2021年深圳市海王生物工程股份有限公司三季报

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2021-065 深圳市海王生物工程股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 10,537,255,907.17 -3.15% 30,775,630,066.91 7.06% 归属于上市公司股东的 73,472,504.04 1.75% 213,690,647.41 6.67% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 60,757,670.24 -49.66% 192,019,745.72 -21.00% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 1,130,606,278.79 550.45% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.0267 2.30% 0.0777 7.17% 稀释每股收益（元/股） 0.0267 2.30% 0.0777 7.17% 加权平均净资产收益率 1.24% 10.71% 3.57% 13.33% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 39,827,938,984.22 39,720,506,526.80 0.27% 归属于上市公司股东的 5,924,245,326.29 5,878,794,515.68 0.77% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 -5,396.75 -265,284.39 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 其中政府扶持基金 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 10,567,514.97 21,766,140. 82 1,009.07 万、研发补助 额或定量持续享受的政府补助除外） 265.68 万、税费返还 585.24 万。 委托他人投资或管理资产的损益 8,223,829.55 11,370,580.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,001.86 106,625.51 减：所得税影响额 2,352,067.32 5,109,397.76 少数股东权益影响额（税后） 3,749,048.51 6,197,762.60 合计 12,714,833.80 21,670,901. 69 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、一年内到期的非流动资产较年初下降79.50%，系一年内到期的长期应收款减少所致； 2、在建工程较年初减少45.26%，主要系在建工程转固定资产所致； 3、无形资产较年初增加39.59%，主要系并购北京中新药业所致； 4、交易性金融负债较年初减少39.89%，主要系待付股权款支付所致； 5、应交税费较年初减少31.20%，主要系上年末计提税费所致； 6、一年内到期的非流动负债较年初减少57.56%，主要系一年内到期的长期借款减少所致； 7、其他流动负债较年初增加311.12%，主要系公司收到应收账款转让款所致； 8、长期借款较年初增加30.07%，主要系并购北京中新药业及子公司新增长期借款所致； 9、长期应付款较年初减少83.92%，主要系子公司商业保理项目完结归还融资款所致； 10、预计负债较年初减少100%，主要系诉讼项目结案所致； 11、递延所得税负债较年初增加633.53%，主要系并购北京中新药业所致； 12、其他非流动负债较年初增加40.52%，主要系子公司增加的政府防疫资金所致； 13、研发费用较上期增加40.63%，主要系公司研发投入增加所致； 14、投资收益较上期增加140.25%，，主要是上期处置子公司形成亏损所致； 15、信用减值损失较上期增加511.84%，主要是本期计提应收账款坏账损失所致； 16、营业外支出较上期减少73.07%，主要系上年同期疫情捐赠所致； 17、经营活动产生的现金流量净额增加550.45%，主要是公司收到应收账款转让款所致 ； 18、投资活动产生的现金流量净额减少161.24%，主要是待付股权款支付增加所致； 19、筹资活动产生的现金流量净额减少532.11%，主要系公司偿还银行借款增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 170,277 报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 深圳海王集团股 境内非国有法人 44.22% 1,216,445,128 0 质押 1,214,318,878 份有限公司 香港中央结算有 境外法人 0.73% 20,168,726 0 限公司 孔宪俊 境内自然人 0.73% 20,000,000 20,000,000 刘占军 境内自然人 0.42% 11,498,793 9,874,095 中国农业银行股 份有限公司—— 中证 500 交易型 其他 0.33% 9,042,628 0 开放式指数证券 投资基金 史晓明 境内自然人 0.25% 6,800,027 6,800,000 孙银锁 境内自然人 0.21% 5,700,050 0 黄楚彬 境内自然人 0.18% 5,006,000 5,000,000 张超 境内自然人 0.18% 4,850,000 4,850,000 王秀英 境内自然人 0.15% 4,200,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳海王集团股份有限公司 1,216,445,128 人民币普通股 1,216,445,128 香港中央结算有限公司 20,168,726 人民币普通股 20,168,726 中国农业银行股份有限公司—— 中证 500交易型开放式指数证券投 9,042,628 人民币普通股 9,042,628 资基金 孙银锁 5,700,050 人民币普通股 5,700,050 王秀英 4,200,000 人民币普通股 4,200,000 黄志龙 4,000,000 人民币普通股 4,000,000 刘金莲 3,455,916 人民币普通股 3,455,916 法国兴业银行 3,092,531 人民币普通股 3,092,531 李军 2,843,400 人民币普通股 2,843,400 李主平 2,783,400 人民币普通股 2,783,400 上述股东关联关系或一致行动的 刘占军先生为公司董事局副主席，史晓明先生为公司副总裁，孔宪俊、黄楚彬、张超为 说明 公司子公司核心管理、骨干人员。未知其他股东是否构成关联关系或一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 公司股东黄志龙通过华西证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4,000,000 况说明（如有） 股。 (二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、2021年3月11日公司收到中国证监会出具的《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕677号），核准公司非公开发行不超过651,041,666股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量，有效期为批复自核准发行之日起12个月内。公司于2021年7月3日以及8月26日披露了《关于非公开发行股票会后事项说明的公告》以及《深圳市海王生物工程股份有限公司关于非公开发行A股股票会后事项的专项核查意见及承诺函》，具体内容详见公司于2021年7月3日、2021年8月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 4,108,278,642.02 5,367,553,763.67 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 237,702,359.96 239,484,509.99 衍生金融资产 应收票据 3,005,427,417.40 3,062,874,615.11 应收账款 17,926,921,136.12 16,732,926,362.00 应收款项融资 492,240,922.38 570,463,303.02 预付款项 1,135,317,777.31 1,129,239,629.52 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 2,471,863,703.97 2,376,813,439.44 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 3,620,534,873.73 3,905,350,080.38 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 6,093,393.59 29,726,231.58 其他流动资产 222,895,510.14 215,319,043.53 流动资产合计 33,227,275,736.62 33,629,750,978.24 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 34,381,928.61 44,509,865.05 长期股权投资 384,358,382.24 380,135,985.33 其他权益工具投资 216,582,499.60 220,524,057.90 其他非流动金融资产 投资性房地产 90,097,654.26 94,540,071.13 固定资产 1,235,046,772.81 1,071,286,587.12 在建工程 53,875,843.56 98,412,965.36 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 213,072,276.81 无形资产 388,389,822.95 278,230,176.14 开发支出 112,778,036.45 122,346,114.62 商誉 2,562,792,777.01 2,472,630,184.97 长期待摊费用 47,012,399.44 55,860,345.67 递延所得税资产 349,701,510.52 329,207,002.43 其他非流动资产 912,573,343.34 923,072,192.84 非流动资产合计 6,600,663,247.60 6,090,755,548.56 资产总计 39,827,938,984.22 39,720,506,526.80 流动负债： 短期借款 12,759,390,383.83 14,091,522,328.11 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融