2016年东富龙科技集团股份有限公司一季报

上海东富龙科技股份有限公司 SHANGHAITOFFLONSCIENCEANDTECHNOLOGYCO.,LTD 上海市闵行区都会路1509号 2016年第一季度报告 2016-014 2016年4月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人郑效东、主管会计工作负责人徐志军及会计机构负责人(会计主管人员)翁鸿霞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期比上年 本报告期 上年同期 同期增减 营业总收入（元） 424,577,128.34 388,859,318.66 9.19% 归属于上市公司股东的净利润（元） 86,366,653.11 101,324,736.09 -14.76% 归属于上市公司股东的扣除非经常 81,209,804.49 100,773,558.74 -19.41% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -18,998,598.23 32,902,336.62 -157.74% 基本每股收益（元/股） 0.1385 0.1625 -14.77% 稀释每股收益（元/股） 0.1374 0.1613 -14.82% 加权平均净资产收益率 2.98% 3.82% -0.84% 本报告期末比上 本报告期末 上年度末 年度末增减 总资产（元） 4,018,262,007.03 4,062,213,760.37 -1.08% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,937,353,134.86 2,870,835,101.80 2.32% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 -25,351.31 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 6,026,148.98 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 96,262.46 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -28,941.58 减：所得税影响额 911,269.93 合计 5,156,848.62 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、国内市场需求下降，行业竞争形势严酷 无菌注射剂新版GMP改造结束之后，国内市场整体需求趋于下降，制药装备企业产能普遍过剩。在制药装备领域产品同质化严重，公司面临价格战的竞争压力，公司主营业务存在下滑的风险。 应对措施：公司将加快注射剂、原料药、生物工程、固体制剂四大事业部的建设，积极组织和举办各种技术交流活动，进一步增强系统集成与交钥匙工程的销售和推广，不断加强客户沟通与信任，争取更多订单机会。同时，大力推进国际化战略，发挥公司在海外市场国际化的先发优势，充分运用现有的客户资源、品牌优势、销售网络、国际化团队、本土化布局，抓住更多系统销售和新产品销售的海外市场增长机会。 2、公司内部管理风险 随着公司业务领域的扩张，经营规模不断扩大，如果公司组织模式和内部管理水平不能适应公司规模扩张及业务发展的需要，对公司持续盈利能力和健康发展将带来一定的影响。 应对措施：公司将加强内控控制体系的建设，完善公司及其子公司的相关制度，强化风险管理，推动管理创新、降本增效，加强内部控制管理和资源整合能力，提升公司治理水平。 3、汇率变动带来的风险 全球新一轮科技革命和产业变革正在兴起，国际经济形势复杂，市场环境多变。公司在新的五年规划中，坚持国际化战略，快速发展海外市场，提升东富龙品牌的国际影响力，随着出口业务占比日益增大，汇率的大幅变动可能对公司的经营业绩带来不利影响。 应对措施：公司将采取积极运用金融工具做好保值工作、巧选结算方式、加强对金融专业人才的引进和培养等措施来有效应对和规避汇率变动可能带来的不利影响。 4、人力资源管理风险 根据公司的中长期发展战略及经营目标，公司对专业人才的需求量进一步加大，给公司的运营管理带来了新的挑战，如果人才队伍不能稳定和人才梯队建设不到位，将对公司的运营扩张产生制约。 应对措施：公司将不断提升管理水平，建立健全薪酬体系，营造良好的企业氛围，培养能够认同和发扬东富龙“天道酬勤”企业文化和价值观，有责任感，积极性高和有才华的员工。 致力于打造学习型组织、培训平台和工具体系，帮助员工成为专业人才，给予员工发展和成长空间，为公司目标完成提供人才保证。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 35,036报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前10名股东持股情况 持股比 持有有限售条质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 例 件的股份数量 股份状态 数量 郑效东 境内自然人 60.63%384,856,416 288,642,312 中国农业银行股份有限公 境内非国有 司－工银瑞信高端制造行 1.35% 8,564,430 法人 业股票型证券投资基金 郑效友 境内自然人 1.10% 6,962,392 5,221,794 中国工商银行股份有限公 境内非国有 司－兴全绿色投资混合型 0.64% 4,059,900 法人 证券投资基金（LOF） 中国工商银行股份有限公 境内非国有 司－富国中证工业4.0指数 0.41% 2,626,318 法人 分级证券投资基金 刘志强 境内自然人 0.39% 2,460,000 中国工商银行股份有限公 境内非国有 司－嘉实事件驱动股票型 0.33% 2,100,731 法人 证券投资基金 林曙阳 境内自然人 0.32% 2,051,000 中国建设银行股份有限公 境内非国有 司－富国创业板指数分级 0.29% 1,842,135 法人 证券投资基金 中国农业银行股份有限公 境内非国有 司-长信利丰债券型证券投 0.28% 1,751,600 法人 资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 郑效东 96,214,104人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－工银瑞 8,564,430人民币普通股 信高端制造行业股票型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－兴全绿 4,059,900人民币普通股 色投资混合型证券投资基金（LOF） 中国工商银行股份有限公司－富国中 2,626,318人民币普通股 证工业4.0指数分级证券投资基金 刘志强 2,460,000人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－嘉实事 2,100,731人民币普通股 件驱动股票型证券投资基金 林曙阳 2,051,000人民币普通股 中国建设银行股份有限公司－富国创 1,842,135人民币普通股 业板指数分级证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-长信利丰 1,751,600人民币普通股 债券型证券投资基金 郑效友 1,740,598人民币普通股 前10名股东中，郑效东先生与郑效友先生为兄弟关 上述股东关联关系或一致行动的说明 系。其他股东间未知是否存在关联关系，也未知是否 属于一致行动人 参与融资融券业务股东情况说明 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 期初限售股 本期解除限 本期增加 期末限售股 股东名称 限售原因 拟解除限售日期 数 售股数 限售股数 数 任职期间每年可 郑效东 300,642,312 12,000,000 288,642,312高管锁定 上市流通25% 任职期间每年可 郑效友 5,221,794 5,221,794高管锁定 上市流通25% 满足股权激励解 股权激励限锁条件；任职期 常丞 669,460 669,460售及高管锁间每年可上市流 定 通25% 满足股权激励解 股权激励限锁条件；任职期 唐惠兴 223,154 1 223,153售及高管锁间每年可上市流 定 通25% 满足股权激励解 股权激励限锁条件；任职期 张海斌 446,306 446,306售及高管锁间每年可上市流 定 通25% 满足股权激励解 股权激励限锁条件；任职期 郑金旺 446,306 446,306售及高管锁间每年可上市流 定 通25% 满足股权激励解 股权激励限锁条件；任职期 吴长新 223,154 1 223,153售及高管锁间每年可上市流 定 通25% 满足股权激励解 股权激励限锁条件；任职期 熊芳君 223,154 1 223,153售及高管锁间每年可上市流 定 通25% 满足股权激励解 股权激励限锁条件；任职期 徐志军 223,154 1 223,153售及高管锁间每年可上市流 定 通25% 其他股权激 股权激励限满足股权激励解 8,815,969 8,815,969 励对象 售股 锁条件 合计 317,134,763 12,000,004 0305,134,759 -- -- 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产负债表项目大幅变动的情况及原因说明 （1）应收利息比期初减少82.42%，主要系本期银行定期存款到期所对应的应收利息转出所致； （2）应交税费与期初相比变动232.18%，主要系确认纳税义务与确认收入的时点差异所致； （3）应付利息比期初减少100%，主要系上期公司银行贷款所计提的利息本期支付所致。 2、利润表项目大幅变动的情况及原因说明 （1）销售费用比上年同期增加33.78%，主要系本期销售业务拓展产生的会展费、宣传费增加及合并新增子公司销售费用所致； （2）财务费用比上年同期变动56.99%，主要系本期到期的银行定期存款减少，所对应的利息减少所致； （3）资产减值损失比上年同期增加4252.84%，主要系本期应收账款增加及应收款项账龄结构变化导致资产减值损失的增加； （4）营业外收入比上年同期增加798.52%，主要系本期收到的政府补助比去年同期增加所致； （5）营业外支出比上年同期增加248.92%，主要系本期非营业性支出比去年同期增加所致。 3、现金流量表项目大幅变动的情况及原因说明 （1）收到的税费返还现金比上年同期减少89.47%，主要系去年同期公司收到的出口退税所致； （2）收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加175.59%，主要系本期收到的政府补助增加所致； （3）支付其他与经营活动有关的现金比上年同期增加40.27%，主要系本期公司销售业务拓展产生的会展费、宣传费增加及合并新增子公司费用所致； （4）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金