2015年宁波戴维医疗器械股份有限公司三季报

宁波戴维医疗器械股份有限公司 2015年第三季度报告 2015-076 2015年10月 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈再宏、主管会计工作负责人李则东及会计机构负责人(会计主管人员)刘燕君声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 本报告期末比上年 上年度末 本报告期末 度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 734,286,443.32 718,751,507.40 718,751,507.40 2.16% 归属于上市公司普通股股东的股 688,709,941.14 668,967,085.51 668,967,085.51 2.95% 东权益（元） 归属于上市公司普通股股东的每 2.3914 4.180 4.180 -42.79% 股净资产（元/股） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 增减 上年同期增减 营业总收入（元） 48,880,146.85 3.74% 157,222,070.10 -1.53% 归属于上市公司普通股股东的净 8,721,629.20 -1.94% 35,742,855.63 -2.48% 利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 644,331.12 -96.41% （元） 每股经营活动产生的现金流量净 -- -- 0.0022 -98.04% 额（元/股） 基本每股收益（元/股） 0.03 0.12 -7.69% 稀释每股收益（元/股） 0.03 0.12 -7.69% 加权平均净资产收益率 1.27% -0.10% 5.26% -0.46% 扣除非经常性损益后的加权平均 1.17% -0.19% 5.07% -0.60% 净资产收益率 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -9,026.80 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,592,507.51 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -66,089.72 减：所得税影响额 227,608.65 合计 1,289,782.34 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、质量控制风险 公司主要产品为婴儿保育设备，主要供新生儿使用，核心产品婴儿培养箱和婴儿辐射保暖台为国家III类医疗器械，对产品质量有严格的要求。公司已获得《质量管理体系认证》、《医疗器械生产企业许可证》，并取得了欧盟CE认证，产品在国内已经获得《医疗器械注册证》，质量控制问题始终是公司未来重点关注的问题，由于公司产品使用客户的特殊性，公司产品如果发生质量事故，将对公司信誉造成严重损害，进而影响公司的生存与发展。 公司采取的应对措施：公司将坚持做好质量管理体系的建设工作，以质量促效益，防控相结合，以形成完善的内部控制体系。 2、市场竞争加剧的风险 公司产品较高的毛利率可能将会吸引更多的国内外同类产品生产厂家加入竞争，使市场逐渐趋于饱和，导致公司主营业务利润率下降，从而影响公司经营业绩。此外，公司产品外销收入的逐步扩大，可能将会引起国际行业巨头的关注，国外同类医疗器械企业可能通过短期大幅降价、提高产品标准、收购等非常规竞争手段，给公司出口业务的拓展带来一定影响。 公司采取的应对措施：采取通过加大研发力度，提升产品科技含量，研发、设计更具人性化、差异化的产品，提高品牌知名度，在市场中形成自己独特的优势，以提高自身的抗风险能力。 3、技术风险 医疗器械市场竞争激烈，产品更新换代速度较快，产品生命周期不断缩短，对公司的产品相应提出更新换代要求。公司必须不断地开发新产品，如果研发投入不足，将导致产品被市场淘汰。此外，如果不能按照计划开发出新产品，公司市场拓展计划及在行业内的竞争优势将会受到影响。如果出现技术泄密或核心技术人员流失以及不能通过国家各级食品药品监督管理局审核或者审核时间较长，也将会影响公司新产品的推出，从而对公司未来经营业绩产生一定的影响。 公司采取的应对措施：通过不断加大研发力度，提升产品科技含量，增加科研投入，加大与终端客户及科研院所的密切合作，不断研发、设计出合格、合理、先进、实用的新产品。同时，引进专业技术人员，与公司的核心技术人员签订相关的技术保密协议，给予核心技术人员更宽松的发展空间，建立起有效的研发管理体系。 4、募集资金投资项目风险 募集资金投资项目完工后，公司固定资产将有较大幅度的增加，产生的折旧费用将会有所增加，从而增加公司生产经营的成本。如果市场出现变化或者出现其他事先无法预期的情况导致新增产能的效益情况未达到预期目标，折旧费用的增加将对公司未来整体经营业绩造成一定影响。 公司采取的应对措施：通过不断提升公司产品技术优势和市场竞争力，以提高自身抗风险能力，并建立起有效的风险防控应对体系。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 21,988 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 陈再宏 境内自然人 24.63% 70,943,900 53,207,925 陈云勤 境内自然人 21.12% 60,820,000 60,820,000 陈再慰 境内自然人 20.25% 58,320,000 43,740,000 彭晨 境内自然人 0.58% 1,684,265 中国工商银行股份有 限公司－诺安低碳经 其他 0.46% 1,332,700 济股票型证券投资基 金 王夷 境内自然人 0.41% 1,192,700 杜小萍 境内自然人 0.40% 1,146,301 朱德宏 境内自然人 0.35% 1,000,000 中国银行股份有限公 司－嘉实医疗保健股其他 0.34% 992,696 票型证券投资基金 李则东 0.34% 972,000 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 陈再宏 17,735,975人民币普通股 17,735,975 陈再慰 14,580,000人民币普通股 14,580,000 彭晨 1,684,265人民币普通股 1,684,265 中国工商银行股份有限公司－诺安低 1,332,700人民币普通股 1,332,700 碳经济股票型证券投资基金 王夷 1,192,700人民币普通股 1,192,700 杜小萍 1,146,301人民币普通股 1,146,301 朱德宏 1,000,000人民币普通股 1,000,000 中国银行股份有限公司－嘉实医疗保 992,696人民币普通股 992,696 健股票型证券投资基金 田维刚 951,400人民币普通股 951,400 周晨 899,750人民币普通股 899,750 陈云勤、陈再宏、陈再慰三人系父子关系，共同为公司的实际控制人，其他股东未 上述股东关联关系或一致行动的说明 知是否存在关联关系或一致行动。 参与融资融券业务股东情况说明（如 1、公司股东杜小萍通过齐鲁证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,146,301 有） 股，实际合计持有1,146,301股。2、公司股东田维刚通过光大证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户持有951,400股，实际合计持有951,400股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 本期解除限售股本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售； 高管锁定及追加 陈再宏 38,400,000 17,280,000 32,087,925 53,207,925 其中1,367,925股 限售 自其增持计划实 施完毕之日起六 个月。 自辞职生效之日 陈云勤 44,400,000 19,980,000 36,400,000 60,820,000高管离职锁定 起，其持有股份 锁定半年。 每年按照上年末 陈再慰 32,400,000 14,580,000 25,920,000 43,740,000高管锁定 持有股份数的 25%解除限售。 每年按照上年末 李则东 540,000 0 432,000 972,000高管锁定 持有股份数的 25%解除限售。 每年按照上年末 俞永伟 472,500 0 378,000 850,500高管锁定 持有股份数的 25%解除限售。 每年按照上年末 林定余 168,750 16,508 121,794 274,036高管锁定 持有股份数的 25%解除限售。 每年按照上年末 毛天翼 168,750 0 135,000 303,750高管锁定 持有股份数的 25%解除限售。 合计 116,550,000 51,856,508 95,474,719 160,168,211 -- -- 第三节管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 一、资产负债表项目 1、应收账款 截止2015年9月30日止，应收账款余额为34,113,060.11元，比年初增加25,699,826.85元，增长305.47%，主要系公司给予代理商信用期内信用额度增加所致。 2、预付账款 截止2015年9月30日止，预付账款余额为6,262,895.32元，比年初增加5,047,126.78元，增长415.14%，主要系本期预付材料款增加所致。 3、其他应收款 截止2015年9月30日止，其他应收款余额为1,593,933.91元，比年初增加1,113,272.79元，增长231.61%，主要系本期出差人员备用金借款增加所致。 4、其他流动资产 截止2015年9月30日止，其他流动资产余额为3,092,664.80元，比年初减少1,626,964.47元，降低34.47%，主要 由于2014年预缴企业所得税抵减本年所得税使得其他流动资产减少所致。 5、在建工程 截止2015年9月30日止，在建工程余额为91,904,505.89元，比年初增加27,152,132.85元，增长41.93%，主要系 募投项目投入增加所致。 6、递延所得税资产 截止2015年9月30日止，递延所得税资产余额为327,618.37元，比年初增加236,586.96元，增长259.90%，主要系本期应收账款的增长使得提取的坏账准备增加导致了递延所得税资产的增加。 7、应交税费