2020年山东数字人科技股份有限公司年报

数字人 NEEQ：835670 山东数字人科技股份有限公司 Shandong Digihuman Technology Co.,Ltd 年度报告 2020 公司年度大事记 2020年9月14日，公司向不特定合格 2020年4月13日，山东省工信厅公 投资者公开发行股票并在精选层挂牌 布了第二批“现代优势产业集团+人工 事项经全国股转公司挂牌委员会2020 智能(AI)”试点示范企业和项目名 年第17次会议审议通过，并于2020年9 单，公司的“临床诊断与手术规划系 月27日公司收到中国证券监督管理委 统”入选。 员会下发的《关于核准山东数字人科技 股份有限公司向不特定合格投资者公 开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕 2376号）。公司股票于2020年12月8日在 精选层挂牌。 2020年12月3日，公司通过山东省 2020年12月18日，山东省科学技术厅 工业和信息化厅审核，获评山东省瞪 发布《关于公布山东省2020年第一批高新 羚企业。 技术企业认定名单的通知》（鲁科字 [2020]136号），认定公司通过高新技术 企业认定。 公司 2020 年度继续加强校企合 报告期内，公司获新授权发明专利1 作，与北京大学、山东大学、内蒙古医 项，截至报告期末，公司共拥有8项发明 科大学等知名院校在高清数字人体和临 专利，49项软件著作权，为公司新产品 床产品开发方面展开全面合作。 的研发与生产、市场开拓及公司的发展 2 提供了强大的技术储备和支持。 目录 第一节 重要提示、目录和释义...... 4 第二节 公司概况 ...... 9 第三节 会计数据和财务指标...... 11 第四节 管理层讨论与分析 ...... 14 第五节 重大事件 ...... 35 第六节 股份变动及股东情况...... 46 第七节 融资与利润分配情况...... 50 第八节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 ...... 53 第九节 行业信息 ...... 59 第十节 公司治理、内部控制和投资者保护...... 66 第十一节 财务会计报告...... 93 第十二节 备查文件目录......166 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人徐以发、主管会计工作负责人孔祥惠及会计机构负责人（会计主管人员）孔祥惠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在 □是 √否 异议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项简要描述 公司主要为各类医学院校及医院提供信息化产品及整体 解决方案。目前国家为全面提高我国医疗卫生人员技能水平， 产业政策变化风险 在卫生医疗行业信息化建设方面出台了多项扶持政策，对行业 的发展起到了推动作用，有利于刺激下游医院的设备采购、带 动医学教育及培训产业的发展。但如果未来国家对行业的相关 扶持政策发生变化，可能对本行业企业经营造成不利影响。 （一）市场竞争加剧风险 随着新型医疗卫生体制改革的推出，未来我国医疗卫生信 息化行业将加速发展，在带来更大的市场机会的同时，也将吸 引更多的国内外 IT 行业巨头涉足医学领域，因此公司未来将 面临着市场竞争加剧的风险。若公司不能紧跟行业发展趋势， 经营风险 满足客户需求的变化，则可能对公司的收入增长和业绩提升造 成不利影响。 （二）收入和业绩季节性波动风险 公司客户主要为医学院校、医院及各地市科技馆等行政事 业单位，基于预算管理制度的特点，整个采购招标过程一般要 经历 3-6 个月时间，由于项目实施阶段还需要经历现场勘查、 制定实施方案、安装调试设备和项目验收等工作，所以收入的 确认主要集中在下半年尤其是第四季度，公司的收入呈现季节 性波动。 （三）产品质量控制风险 公司产品主要应用于医学领域，下游客户主要为医学院校 和医院，其对产品精确性、准确性要求极高。随着公司规模的 不断扩大和产品的持续升级换代，如公司不能持续有效地执行 研发管理和质量控制措施，一旦发生产品质量问题，则将对公 司的市场声誉和品牌形象造成负面影响，从而影响公司长期发 展。 （四）新型冠状病毒肺炎疫情对公司经营造成不利影响的 风险 公司的客户大部分为医学院校。报告期内，受新型冠状病 毒肺炎疫情影响，高校普遍推迟复工复学时间，导致部分销售 和采购订单有所延后，应收账款回款较计划时间推迟。若后续 疫情持续时间较长，下游医学院校的采购计划继续推迟，将会 对公司后续的经营造成不利影响。 （五）不能准确掌握行业发展趋势的风险 公司所处行业为医学信息化行业，但近年来，随着计算机 信息技术不断进步，下游客户的需求形式不断更新，如果公司 不能准确掌握行业的未来发展趋势，技术水平及经营模式不能 持续创新和改进，将可能导致公司产品竞争力下降或被替代， 这将会对公司未来的经营业绩产生不利影响。 （一） 技术创新风险 公司作为数字医学软件产品的提供商，未来发展一定程度 上取决于是否能够及时、高效地进行技术更新与产品升级，以 满足客户不断升级的需求。未来如果公司在新技术、新产品研 发上投入不足，技术创新和产品升级无法适应行业技术水平的 发展速度和客户需求的变化，将无法保持公司的技术优势和核 心竞争力，可能对公司的经营规模和业绩造成不利影响。 （二） 研发失败风险 技术研发是公司创新和持续发展的动力，近年来公司一直 重视技术研发投入，完善技术创新体系，不断升级研发软硬件 技术风险 条件，推动与高校产学研合作及科技成果转化，强化关键技术 攻关和产品生命周期管理，以研发出满足市场需求的创新产 品。公司 2020 年研发费用为 1,740.07 万元，占营业收入的比 例为 17.30%，若相关研发无法实现产业化，则持续的研发投入 将对公司未来的经营业绩产生不利影响。 （三） 核心技术人员流失的风险 高业务素养、经验丰富而稳定的技术团队是公司持续研发 创新的关键，也是公司保持长期技术领先优势的重要保障。虽 然公司已形成了完善的人才梯队建设和人才储备体系，制定了 具有竞争力的研发激励机制，为核心技术人员提供了良好的科 研条件与发展平台，但仍不能完全排除核心技术人员流失的可 能，若未来发生核心技术人员流失等情形，将对公司的技术研 发和经营造成不利影响。 （四） 知识产权风险 软件产品是知识密集型产品，产品附加值高，但产品内容 易复制、模仿，可能存在被他人侵权、盗版的情形。公司在业 务开展中无法保证专利、软件著作权、商业机密不被盗用或不 当使用，同时亦不排除与竞争对手产生其他知识产权纠纷。若 公司的知识产权保护力度不足，或与竞争对手发生知识产权纠 纷，将会对公司的经营及业务开展产生不利影响。 （一） 应收账款发生坏账的风险 报告期末，公司应收账款账面价值为 6444.89 万元，占资 产总额的比例为 24.61%。截至 2020 年 12 月 31 日，公司账龄 超过 1 年的应收账款账面余额为 1,122.53 万元，占应收账款账 面余额的比例为 15.60%。随着未来业务规模的不断扩大，公司 的应收账款余额可能进一步增加，如果应收账款不能及时收回 或者发生坏账，将对公司的生产经营及业绩产生不利影响。 （二） 税收优惠政策变化的风险 根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产 业发展若干政策的通知》（国发 2011（4）号）、《财政部国 家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕 100 号）等规定，公司销售其自行开发生产的软件产品，对其 增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 公司于 2020 年重新认定为高新技术企业，自 2020 年至 财务风险 2022 年企业所得税按 15%的优惠税率缴纳。如果国家有关企 业所得税优惠政策、软件企业增值税即征即退政策等出现不利 变化，则可能对公司以后年度的净利润产生不利影响。 （三） 毛利率下降的风险 报告期内，公司综合毛利率为 64.90%，毛利率相对较高。 公司的核心产品为医学信息化软件，软件产品具有毛利率较高 的固有特点，同时公司所处的数字医学领域专业化程度较高， 具有一定的技术门槛。但如未来出现宏观经济不景气、行业竞 争加剧，或者公司不能持续研发出满足客户需求的新产品等情 形，则公司可能面临综合毛利率下降的风险。 （四）政府补助、税收优惠占利润总额比例较高的风险 报告期内，公司享受各项税收优惠和收到的各项政府补助 合计金额为 805.56 万元，占利润总额比例为 25.24%，占比较 高。如未来上述优惠政策发生不利变化，导致公司享受的税收 优惠和政府补助下降，则可能对公司的经营业绩产生不利影 响。 公司于 2015 年 8 月整体变更设立股份有限公司后，逐步 建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部 公司治理风险 控制体系。公司各项管理制度的执行需要经过实践检验，公司 治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着 公司业务范围和经营规模的持续扩大，对公司治理的要求也将 更高，未来若公司内部治理不能适应发展需要，则将影响公司 持续、稳定、健康的发展。 公司实际控制人徐以发直接和间接控制公司合计 41.99% 的股份。公司已根据《公司法》、《证券法》、《挂牌公司治理规 实际控制人不当控制的风险 则》等法律法规，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规范性文件， 同时建立了独立董事制度，聘请了 2 位独立董事，但仍然可能 存在实际控制人通过行使表决权对公司人事安排、生产经营和 重大决策等进行控制，从而损害公司及其他股东利益的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 本期新增(一)经营风险包括产品质量控制风险、新型冠状病 毒肺炎疫情对公司经营造成不利影响的风险、不能准确掌握行 业发展趋势的风险；（二）技术风险包括：技术创新风险、研 发失败风险、核心技术人员流失的风险；（三）财务风险包括： 毛利率下降的风险；（四）实际控制人不当控制的风险。 是否存在被调出精选层的风险 □是 √否 行业重大风险 产业政策变化风险 公司主要为各类医学院校及医院提供信息化产品及整体解决方案。目前国家为全面提高我国医疗 卫生人员技能水平，在卫生医疗行业信息化建设方面出台了多项扶持政策，对行业的发展起到了推 动作用，有利于刺激下游医院的设备采购、带动医学教育及培训产业的发展。但如果未来国家对行 业的相关扶持政策发生变化，可能对本行业企业经营造成不利影响。 释义 释义项目 释义 数字人/公司/股份公司/本公司 指 山东数字人科技股份有限公司 易创电子、有限公司 指 山东易创电子有限公司 深圳易创 指 深圳市易创宏图科技有限公司 易盛数字 指 济南易盛数字科技合伙企业（有限合伙） 数字人体 指 利用信息科学的方法对人体在不同水平的形态和功 能进行虚拟仿真 形态学 指 生物学的主要分支学科，其目的是描述生物的形态和 研究其规律性 数字切片 指 也称虚拟切片，由上万个显微视场的图像拼接而成，