2013年上海辰光医疗科技股份有限公司年报

上海辰光医疗科技股份有限公司 Shanghai Chenguang Medical Technologies Co., Ltd. 股票简称：辰光医疗 证券代码：430300 2013年年度报告 上海辰光医疗科技股份有限公司 二〇一四年四月 上海辰光医疗科技股份有限公司 2013年年度报告 重要提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 公司负责人王杰和主管会计工作的负责人于玲声明：保证本年度报告中财务 报告的真实、准确、完整。 公司董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整 性均无异议。 公司全体董事均已出席了本次审议年度报告的董事会会议。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计 报告。 本年度报告内容中涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公 司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 第2页 上海辰光医疗科技股份有限公司 2013年年度报告 目录 第一节重大风险提示..............................................................................................................7 一、 单一客户销售占比较高的风险......................................................................................7 二、 技术研发和升级换代的风险..........................................................................................7 第二节 公司简介......................................................................................................................8 一、 公司基本信息.......................................................................................................................8 二、 信息披露信息.......................................................................................................................8 三、 年度内注册变更情况........................................................................................................9 四、 其他有关资料.......................................................................................................................9 第三节会计数据和财务指标摘要.......................................................................................10 一、 主要会计数据及财务指标.............................................................................................10 二、报告期内公司非经常性损益发生情况......................................................................11 第四节管理层讨论与分析....................................................................................................13 一、 公司主要经营情况回顾..................................................................................................13 二、 公司对持续经营能力的评价........................................................................................21 三、 公司下一年度经营计划..................................................................................................22 四、 公司面临的风险因素及对策........................................................................................27 第五节重要事项.....................................................................................................................30 一、 重大诉讼仲裁事项...........................................................................................................30 二、 对外担保情况.....................................................................................................................30 三、 股东及关联方占用或转移公司的资金、资产及其他资源的情况...............30 四、 关联交易事项.....................................................................................................................30 五、 收购及出售资产、对外投资、企业合并情况......................................................31 六、 股权激励计划.....................................................................................................................31 七、 承诺事项..............................................................................................................................31 八、 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押等情况.......................................31 第3页 上海辰光医疗科技股份有限公司 2013年年度报告 九、 公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处 罚情况...................................................................................................................................32 第六节股本变动及股东情况...............................................................................................33 一、 股本变动情况.....................................................................................................................33 二、 股份限售解除情况...........................................................................................................33 三、 股东情况..............................................................................................................................33 四、 控股股东情况.....................................................................................................................34 五、 实际控制人情况................................................................................................................35 第七章董事、监事、高级管理人员情况.........................................................................36 一、 董事、监事、高级管理人员........................................................................................36 二、公司董事、监事高级管理人员核心员工及其他对公司有重大影响的人员变 动情况.....................................................................................................................................43 三、 母公司和主要子公司的员工情况...............................................................................43 第八节公司治理及内部控制...............................................................................................46 一、 公司治理基本情况............................................................................................................46 二、 公司治理改进情况............................................................................................................50 三、 董事会下设专门委员会意见和建议..........................................................................51 四、 监事会意见..........................................................................................................................51 五、 公司在业务、人员、资产、机构、财务方面的独立性...................................51 六、 公司对重大内部管理制度的评价...............................................................................52 七、 公司年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况..............................52 第九节财务报告.....................................................................................................................53 一、 审计报告（附后）...........................................................................................................53 二、 财务报表及附注（附后）............................................................................................53 第十节备查文件目录.........................................................................................................143 第4页 上海辰光医疗科技股份有限公司 2013年年度报告 释义 除非本报告另有所指，下列简称具有如下含义： 公司、本公司、辰光医疗 指 上海辰光医疗科技股份有限公司 股份公司 指 上海辰光医疗科技股份有限公司 有限公司 指 上海辰光医疗科技有限责任公司 辰时医疗 指 上海辰时医疗器械有限公司 辰昊医疗 指 上海辰昊医疗科技有限公司 复孵科技 指 上海复孵科技有限公司，公司股东 上海千骥生物医药创业投资有限公司，公司股 千骥创投 指 东 中比基金 指 中国-比利时直接股权投资基金，公司股东 上海岚岛投资管理合伙企业（有限合伙），公 岚岛投资 指 司股东 股东大会 指 上海辰光医疗科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海辰光医疗科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海辰光医疗科技股份有限公司监事会 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 管理层