2016年宁波戴维医疗器械股份有限公司三季报

宁波戴维医疗器械股份有限公司 2016年第三季度报告 2016-045 2016年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 陈再宏 董事长 工作原因 李则东 公司负责人陈再宏、主管会计工作负责人李则东及会计机构负责人(会计主管人员)刘燕君声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 789,196,072.66 752,774,081.97 4.84% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 733,718,708.02 697,901,287.94 5.13% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业总收入（元） 63,039,074.47 28.97% 174,363,876.00 10.90% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 16,142,069.29 85.08% 47,337,420.08 32.44% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 14,265,689.02 78.34% 39,540,148.41 14.77% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 16,440,987.44 2,451.64% 基本每股收益（元/股） 0.056 86.67% 0.1644 37.00% 稀释每股收益（元/股） 0.056 86.67% 0.1644 37.00% 加权平均净资产收益率 2.22% 0.95% 6.56% 1.30% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -170,459.61 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,849,119.21 委托他人投资或管理资产的损益 5,974,838.36 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -480,237.18 减：所得税影响额 1,375,989.11 合计 7,797,271.67 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、质量控制风险 公司主要产品为婴儿保育设备，主要供新生儿使用，核心产品婴儿培养箱和婴儿辐射保暖台为国家III类医疗器械，对产品质量有严格的要求。公司已获得《质量管理体系认证》、《医疗器械生产企业许可证》，并取得了欧盟CE认证，产品在国内已经获得《医疗器械注册证》，质量控制问题始终是公司未来重点关注的问题，由于公司产品使用客户的特殊性，公司产品如果发生质量事故，将对公司信誉造成严重损害，进而影响公司的生存与发展。 公司采取的应对措施：公司将坚持做好质量管理体系的建设工作，以质量促效益，防控相结合，以形成完善的内部控制体系。 2、市场竞争加剧的风险 公司产品较高的毛利率可能将会吸引更多的国内外同类产品生产厂家加入竞争，使市场逐渐趋于饱和，导致公司主营业务利润率下降，从而影响公司经营业绩。此外，公司产品外销收入的逐步扩大，可能将会引起国际行业巨头的关注，国外同类医疗器械企业可能通过短期大幅降价、提高产品标准、收购等非常规竞争手段，给公司出口业务的拓展带来一定影响。 公司采取的应对措施：采取通过加大研发力度，提升产品科技含量，研发、设计更具人性化、差异化的产品，提高品牌知名度，在市场中形成自己独特的优势，以提高自身的抗风险能力。 3、技术风险 医疗器械市场竞争激烈，产品更新换代速度较快，产品生命周期不断缩短，对公司的产品相应提出更新换代要求。公司必须不断地开发新产品，如果研发投入不足，将导致产品被市场淘汰。此外，如果不能按照计划开发出新产品，公司市场拓展计划及在行业内的竞争优势将会受到影响。如果出现技术泄密或核心技术人员流失以及不能通过国家各级食品药品监督管理局审核或者审核时间较长，也将会影响公司新产品的推出，从而对公司未来经营业绩产生一定的影响。 公司采取的应对措施：通过不断加大研发力度，提升产品科技含量，增加科研投入，加大与终端客户及科研院所的密切合作，不断研发、设计出合格、合理、先进、实用的新产品。同时，引进专业技术人员，与公司的核心技术人员签订相关的技术保密协议，给予核心技术人员更宽松的发展空间，建立起有效的研发管理体系。 4、募集资金投资项目风险 募集资金投资项目完工后，公司固定资产将有较大幅度的增加，产生的折旧费用将会有所增加，从而增加公司生产经营的成本。如果市场出现变化或者出现其他事先无法预期的情况导致新增产能的效益情况未达到预期目标，折旧费用的增加将对公司未来整体经营业绩造成一定影响。 公司采取的应对措施：通过不断提升公司产品技术优势和市场竞争力，以提高自身抗风险能力，并建立起有效的风险防控应对体系。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 29,417股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 陈再宏 境内自然人 24.69% 71,108,200 53,331,150 陈云勤 境内自然人 21.12% 60,820,000 陈再慰 境内自然人 20.25% 58,320,000 43,740,000 杜小萍 境内自然人 0.40% 1,146,301 全国社保基金一其他 零二组合 0.35% 999,905 中国银行股份有 限公司－国投瑞 银锐意改革灵活境内非国有法人 0.35% 995,746 配置混合型证券 投资基金 李则东 境内自然人 0.34% 972,000 729,000 俞永伟 境内自然人 0.30% 850,500 637,875 杨和清 境内自然人 0.13% 383,458 申银万国期货有 限公司－申银万 国期货－安盈鸣境内非国有法人 0.13% 380,100 德四号集合资产 管理计划 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 陈云勤 60,820,000人民币普通股 60,820,000 陈再宏 17,777,050人民币普通股 17,777,050 陈再慰 14,580,000人民币普通股 14,580,000 杜小萍 1,146,301人民币普通股 1,146,301 全国社保基金一零二组合 999,905人民币普通股 999,905 中国银行股份有限公司－国投瑞 银锐意改革灵活配置混合型证券 995,746境外上市外资股 995,746 投资基金 杨和清 383,458人民币普通股 383,458 申银万国期货有限公司－申银万 国期货－安盈鸣德四号集合资产 380,100人民币普通股 380,100 管理计划 中国对外经济贸易信托有限公司 －外贸信托·汇富233号结构化证 353,410人民币普通股 353,410 券投资集合资金信托 中国银行股份有限公司－华宝兴 业中证医疗指数分级证券投资基 327,271人民币普通股 327,271 金 上述股东关联关系或一致行动的 陈云勤、陈再宏、陈再慰三人系父子关系，共同为公司的实际控制人，其他股东未知是 说明 否存在关联关系或一致行动。 1、公司股东杜小萍通过普通证券账户持有0股，通过中泰证券股份有限公司客户信用 参与融资融券业务股东情况说明 交易担保证券账户持有1,146,301股，实际合计持有1,146,301股；2、公司股东杨和清 （如有） 通过普通证券账户持有0股，通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 有383,458股，实际合计持有383,458股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 高管锁定及追加每年按照上年末 陈再宏 53,331,150 0 0 53,331,150限售 持有股份数的 25%解除限售。 陈云勤 60,820,000 60,820,000 0 0—— —— 每年按照上年末 陈再慰 43,740,000 0 0 43,740,000高管锁定 持有股份数的 25%解除限售。 每年按照上年末 李则东 972,000 243,000 0 729,000高管锁定 持有股份数的 25%解除限售。 每年按照上年末 俞永伟 850,500 212,625 0 637,875高管锁定 持有股份数的 25%解除限售。 每年按照上年末 毛天翼 303,750 75,938 0 227,812高管锁定 持有股份数的 25%解除限售。 林定余 274,036 68,509 0 205,527高管锁定 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售。 合计 160,291,436 61,420,072 0 98,871,364 -- -- 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 一、资产负债表项目 1、货币资金 截止2016年9月30日止，货币资金余额为207,567,369.65元，比年初增加42,417,281.09元，增长25.68%，主要由于公司本期赎回了部分理财产品。 2、应收账款 截止2016年9月30日止，应收账款余额为30,086,897.43元，比年初增加19,946,797.74元，增长196.71%，主要系公司给予代理商信用期内信用额度增加所致。 3、预付款项 截止2016年9月30日止，预付款项余额为8,285,040.15元，比年初增加5,450,404.32元，增长192.28%，主要系本期预付的材料款和参展费增加所致。 4、其他应收款 截止2016年9月30日止，其他应收款余额为829,971.78元，比年初增加184,741.40元，增长28.63%，主要系本期出差人员备用金借款增加所致。 5、其他流动资产 截止2016年9月30日止，其他流动资产余额为143,663,865.00元，比年初减少89,554,173.04元，降低低38.40%，主要是由于公司赎回了部分理财产品。 6、在建工程 截止2016年9月30日止，在建工程余额为150,908,295.19元，比年初增加52,959,735.59元，增长54.07%，主要由于本期募投项目投入及购买宁波市区办公楼增加所致。 7、递延所得税资产 截止2016年9月30日止，递延所得税资产余额为303,564.51元，比年初增加180,026.39元，增长145.73%，主要系本期应收账款的增加使得提取的坏账准备增加导致了递延所得税资产的增加。 8、预收款项 截止2016年9月30日止，预收款项余额为2,294,706.14元，比年初减少2,720,320.70元，降低了54.24%，主要系本期预收款项符合收入确认条件，确认收入所致。 9、其他应付款 截止2016年9月30日止，其他应付款余额为242,446.70元，比年初减少740,496.05元，下降了75.33%，主要系本期支付了服务人员差旅费用导致其他应付款减少。 二、利润表项目 1、销售费用 2016年1-9月，销售费用为17,741,531.63元，比上年同期增加2,578,525.69元，增长了17.01%，主要由于公司加强了市场开拓力度，特别是加大了对子公司宁波维尔凯迪医疗器械有限公司的投入，使得相关的参展费以及销售人员的工资、差旅费都有所增长。 2、财务费用 2016年1-9月，财务费用为-1,047,360.71元，比上年同期增加5,801,375.60元，主要由于公司对闲置自有资金、