减少所致。 短期借款 主要系本期吉林凯莱英借入短期贷款，补 9 30,000,000.00 100.00%充流动资金所致。 10 预收款项 42,895,083.37 14,635,794.34 193.08%主要系本期预收客户款项增加所致。 应交税费 主要系本年利润增加导致同期应纳所得 11 17,663,461.85 11,745,534.61 50.38%税增加所致。 其他应付款 主要系本期限制性股票回购较同期减少 12 120,903,327.77 182,854,353.51 -33.88%所致。 13 递延所得税负债 45,730,156.46 24,528,454.78 86.44%主要系本期递延所得税负债增加所致。 14 其他综合收益 9,169,727.98 5,741,843.08 59.70%主要系人民币对美元汇率变动所致。 序号利润表项目 2019年1-9月发生额 2018年1-9月发生额 增减 变动原因 （元） （元） 变动 1 营业收入 1,742,485,147.45 1,204,962,585.97 44.61%主要系公司持续深耕创新药CDMO领域， 商业化、临床项目收入均保持快速增长。 主要系本期与营业收入同步增长，公司部 2 营业成本 965,535,688.97 647,656,134.11 49.08%分商业化项目原料成本占比较高，导致营 业成本增长略快于营业收入增长。 税金及附加 主要系本期营业收入增加导致相应税金 3 18,530,188.17 14,031,789.31 32.06%及附加增加所致。 主要系公司继续深耕海外CDMO市场及 4 销售费用 59,625,301.72 43,058,899.69 38.47%加速布局国内市场业务，持续增加市场投 入所致。 管理费用 主要系公司进一步拓展新业务，加速高级 5 190,815,721.57 150,955,690.98 26.41%人才引进所致。 主要系公司坚持技术驱动的经营理念，进 6 研发费用 134,648,716.49 101,412,458.93 32.77%一步增强研发团队实力，不断探索制药工 艺的技术创新和商业化应用所致。 7 财务费用 -11,628,756.82 -1,385,047.96 739.59%主要系人民币对美元汇率波动所致。 其他收益 主要系本期政府补助较上年同期增加所 8 32,701,533.49 20,346,501.10 60.72%致。 营业利润 主要系本期各业务板块盈利均实现较快 9 412,458,717.15 273,896,727.64 50.59%增长所致。 10 所得税费用 45,857,080.65 27,447,558.97 67.07%主要系本期营业利润增加所致。 归属于母公司所有者的净 主要系本期各业务板块盈利均增长较快 11 利润 366,515,484.88 260,898,703.74 40.48%所致。 少数股东损益 主要系凯莱英生命科学已成为公司全资 12 -14,695,541.1