2016年吉林省集安益盛药业股份有限公司三季报

吉林省集安益盛药业股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人张益胜、主管会计工作负责人毕建涛及会计机构负责人(会计主管人员)苏美华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,751,026,389.59 2,633,725,562.65 4.45% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,758,062,335.53 1,724,739,106.22 1.93% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 233,125,254.22 0.80% 679,845,153.82 -1.05% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 6,169,141.64 -60.64% 31,127,539.32 -56.07% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 5,722,554.71 -58.45% 12,768,228.24 -80.52% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 47,248,964.71 -113.66% 基本每股收益（元/股） 0.02 -60.00% 0.09 -57.14% 稀释每股收益（元/股） 0.02 -60.00% 0.09 -57.14% 加权平均净资产收益率 0.35% -0.53% 1.79% -2.24% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -13,599.04 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 23,230,235.50 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 199,966.70 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -757,547.22 减：所得税影响额 3,691,495.25 少数股东权益影响额（税后） 608,249.61 合计 18,359,311.08 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 该项政府补助系根据财政部、国家税务总局《关于促进残疾人就 业税收优惠政策的通知》（财税[2007]92号）和国家税务总局、民 政局、中国残疾人联合会《关于促进残疾人就业税收优惠政策征 管办法的通知》（国税发[2007]67号）及吉林省民政厅、税务局及 增值税返还 599,950.56民发（1989）48号等国家有关福利企业税收优惠政策的规定取得。 该项政府补助与公司正常经营业务相关，并且按福利企业税收优 惠政策持续享受，符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券 的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益（2008）》列举 的规定，属于经常性损益项目。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 25,186股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 张益胜 境内自然人 39.08% 129,348,530 97,011,397 刘建明 境内自然人 5.56% 18,393,303 18,393,303 新华基金－民生 银行－新华民生其他 中资1号资产管 3.32% 10,975,296 0 理计划 李艳丽 境内自然人 1.77% 5,866,743 0 王斌 境内自然人 1.58% 5,214,859 0 李国君 境内自然人 1.36% 4,495,420 3,371,564 薛晓民 境内自然人 1.19% 3,945,612 2,959,209 尹笠佥 境内自然人 1.16% 3,846,351 3,846,351 李方荣 境内自然人 1.12% 3,722,274 3,722,274 李铁军 境内自然人 0.85% 2,828,928 2,121,696 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 张益胜 32,337,133人民币普通股 32,337,133 新华基金－民生银行－新华民生 10,975,296人民币普通股 中资1号资产管理计划 10,975,296 李艳丽 5,866,743人民币普通股 5,866,743 王斌 5,214,859人民币普通股 5,214,859 陈舜卿 1,555,500人民币普通股 1,555,500 招商银行股份有限公司－汇添富 医疗服务灵活配置混合型证券投 1,500,053人民币普通股 1,500,053 资基金 南华期货股份有限公司－南华首 1,246,162人民币普通股 控1期资产管理计划 1,246,162 肖佳林 1,205,400人民币普通股 1,205,400 中央汇金资产管理有限责任公司 1,201,000人民币普通股 1,201,000 李国君 1,123,856人民币普通股 1,123,856 上述股东关联关系或一致行动的 1、上述股东中张益胜、刘建明、王斌、李国君、薛晓民、尹笠佥、李方荣、李铁军之 说明 间不存在关联关系，亦不属于一致行动人。2、公司未知上述其他股东之间是否存在关 联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、预付款项较期初减少82.78%，主要系本期对上期预付红参采购款进行验收入库并办理结算所致。 2、在建工程较期初增加79.24%，主要系本期人参饮片加工项目投入增加所致。 3、长期待摊费用较期初减少37.61%，主要系本期长期待摊费用摊销所致。 4、递延所得税资产较期初减少33.72%，主要系于本期确认可抵扣亏损减少所致。 5、其他非流动资产较期初增加112.40%，主要系本期预付工程款及设备款增加所致。 6、预收款项较期初增加200.99%，主要系本期收到客户预付款增加所致。 7、应交税费较期初减少65.54%，主要系本期未交增值税减少所致。 8、其他应付款较期初增加186.61%，主要系本期应付工程款增加所致。 9、少数股东权益较期初增加194.61%，主要系本期子公司少数股东增资所致。 10、资产减值损失较上年同期减少37.09%，主要系本期坏账损失减少所致。 11、投资收益较上年同期减少86.42%，主要系本期理财产品投资收益减少所致。 12、营业外收入较上年同期增加315.58%，主要系本期政府补助增加所致。 13、营业外支出较上年同期增加13201.34%，主要系本期捐赠增加所致。 14、所得税费用较上年同期增加70.93%，主要系本期可抵扣亏损减少转回所致。 15、少数股东损益较上年同期减少935.73%，主要系下属非全资子公司本期盈利增加所致。 16、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少34.68%，主要系本期往来借款减少所致。 17、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少51.98%，主要系本期采购红参、生晒参减少所致。 18、支付的各项税费较上年同期增加39.94%，主要系本期支付的增值税增加所致。 19、收回投资收到的现金较上年同期减少83.89%，主要系本期购买理财产品到期赎回减少所致。 20、取得投资收益收到的现金较上年同期减少86.42%，主要系本期购买理财产品投资收益减少所致。 21、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加62.21%，主要系本期固定资产投入增加所致。 22、投资支付的现金较上年同期减少98.40%，主要系本期购买理财产品减少所致。 23、吸收投资收到的现金较上年同期增加7734.19%，主要系本期子公司少数股东增资所致。 24、偿还债务支付的现金较上年同期增加30.43%，主要系本年度短期借款到期偿还所致。 25、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期减少45.85%，主要系本期现金分红减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、吉林省集安益盛药业股份有限公司和控股股东及实际控制人张益胜先生于2015年12月25日分别收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规，决定对公司及张益胜先生予以立案调查。2016年9月20日，公司收到了中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司未按规定披露信息，中国证监会拟对公司及相关人员进行相应行政处罚。根据中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的内容，公司股票不会因《行政处罚及市场禁入事先告知书》中的拟处罚决定而被暂停上市或终止上市。截止目前，公司未收到中国证监会的处罚通知书或其他文件。 2、2016年5月12日，公司收到通化市中级人民法院送达的应诉通知书、起诉状等材料。案件原告崔生和崔立芸要求公司收购其76吨人参，并向其支付人参货款4,725万元。2016年7月14日，该案件在吉林省通化市中级人民法院开庭审理。截至报告期末，该诉讼仍在审理过程中，公司尚未收到审理结果。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2016年07月25日 中国证券报、上海证券报、证券时报、 巨潮资讯网 立案调查事项进展暨风险提示公告 2016年08月25日 中国证券报、上海证券报、证券时报、 巨潮资讯网 关于收到中国证券监督管理委员会《行 2016年09月21日 中国证券报、上海证券报、证券时报、 政处罚及市场禁入事先告知书》的公告 巨潮资讯网 关于立案调查事项的进展公告 2016年09月24日 中国证券报、上海证券报、证券时报、 巨潮资讯网 《2016年半年度报告》中披露的诉讼事2016年08月24日 巨潮资讯网 项 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 本人没有经 营与公司相 同或同类的 业务。本人将 不在任何地 方以任何方 式自营与公 司相同或相 张益胜;刘建 关于同业竞 似的经营业 首次公开发行或再融资时所作承诺 明;王玉胜;尚 争、关联交 务，不自营任2011年03月长期 严格按照承 书媛;王斌 易、资金占用何对公司经 18日 诺履行 方面的承诺 营及拟经营 业务构成直 接竞争的类 同项目或功 能上具有替 代作用的项 目，也不会以 任何方式投 资与公司经 营业务构成 或可能构成