2019年深圳市海王生物工程股份有限公司一季报

深圳市海王生物工程股份有限公司 2019年第一季度报告 2019年04月 第一节重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事局会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘来平 独立董事 因公出差 詹伟哉 公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 10,545,449,942.88 9,203,779,298.47 14.58% 归属于上市公司股东的净利润（元） 132,077,118.26 152,670,666.88 -13.49% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 124,447,740.38 153,417,268.73 -18.88% 经营活动产生的现金流量净额（元） 69,452,343.45 -1,058,151,313.49 106.56% 基本每股收益（元/股） 0.0492 0.0577 -14.73% 稀释每股收益（元/股） 0.0492 0.0577 -14.73% 加权平均净资产收益率 2.20% 2.73% 同比下降0.53个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 39,273,306,438.36 41,126,743,376.46 -4.51% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,449,001,676.90 5,946,654,454.09 8.45% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -200,456.81 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要是子公司江西德杏医药有 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,061,881.28限公司收到扶持企业资金462 万所致 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,956,450.95 减：所得税影响额 2,954,468.85 少数股东权益影响额（税后） 1,234,028.69 合计 7,629,377.88 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 151,663东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 深圳海王集团股境内非国有法人 质押 份有限公司 44.03% 1,216,445,128 765,306,120 1,214,318,878 云南国际信托有 限公司－海王生 物员工持股计划其他 1.39% 38,306,260 0 集合资金信托计 划 孔宪俊 境内自然人 0.73% 20,099,900 20,000,000 中国农业银行股 份有限公司－中 证500交易型开其他 0.59% 16,379,475 0 放式指数证券投 资基金 香港中央结算有境外法人 限公司 0.54% 14,878,074 0 刘占军 境内自然人 0.42% 11,498,793 9,277,845 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 0.38% 10,394,250 0 史晓明 境内自然人 0.25% 6,800,027 6,800,000 黄楚彬 境内自然人 0.18% 5,001,000 5,000,000 张超 境内自然人 0.18% 4,920,000 4,850,000 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 深圳海王集团股份有限公司 451,139,008人民币普通股 451,139,008 云南国际信托有限公司－海王生 38,306,260人民币普通股 38,306,260 物员工持股计划集合资金信托计 划 中国农业银行股份有限公司－中 证500交易型开放式指数证券投资 16,379,475人民币普通股 16,379,475 基金 香港中央结算有限公司 14,878,074人民币普通股 14,878,074 中央汇金资产管理有限责任公司 10,394,250人民币普通股 10,394,250 秦本军 4,879,077人民币普通股 4,879,077 交通银行股份有限公司－国联安 4,738,175人民币普通股 中证医药100指数证券投资基金 4,738,175 孙银锁 4,650,050人民币普通股 4,650,050 郭春平 4,597,678人民币普通股 4,597,678 欧阳泉 4,455,500人民币普通股 4,455,500 上述股东关联关系或一致行动的 云南国际信托有限公司－海王生物员工持股计划集合资金信托计划为本公司员工发起 说明 成立的集合资金信托计划，持有的股票于2017年12月5日购买完毕。未知其他股东是 否构成关联关系或一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券股东秦本军通过国海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票 业务情况说明（如有） 4,879,077股。股东欧阳泉通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 本公司股票4,455,500股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1.本报告期期末预付款项余额较期初降低32.85%，主要是加强采购管理，提高资金使用效率所致； 2.本报告期期末其他应收款较期初降低35.99%，主要是收回部分保证金及返利所致； 3.本报告期期末一年内到期的其他非流动资产余额较期初降低71.40%，主要是部分一年内的长期应收款收回所致； 4.本报告期期末短期借款较期初降低31.01%，主要是归还借款部分所致； 5.本报告期期末长期借款余额较期初增加218.19%，主要是子公司新增长期借款所致； 6.本报告期财务费用较上年同期增加54.2%，主要是与去年同期相比，借款基数增加及市场利率上升所致； 7.本报告期其他收益较上年同期增加289.4%，主要是子公司收到政府扶持企业资金补助所致； 8.本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长106.56%，主要是公司加大销售回款力度所致； 9.本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加37.47%，主要是本期对外投资减少所致； 10.本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期降低61.23%%，主要是本期偿还债务所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2018年4月26日，公司第七届董事局第十九次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销已获授未解锁限制性股票的议案》。公司已于2019年2月完成了1549万股限制性股票的回购注销工作。 2、2018年12月，公司第七届董事局第二十五次会议及2018年第四次临时股东大会审议通过了公司2018年限制性股票激励计划相关事项。2019年2月，公司完成了2018年限制性股票激励计划授予的264名激励对象共计13,146万股限制性股票的授予登记。 3、2019年1月，公司完成了2018年非公开发行公司债券（第二期）的发行，募集资金3.55亿元。 4、2019年3月，公司全资子公司深圳海王医药科技研究院有限公司日收到深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，获得高新技术企业认定。 5、公司2019年3月19日召开的第七届董事局第二十九次会议及2018年4月19日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更2018年分红承诺的议案》，为提高公司资金使用效率，提高公司经营效益，保障公司日常经营资金需求，变更公司2018年分红承诺。 6、2019年3月28日，公司召开的第七届董事局第三十次会议了审议通过了《关于引入投资者对子公司增资及公司放弃优先认缴出资权的议案》，拟引入深圳市明汇智融咨询管理合伙企业（有限合伙）分别对公司子公司河南海王医药集团有限公司、湖北海王医药集团有限公司、广东海王医药集团有限公司进行增资，增资完成后上述三家公司仍为公司合并报表范围内控股子公司。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 需回购的限制性股票回购注销完成 2019年02月12日 巨潮资讯网（2018-035、2019-009） 2018年限制性股票激励计划股票授予完2019年02月20日 巨潮资讯网（2019-012、2019-013、 成 2019-014、2019-015） 2018年非公开发行公司债券（第二期）2019年01月05日 巨潮资讯网（2019-002） 发行完成 全资子公司获高新技术企业认定 2019年03月12日 巨潮资讯网（2019-019） 变更2018年分红承诺 2019年03月21日 巨潮资讯网（2019-021、2019-023、 2019-045） 引入投资者对子公司增资及放弃优先认2019年03月30日 巨潮资讯网（2019-026、2019-027） 缴出资权 股份回购的实施进展情况 √适用□不适用 根据公司2015年实施的限制性股票激励计划《限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于公司2017年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润未达到股权激励计划规定的首次授予的限制性股票第三个解锁期及预留授予的限制性股票第二个解锁期的解锁条件，2018年4月26日，公司第七届董事局第十九次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销已获授未解锁限制性股票的议案》，回购注销已获授未解锁的限制性股票1549万股。限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格为3.1740元/股，预留授予的限制性股票回购价格为3.75元/股。本次限制性股票回购支付回购款共计人民币4974.1260万元。公司已于2019年2月完成了上述1549万股限制性股票的回购注销工作。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对2019年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 五、证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 六、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019年1月1日-2019年3书面问询 其他 公司经营相关情况（互动易回复）。未 月31日 提供书面资料 2019年1月1日-2019年3电话沟通 其他 公司经营相关情况。未提供书面资料 月31日 八、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 2019年03月31日 单位：元 项目 2019年3月31日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 3,556,812,778.71 4,089,093,803.59 结算备付金 0.00 拆出资金 0.00 交易性金融资产 0.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 0.00 衍生金融资产 0.00 应收票据及应收账款 20,184,718,102.13 20,057,213,330.98 其中：应收票据 1,003,651,725.97 1,104,066,913.88 应收账