2013年浙江海翔药业股份有限公司年报

2013年度报告 2014年04月 浙江海翔药业股份有限公司2013年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 潘庆华 董事 因公出差 沈利华 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人李维金、主管会计工作负责人罗颜斌及会计机构负责人(会计主管人员)叶春 贵声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺， 敬请投资者注意投资风险。 1 浙江海翔药业股份有限公司2013年度报告全文 目 录 第一节重要提示、目录和释义...................................................................................1 第二节公司简介...........................................................................................................5 第三节会计数据和财务指标摘要...............................................................................7 第四节董事会报告.......................................................................................................9 第五节重要事项.........................................................................................................23 第六节股份变动及股东情况.....................................................................................30 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况....................................................34 第八节公司治理.........................................................................................................40 第九节内部控制.........................................................................................................45 第十节财务报告.........................................................................................................47 第十一节备查文件目录...........................................................................................137 2 浙江海翔药业股份有限公司2013年度报告全文 释 义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交所 本公司、公司 指 浙江海翔药业股份有限公司 川南公司、川南 指 浙江海翔川南药业有限公司，公司全资子公司 销售公司 指 浙江海翔药业销售有限公司，公司全资子公司 普健制药、普健 指 浙江普健制药有限公司，公司全资子公司 上海海翔 指 上海海翔医药科技发展有限公司，公司全资子公司 泉丰公司、泉丰厂区 指 台州泉丰医药化工有限公司，公司控股子公司 海阔生物 指 江苏海阔生物医药有限公司，公司控股子公司 苏州四药 指 苏州第四制药厂有限公司，公司控股子公司 海南益健 指 海南益健医药有限公司，公司参股子公司 华药海翔 指 华北制药集团海翔医药有限责任公司，公司参股子公司 报告期 指 2013年1-12月的会计区间 《公司章程》 指 浙江海翔药业股份有限公司章程 ActivePharmaceuticalIngredients(API),即药物活性成份，具有药理活 原料药 指 性可用于药品生产的化学物质 GMP 指 GoodManufacturingPractice,药品生产质量管理规范 药品监督管理部门对药品研制、生产、经营、使用单位合乎相应质量 药品认证 指 管理规范的情况进行检查、评价并决定是否发给相应认证证书的过程 药品监督管理部门依照法定程序，对拟上市销售药品的安全性、有效 性、质量可控性等进行系统评价，并作出是否同意进行药物临床研究、 药品注册 指 生产药品或者进口药品的审批过程，包括对申请变更药品批准证明文 件及其附件中载明内容的审批 FDA 指 U.S.FoodandDrugAdministration,美国食品和药品监督管理局 BII 指 德国勃林格殷格翰公司 EHS 指 Environment-Health-Safety，环境、健康、安全生产体系 3 浙江海翔药业股份有限公司2013年度报告全文 重大风险提示 1、重大资产重组风险 公司于2013年11月筹划了重大资产重组，目前重组有关各项工作推进顺利。本次重大 资产重组尚需经公司董事会、股东大会批准以及中国证监会核准，本次重大资产重组能否获 得上述批准或核准，以及最终获得上述批准或核准的时间存在不确定性。本次重大资产重组 存在因上市公司股价的异常波动或异常交易可能涉嫌内幕交易，而被暂停、中止或取消的风 险。 2、经营管理风险 近年来公司实施战略升级转型，资产和业务规模将快速扩张，进而对公司及子公司的经 营管理和市场开拓能力提出更高的要求，同时也增加了管理和运作的复杂程度，公司人才储 备有限，不能完全满足公司需求。 3、新项目不达预期的风险 公司发酵、制剂项目前期均进行过可行性研究，但是行业政策、市场竞争变化、药证审 批进度、劳动力成本、原材料价格等不确定因素，加之公司发酵、制剂项目生产运行管理经 验不足，都有可能导致发酵、制剂项目进展不达预期。 4、安全生产风险 公司属医药化工行业，生产过程中的原料包含易燃、易爆化学品，部分生产工序为高温、 高压环境。尽管公司配备有较完备的安全设施，制定了较为完善的事故预警、处理机制，整 个生产过程处于受控状态，发生安全事故的可能性很小，但也不排除因生产操作不当或设备 故障等其他因素，导致事故发生的可能，从而影响公司生产经营的正常进行。 5、环境保护风险 公司建立了一整套行之有效的环境保护和治理制度，“三废”排放符合国家和地方环境质 量标准和排放标准。但随着我国政府环境保护力度的不断加大，可能在未来出台更为严格的 环保标准，提出更高的环保要求，从而增加公司对环境保护的投入。 4 浙江海翔药业股份有限公司2013年度报告全文 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 海翔药业 股票代码 002099 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 浙江海翔药业股份有限公司 公司的中文简称 海翔药业 公司的外文名称（如有） ZHEJIANGHISOARPHARMACEUTICALCO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） HISOAR 公司的法定代表人 李维金 注册地址 浙江省台州市椒江区外沙支路100号 注册地址的邮政编码 318000 办公地址 浙江省台州市椒江区外沙支路100号 办公地址的邮政编码 318000 公司网址 http://www.hisoar.com 电子信箱 stock@hisoar.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 许华青 蒋如东 联系地址 浙江省台州市椒江区外沙支路100号 浙江省台州市椒江区外沙支路100号 电话 0576-88828065 0576-88820365 传真 0576-88820221 0576-88820221 电子信箱 stock@hisoar.com stock@hisoar.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司投资发展部 5 浙江海翔药业股份有限公司2013年度报告全文 四、注册变更情况 企业法人 注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码 营业执照注册号 浙江省工商行政管 首次注册 2004年05月13日 330000000004437 331002148233273 14823327-3 理局 浙江省工商行政管 报告期末注册 2013年07月29日 330000000004437 331002148233273 14823327-3 理局 公司上市以来主营业务的变化情况 无变更 （如有） 2010年9月，原控股股东罗邦鹏先生向其子罗煜竑先生转让其所持有的3,480万 历次控股股东的变更情况（如有） 股（占总股本的21.68%）股份，使其成为公司控股股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 杭州西溪路128号新湖商务大厦6-10层 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 6 浙江海翔药业股份有限公司2013年度报告全文 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据