2021年北京诺禾致源科技股份有限公司三季报

证券代码：688315 证券简称：诺禾致源 北京诺禾致源科技股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比上 年初至报告 项目 本报告期 年同期增减变 年初至报告期末 期末比上年 动幅度(%) 同期增减变 动幅度(%) 营业收入 474,266,282.44 28.48 1,275,995,770.26 33.71 归属于上市公司股东 47,478,898.42 105.75 129,058,809.81 不适用 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 39,912,560.35 94.18 99,324,885.29 不适用 的净利润 经营活动产生的现金 不适用 不适用 -42,937,286.65 不适用 流量净额 基本每股收益（元/ 0.12 100.00 0.34 不适用 股） 稀释每股收益（元/ 0.12 100.00 0.34 不适用 股） 加权平均净资产收益 2.83 增加 0.57 个 9.02 不适用 率（%） 百分点 研发投入合计 45,116,002.74 65.25 98,028,346.51 24.56 研发投入占营业收入 9.51 增加 2.11 个百 7.68 减少 0.56 个 的比例（%） 分点 百分点 本报告期末 本报告期末 上年度末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 2,523,474,560.67 2,024,732,082.96 24.63 归属于上市公司股东 1,702,185,386.64 1,116,250,391.49 52.49 的所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产减 -3,336,922.55 -3,279,208.44 固定资产处置 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府 补助（与公司正常经营 业务密切相关，符合国 1,817,638.10 4,439,025.69 政府补助 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理 584,623.72 1,171,325.70 金融资产投资收益 资产的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 8,422,771.59 17,633,153.77 金融资产公允价值 金融资产、交易性金融 变动损益 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 除上述各项之外的其 40,097.83 -28,541.51 主要系捐赠支出 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 1,519,750.21 15,622,435.64 增值税加计抵扣 益定义的损益项目 减：所得税影响额 1,476,968.86 5,619,517.10 少数股东权益影 4,651.97 204,749.23 响额（税后） 合计 7,566,338.07 29,733,924.52 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入-年初至报告期末 33.71 报告期公司主营业务稳步增长，上年同期 因疫情影响，营业收入减少。 归属于上市公司股东的净利润-本 105.75 报告期公司营业收入增长及成本费用率降 报告期 低 归属于上市公司股东的净利润-年 不适用 年初至报告期末公司营业收入增长及成本 初至报告期末 费用率降低 归属于上市公司股东的扣除非经常 94.18 报告期公司营业收入增长及成本费用率降 性损益的净利润-本报告期 低 归属于上市公司股东的扣除非经常 不适用 同上 性损益的净利润-年初至报告期末 基本每股收益（元/股）-本报告期 100.00 报告期公司净利润增长 基本每股收益（元/股）-年初至报 不适用 年初至报告期末公司净利润增长 告期末 稀释每股收益（元/股）-本报告期 100.00 报告期公司净利润增长 稀释每股收益（元/股）-年初至报 不适用 年初至报告期末公司净利润增长 告期末 研发投入合计-本报告期 65.25 按照研发项目进度投入额增加 归属于上市公司股东的所有者权益 52.49 报告期公司发行新股、实施股权激励计划及 -本报告期末 净利润增长 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 5,039 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 （如有） 前 10 名股东持股情况 包含转融通借出 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 持有有限售条件 股份的限售股份 例(%) 股份数量 数量 股份状态 数量 李瑞强 境内自然人 214,810,148 53.68 214,810,148 214,810,148 无 0 北京致源禾谷投资管理中心（有限合伙） 其他 55,039,203 13.75 55,039,203 55,039,203 无 0 深圳红树成长投资管理有限公司－成长拾 其他 22,895,867 5.72 22,895,867 22,895,867 无 0 贰号投资（深圳）合伙企业（有限合伙） 先进制造产业投资基金（有限合伙） 其他 18,126,461 4.53 18,126,461 18,126,461 无 0 蒋智 境内自然人 15,725,486 3.93 15,725,486 15,725,486 无 0 北京诺禾禾谷投资管理中心（有限合伙） 其他 12,580,389 3.14 12,580,389 12,580,389 无 0 红杉安辰（厦门）股权投资合伙企业（有限 其他 9,530,596 2.38 9,530,596 9,530,596 无 0 合伙） 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健 其他 4,176,425 1.04 0 0 无 0 康混合型证券投资基金 中信证券－招商银行－中信证券诺禾致源 员工参与科创板战略配售集合资产管理计 其他 4,020,000 1.00 4,020,000 4,020,000 无 0 划 4 / 16 深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公 司－深圳市招商招银股权投资基金合伙企 其他 3,000,000 0.75 3,000,000 3,000,000 无 0 业（有限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健 4,176,425 人民币普通股 4,176,425 康混合型证券投资基金 中国工商银行－广发聚丰混合型证券投资 1,996,317 人民币普通股 1,996,317 基金 中国建设银行股份有限公司－汇添富创新 1,347,209 人民币普通股 1,347,209 医药主题混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司－广发新经济混合 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 型发起式证券投资基金 丁学锋 952,091 人民币普通股 952,091 中国工商银行股份有限公司－汇添富医药 689,684 人民币普通股 689,684 保健混合型证券投资基金 来利文 678,775 人民币普通股 678,775 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗创 673,334 人民币普通股 673,334 新股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司－广发医疗保健股 523,977 人民币普通股 523,977 票型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－博时科创板 517,268 人民币普通股 517,268 三年定期开放混合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 北京致源禾谷投资管理中心（有限合伙）和北京诺禾禾谷投资管理中心（有限合伙）的普通合伙人、执行 事务合伙人均为李瑞强。公司未知上述其他股东之间是否有关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资 不适用 融券及转融通业务情况说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 6 / 16 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:北京诺禾致源科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 485,800,239.90 460,015,951.39 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 272,450,000.00 30,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 433,697,035.44 321,999,155.20 应收款项融资 1,792,800.00 398,400.00 预付款项 36,868,063.46 21,937,198.81 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 15,253,717.75 8,294,243.97 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 260,309,304.39 201,581,129.33 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 94,107,813.94 157,638,750.11 流动资产合计 1,600,278,974.88 1,201,864,828.81 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 23,333,615.04 23,333,615.04 其他非流动金融资产 142,027,404.79 72,777,457.13 投资性房地产 49,892,960.85 49,320,654.14 固定资产 559,164,251.68 578,645,051.73 在建工程 19,817,920.52 12,588,290.29 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 40,942,838.90 无形资产 33,675,717.98 31,647,805.42 开发支出 2,679,133.51 商誉 长期待摊费用 7,533,914.79 12,692,093.34 递延所得税资产 7,223,923.25 5,314,465.31 其他非流动资产 36,903,904.48 36,547,821.75 非流动资产合计 923,195,585.79 822,867,254.15 资产总计 2,523,474,560.67 2,024,732,082.96 流动负债： 短期借款 22,022,305.58 71,262,494