2021年浙江海翔药业股份有限公司三季报

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-039 浙江海翔药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 602,322,185.59 -6.52% 1,791,189,626.72 -8.24% 归属于上市公司股东的 16,154,263.23 -83.23% 76,660,933.57 -78.82% 净利润（元）【注】 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 8,647,050.48 -90.72% 46,441,025.90 -86.61% 利润（元）【注】 经营活动产生的现金流 —— —— 349,404,335.85 -32.92% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.01 -83.33% 0.05 -77.27% 稀释每股收益（元/股） 0.01 -83.33% 0.05 -77.27% 加权平均净资产收益率 0.26% 下降了 1.48 个百分点 1.28% 下降了 5.25 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 7,852,606,837.17 7,178,568,316.07 9.39% 归属于上市公司股东的 6,064,963,422.21 5,852,085,567.11 3.64% 所有者权益（元） 注：2021 年 1-9 月公司员工持股计划合计摊销 169,052,673.24 元。剔除员工持股计划摊销影响后，2021 年 1-9 月公司实现归 属于上市公司股东的净利润 236,368,282.43 元，同比下降 34.69%；2021 年 1-9 月公司实现归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 206,148,374.76 元，同比下降 40.55%。 (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 -197,361.35 1,124,014.47 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 3,547,426.97 10,092,954. 55 额或定量持续享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 3,833,150.00 20,151,350. 00 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 295,974.82 52,855.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,024.40 减：所得税影响额 -28,022.31 1,203,291.02 合计 7,507,212.75 30,219,907. 67 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债项目 期末数 期初数 增减额 变动幅度 变动原因 应收款项融资 21,121,667.85 41,958,541.85 -20,836,874.00 主要系本期持有银行承兑 -49.66%汇票减少所致 预付款项 73,386,736.22 32,080,063.77 41,306,672.45 主要系本期预付原料货款 128.76% 增加所致 其他流动资产 72,383,625.86 53,630,374.93 18,753,250.93 主要系本期增值税留抵数 34.97%额增加所致 长期股权投资 126,366,670.41 27,880,143.03 98,486,527.38 353.25% 主要系本期对外投资增加 所致 其他权益工具投资 135,000,000.00 20,000,000.00 115,000,000.00 575.00% 主要系本期对外投资增加 所致 使用权资产 21,905,303.71 - 21,905,303.71 100.00% 主要系执行新租赁准则影 响所致 短期借款 660,427,638.91 430,438,472.23 229,989,166.68 53.43%主要系本期取得银行借款 增加所致 应付票据 509,302,815.40 241,786,586.14 267,516,229.26 主要系本期自办承兑汇票 110.64% 增加所致 合同负债 14,805,612.74 10,822,549.41 3,983,063.33 36.80%主要系本期预收货款增加 所致 应交税费 17,332,674.46 43,682,102.11 -26,349,427.65 -60.32%主要系期末应缴增值税及 所得税缴纳所致 租赁负债 20,103,444.23 - 20,103,444.23 100.00% 主要系执行新租赁准则影 响所致 预计负债 1,333,333.00 2,333,333.00 -1,000,000.00 -42.86%主要系本期行政罚款支付 所致 其他综合收益 -1,800,000.00 -1,338,553.35 -461,446.65 主要系本期外币报表折算 -34.47%差异所致 少数股东权益 -1,181,164.94 -16,253.49 -1,164,911.45 主要系本期控股子公司亏 -7167.15%损所致 利润表项目 本期数 上年同期数 增减额 变动幅度 变动原因 管理费用 438,071,630.48 338,485,208.11 99,586,422.37 主要系本期员工持股计划 29.42%摊销所致 研发费用 125,236,806.32 91,435,412.21 33,801,394.11 主要系本期员工持股计划 36.97%摊销所致 财务费用 1,980,829.72 -264,039.53 2,244,869.25 主要系本期美元贬值，汇兑 850.20% 损失增加所致 其他收益 10,094,978.95 18,709,821.14 -8,614,842.19 -46.04%主要系本期收到政府补助 减少所致 投资收益 3,464,104.06 -9,495,854.92 12,959,958.98 136.48% 主要系本期外汇远期交割 所致 资产减值损失（损失以 -675,739.49 -4,590,654.45 3,914,914.96 85.28%主要系本期存货跌价计提 “-”号填列） 减少所致 营业外收入 3,245,996.18 263,958.17 2,982,038.01 主要系本期固定处置利得 1129.74%所致 营业外支出 2,546,526.00 1,832,283.46 714,242.54 主要系本期固定资产报废 38.98%增加所致 所得税费用 19,767,983.11 69,216,114.20 -49,448,131.09 -71.44%主要系本期利润总额减少 所致 现金流量表表项目 本期金额 上年同期金额 增减额 变动幅度 变动原因 经营活动产生的现金 349,404,335.85 520,866,796.41 -171,462,460.56 主要系本期购买商品采购 -32.92%付款增加所致 流量净额 投资活动产生的现金 -481,222,299.25 -78,806,707.36 -402,415,591.89 -510.64% 主要系购建固定资产及对 流量净额 外投资增加所致 筹资活动产生的现金 186,129,373.82 -434,630,861.39 620,760,235.21 142.82% 主要系本期银行借款增加 流量净额 及股票分红减少所致 汇率变动对现金及现 -10,107,749.47 -14,962,456.57 4,854,707.10 32.45%主要系本期美元贬值，汇兑 金等价物的影响 收益减少所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 37,265 报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 浙江东港投资有 境内非国有法人 32.37% 523,982,587 0 限公司 王云富 境内自然人 7.34% 118,800,000 0 浙江海翔药业股 份有限公司－第 其他 3.89% 63,005,888 0 一期员工持股计 划 新昌勤进投资有 境内非国有法人 1.86% 30,070,000 0 限公司 项志峰 境内自然人 1.85% 30,000,000 0 蔡文革 境内自然人 0.98% 15,883,000 0 蔡冬法 境内自然人 0.89% 14,424,626 0 王丽英 境内自然人 0.84% 13,520,000 0 陶开华 境内自然人 0.82% 13,262,173 0 香港中央结算有 境外法人 0.82% 13,210,876 0 限公司 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 浙江东港投资有限公司 523,982,587 人民币普通股 523,982,587 王云富 118,800,000 人民币普通股 118,800,000 浙江海翔药业股份有限公司－第 63,005,888 人民币普通股 63,005,888 一期员工持股计划 新昌勤进投资有限公司 30,070,000 人民币普通股 30,070,000 项志峰 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 蔡文革 15,883,000 人民币普通股 15,883,000 蔡冬法