2020年安徽山河药用辅料股份有限公司三季报

安徽山河药用辅料股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-068 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人尹正龙、主管会计工作负责人刘琦及会计机构负责人(会计主管人员)叶娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 833,386,822.34 810,166,507.12 2.87% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 559,884,116.28 525,776,925.46 6.49% 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比 期增减 上年同期增减 营业收入（元） 121,190,834.76 14.27% 378,905,903.21 15.25% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 18,309,092.14 -13.46% 68,366,538. 27 9.88% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 16,213,448.28 1.11% 61,174,343. 36 15.75% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -9,688,831.86 -164.29% 15,734,624. 94 -54.65% 基本每股收益（元/股） 0.1024 -12.93% 0.3823 10.84% 稀释每股收益（元/股） 0.1024 -12.93% 0.3823 10.84% 加权平均净资产收益率 3.48% -0.67% 13.16% 0.71% □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1015 0.3788 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -39,442.98 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,914,458.87 委托他人投资或管理资产的损益 2,865,031.35 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -603,657.34 减：所得税影响额 959,069.04 少数股东权益影响额（税后） -14,874.05 合计 7,192,194.91 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 8,909 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 尹正龙 境内自然人 26.76% 48,300,634 36,225,475 上海复星医药 境内非国有法 产业发展有限 人 11.19% 20,195,430 公司 刘涛 境内自然人 5.04% 9,103,643 中国建设银行 股份有限公司 －交银施罗德 境内非国有法 阿尔法核心混 人 3.65% 6,592,373 合型证券投资 基金 中国建设银行 股份有限公司 －汇添富创新 境内非国有法 医药主题混合 人 3.26% 5,890,054 型证券投资基 金 中国工商银行 境内非国有法 股份有限公司 人 2.14% 3,866,246 －交银施罗德 优势行业灵活 配置混合型证 券投资基金 中国银行股份 有限公司－广 境内非国有法 发医疗保健股 人 1.87% 3,371,288 票型证券投资 基金 中国工商银行 股份有限公司 境内非国有法 －汇添富医药 人 1.69% 3,054,823 保健混合型证 券投资基金 中国农业银行 －华夏平稳增 境内非国有法 长混合型证券 人 1.65% 2,985,310 投资基金 中国工商银行 股份有限公司 －交银施罗德 境内非国有法 持续成长主题 人 1.18% 2,134,629 混合型证券投 资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 上海复星医药产业发展有限公 人民币普通股 司 20,195,430 20,195,430 尹正龙 12,075,159 人民币普通股 12,075,159 刘涛 9,103,643 人民币普通股 9,103,643 中国建设银行股份有限公司－ 交银施罗德阿尔法核心混合型 6,592,373 人民币普通股 6,592,373 证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－ 汇添富创新医药主题混合型证 5,890,054 人民币普通股 5,890,054 券投资基金 中国工商银行股份有限公司－ 交银施罗德优势行业灵活配置 3,866,246 人民币普通股 3,866,246 混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司－广发 人民币普通股 医疗保健股票型证券投资基金 3,371,288 3,371,288 中国工商银行股份有限公司－ 汇添富医药保健混合型证券投 3,054,823 人民币普通股 3,054,823 资基金 中国农业银行－华夏平稳增长 人民币普通股 混合型证券投资基金 2,985,310 2,985,310 中国工商银行股份有限公司－ 交银施罗德持续成长主题混合 2,134,629 人民币普通股 2,134,629 型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动 本公司未知前 10 名无限售流通股股东之间、以及前 10 名无限售股流通股股东和前 10 的说明 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务 不适用 股东情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 本期增加限售 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 股数 股数 期 任职期间，当 年按照前一年 尹正龙 27,865,750 0 8,359,725 36,225,475 高管锁定 底所持股份总 数的 25%解除 限售。 任职期间，当 年按照前一年 朱堂东 953,593 0 286,077 1,239,670 高管锁定 底所持股份总 数的 25%解除 限售。 任职期间，当 胡浩 476,797 0 143,039 619,836 高管锁定 年按照前一年 底所持股份总 数的 25%解除 限售。 任职期间，当 年按照前一年 宋道才 41,679 0 12,504 54,183 高管锁定 底所持股份总 数的 25%解除 限售。 合计 29,337,819 0 8,801,345 38,139,164 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表项目： 1、货币资金:报告期末为6081.38万元，较期初减少38.61%，主要系购买商品支付的金额增加及购买理财产品增加所致。2、交易性金融资产：报告期末为14731.18万元，较期初增加72.48%，主要系购买理财产品增加所致。 3、应收票据：报告期末为3264.03万元，较期初增加35.31%，主要系期末未终止确认票据增加所致。 4、应收账款：报告期末为7282.78万元，较期初增加77.28%，主要系销售增加所致。 5、预付款项：报告期末为1192.35万元，较期初增加35.41%，主要系预付货款增加所致。 6、其他应收款：报告期末为36.05万元，较期初增加164.78%，主要系保证金收回、计提坏账减少所致。 7、其他流动资产：报告期末为812.24万元，较期初减少83.31%，主要理财产品到期收回所致。 8、在建工程：报告期末为734.57万元，较期初减少44.02%，主要系在建工程项目转入固定资产所致。 9、其他非流动资产：报告期末为213.85万元，较期初增加480.75%，主要系预付工程款增加所致。 10、短期借款：报告期末为3795.00万元，较期初增加242.6%，主要系银行借款增加所致。 11、应付账款：报告期末为5582.34万元，较期初减少32.14%，主要系应付货款减少所致。 12、预收账款：报告期末为11.4万元，较期初减少97.67%，主要系根据新收入准则将预收货款重分类至合同负债及其他流动负债所致。 13、合同负债：报告期末为140.28万元，较期初增加100%，主要系根据新收入准则将不含税预收货款重分类至科目所致。14、应付职工薪酬：报告期末为480.33万元，较期初减少48.94%，主要系上年末计提年终奖金额增加所致。 15、应交税费：报告期末为643.67万元，较期初增加44.84%，主要系应交增值税及附加税增加所致。 16、其他应付款：报告期末为145.64万元，较期初减少86.24%，主要系支付曲阜公司股权转让款、还借款所致。 17、其他流动负债：报告期末为1114.45万元，较期初增加100%，主要系根据新收入准则期末未终止确认票据增加所致。（二）利润表项目 1、销售费用：报告期为1321.84万元，同比减少48.7%，主要系报告期根据新收入准则将运费用计入营业成本所致。 2、财务费用：报告期为60.91万元，同比增加253.51%，主要系报告期利息费用及汇兑损益增加所致。 3、其他收益：报告期为569.39万元，同比减少33.64%，主要系报告期收到与日常经营相关的政府补助减少所致。 4、公允价值变动损益：报告期为-9.77万元，同比减少100%，主要系报告期计提及冲回理财产品公允价值变动所致。 5、信用减值损失：报告期为11.3万元，同比减少109.56%，主要系报告期计提坏账准备减少所致。 6、资产处置收益：报告期为-3.17万元，同比增加80.54%，主要系报告期处置固定资产损失减少所致。 7、营业外收入：报告期为29.43万元，同比减少56.21%，主要系报告期收到与日常经营无关的政府补助减少所致。 8、