2020年深圳市海王生物工程股份有限公司年报

深圳市海王生物工程股份有限公司 2020 年年度报告 2021 年 04 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张锋、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事局会议。 公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以公司在上述指定媒体刊登的为准，请广大投资者理性投资。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 \l - _Toc300000084第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1 第二节 公司简介和主要财务指标...... 5 第三节 公司业务概要...... 10 第四节 经营情况讨论与分析...... 13 第五节 重要事项...... 29 第六节 股份变动及股东情况...... 80 第七节 优先股相关情况...... 86 第八节 可转换公司债券相关情况...... 87 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 88 第十节 公司治理...... 97 第十一节 公司债券相关情况......104 第十二节 财务报告......105 第十三节 备查文件目录......276 释义 释义项 指 释义内容 海王生物、公司、本公司 指 深圳市海王生物工程股份有限公司 海王福药 指 福州海王福药制药有限公司 金象中药 指 福州海王金象中药制药有限公司 海王医药研究院、海王研究院 指 深圳海王医药科技研究院有限公司 山东海王集团 指 山东海王医药集团有限公司 苏鲁海王集团 指 苏鲁海王医药集团有限公司 河南海王集团 指 河南海王医药集团有限公司 湖北海王集团 指 湖北海王医药集团有限公司 安徽海王集团 指 安徽海王医药集团有限公司 广东海王集团 指 广东海王医药集团有限公司 上海海王集团 指 上海海王医疗器械集团有限公司 深业医药 指 深圳市深业医药发展有限公司 北京建昌 指 海王建昌（北京）医疗器械有限公司 宁波建昌 指 宁波建昌中兴国际贸易有限公司 海王英特龙 指 深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司 海王集团 指 深圳海王集团股份有限公司 海王易点药 指 深圳市海王易点药医药有限公司，曾用名“深圳市海王星辰医药有限 公司” 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 GSP 指 药品经营质量管理规范 GMP 指 药品生产质量管理规范 参见 2016 年 12 月 26 日国务院医改办会同国家卫生计生委等 8 部门 两票制 指 联合下发《关于在公立医疗机构药品采购中推行"两票制"的实施意见 (试行)的通知》中关于"两票制"的说明 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 海王生物 股票代码 000078 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市海王生物工程股份有限公司 公司的中文简称 海王生物 公司的外文名称（如有） Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）无 公司的法定代表人 张锋 注册地址 深圳市南山区科技中三路 1 号海王银河科技大厦 24 层 注册地址的邮政编码 518057 办公地址 深圳市南山区科技中三路 1 号海王银河科技大厦 24 层 办公地址的邮政编码 518057 公司网址 - 电子信箱 sz000078@vip.sina.com 二、联系人和联系方式 董事局秘书 证券事务代表 姓名 沈大凯 王云雷 联系地址 深圳市南山区科技中三路 1 号海王银河 深圳市南山区科技中三路 1 号海王银河 科技大厦 24 楼 科技大厦 24 楼 电话 0755-26980336 0755-26980336 传真 0755-26968995 0755-26968995 电子信箱 sz000078@vip.sina.com sz000078@vip.sina.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯 网 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/new/index 公司年度报告备置地点 本公司董事局办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 91440300192444086R 公司上市以来主营业务的变化情况（如 1998 年 12 月 18 日公司股票在深圳证券交易所挂牌交易，公司主要从事医药制造 有） 和研发；2003 年公司增资收购潍坊医药采购供应站有限公司后，在医药制造主营 业务的基础上新增医药商业的主营业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 公司自 1998 年 12 月 18 日上市以来，控股股东未发生变更。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 签字会计师姓名 陈志芳、刘多奇 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计差错更正 2019 年 本年比上年增 2018 年 2020 年 减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 40,022,495,409 41,492,703,945 41,492,703,945 -3.54% 38,380,907,262 38,380,907,262 .13 .65 .65 .30 .30 归属于上市公司股东的净利 -288,531,280.7 润（元） 240,961,388.24 206,396,680.01 -239.79% 414,691,787.19 448,205,940.99 3 归属于上市公司股东的扣除 -332,778,369.0 非经常性损益的净利润（元） 52,105,045.51 52,105,045.51 -738.67% 89,258,644.24 89,258,644.24 0 经营活动产生的现金流量净 1,650,554,959. 2,268,621,934. 2,268,621,934. -1,135,175,522. -1,135,175,522. 额（元） -27.24% 89 86 86 92 92 基本每股收益（元/股） -0.11 0.091 0.078 -241.03% 0.156 0.169 稀释每股收益（元/股） -0.11 0.091 0.078 -241.03% 0.156 0.169 加权平均净资产收益率 -4.72% 3.34% 3.41% -8.13% 7.25% 7.81% 2019 年末 本年末比上年 2018 年末 2020 年末 末增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 39,720,506,526 41,168,283,718 41,168,283,718 -3.52% 41,126,743,376 41,126,743,376 .80 .59 .59 .46 .46 归属于上市公司股东的净资 5,878,794,515. 6,254,446,734. 6,256,210,888. 5,946,654,454. 5,982,983,316. 产（元） -6.03% 68 01 36 09 67 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 公司于 2021 年 2 月 5 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“ 深圳证监局”）出具的对公司采取责令改正 的《行政监管措施决定书》 ([2021]6 号)（以下简称“《决定书》 ” ）， 该《决定书》 指出“公司部分业绩承诺相关核算不 规范”。公司根据《企业会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》等有关规定，对原有的会计处理进行调整，并相应调整前期财务报表。 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 √ 是 □ 否 项目 2020 年 2019 年 备注 营业收入（元） 40,022,495,409.13 41,492,703,945.65 含其他业务收入 营业收入扣除金额（元） 87,588,100.06 181,328,866.06 其他收入 营业收入扣除后金额（元） 已扣除后金额，不含其他业务 39,934,907,309.07 41,311,375,079.59 收入 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 8,065,410,460.99 9,800,270,655.93 10,879,441,068.10 11,277,373,224.11 归属于上市公司股东的净利润 79,153,581.35 48,971,856.78 72,212,174.62 -488,868,893.48 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 75,057,510.31 47,303,335.09 120,706,534.30 -575,845,748.70 经营活动产生的现金流量净额 26,977,175.30 722,565,856.25 -575,723,718.12 1,476,735,646.46 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -51,833,071.99 23,800,660.12 -544,096.45 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 67,274,400.46 60,563,357.28 24,088,188.04 受的政府补助除外） 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 160,000.00 位可辨认净资产公允价值产生的收益 委托他人投资或管理资产的损益 16,027,413.03 4,844,739.12 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 57,064,318.47 159,323,004.03 49,028,838.07 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产 减值准备转回 13,597,533.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -49,137,702.13 -52,266,332.88 27,457,936.53 长期股权投资处置损益 132,318,444.30 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产、金融负债和可供出售金融 158,039,470.00 资产取得的投资收益 减：所得税影响额 3,027,967.73 34,653,143.57 25,468,769.69 少数股东权益影响额（税后） 5,717,834.92 7,480,649.60 5,972,714.05 合计 44,247,088.27 154,291,634.50 358,947,296.75 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司主营业务及经营模式 公司自创立以来始终坚持专注于医药产业发展，注重培育自主创新能力，目前已经形成了涵盖医药研发、医药制造、医药商业流通的完善的产业链，为国内实力雄厚的综合性大型医药企业。公司主要业务介绍如下： 1、医药商业 公司医药商业板块主要是为下游客户包括医院、基层医疗机构、药品零售机构和分销商等提供药品、医疗器械等医疗用品的配送流通及相关延伸增值服务。公司医药商业业务通过山东海王集团、苏鲁海王集团、河南海王集团、湖北海王集团、安徽海王集团、黑龙江海王集团、广东海王集团、上海海王集团对下属医药商业企业进行管控。 截至报告期末，公司已建立了覆盖全国20多个省份（直辖市、自治区）的庞大医药商业业务网络体系。公司利用既有的优势资源和不断深化的药品和器械耗材物流延伸服务技术，为客户提供更完整全面的供应链服务。公司顺应行业发展趋势，利用现有业务网络、资源等优势，探索发展新业务模型，提升业务附加值和客户粘性。 根据中国医药商业协会发布的“2019