2019年深圳市海王生物工程股份有限公司三季报

深圳市海王生物工程股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。 公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 39,772,677,633.01 41,126,743,376.46 -3.29% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 6,376,851,042.55 5,946,654,454.09 7.23% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 9,851,646,597.05 -4.10% 30,702,451,541.39 10.35% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 161,780,584.02 53.90% 365,546,214.53 -15.36% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 163,938,826.18 55.61% 382,594,108.99 -3.30% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 451,186,462.12 214.06% 基本每股收益（元/股） 0.0588 48.11% 0.1336 -18.14% 稀释每股收益（元/股） 0.0588 48.11% 0.1336 -18.14% 加权平均净资产收益率 2.56% 同比增长了 0.78 个百 5.80% 同比下降了 1.74 个百 分点 分点 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -761,513.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要是多个子公司收到当地政 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 20,481,121.15 府扶持基金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,815,900.05 其他符合非经常性损益定义的损益项目 39,245.14 长期股权投资处置损益 主要是处置部分子公司确认投 -30,254,609.81 资亏损 减：所得税影响额 8,214,758.25 少数股东权益影响额（税后） 2,153,279.73 合计 -17,047,894.46 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表 决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 149,318 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 深圳海王集团股 境内非国有法人 0 质押 份有限公司 44.03% 1,216,445,128 1,214,318,878 云南国际信托有 限公司－海王生 物员工持股计划 其他 1.39% 38,306,260 0 - - 集合资金信托计 划 孔宪俊 境内自然人 0.73% 20,099,900 20,000,000 - - 中国农业银行股 份有限公司－中 证 500 交易型开 其他 0.66% 18,367,975 0 - - 放式指数证券投 资基金 刘占军 境内自然人 0.42% 11,498,793 9,277,845 - - 中央汇金资产管 国有法人 理有限责任公司 0.38% 10,394,250 0 - - 史晓明 境内自然人 0.25% 6,800,027 6,800,000 - - 香港中央结算有 境外法人 限公司 0.24% 6,684,203 0 - - 周国祥 境内自然人 0.20% 5,501,045 0 - - 黄楚彬 境内自然人 0.18% 5,001,000 5,000,000 - - 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 深圳海王集团股份有限公司 1,216,445,128 人民币普通股 1,216,445,128 云南国际信托有限公司－海王生 物员工持股计划集合资金信托计 38,306,260 人民币普通股 38,306,260 划 中国农业银行股份有限公司－中 证500交易型开放式指数证券投资 18,367,975 人民币普通股 18,367,975 基金 中央汇金资产管理有限责任公司 10,394,250 人民币普通股 10,394,250 香港中央结算有限公司 6,684,203 人民币普通股 6,684,203 周国祥 5,501,045 人民币普通股 5,501,045 孙银锁 4,950,050 人民币普通股 4,950,050 秦本军 4,879,077 人民币普通股 4,879,077 郭春平 4,700,978 人民币普通股 4,700,978 交通银行股份有限公司－国联安 4,481,975 人民币普通股 中证医药 100 指数证券投资基金 4,481,975 云南国际信托有限公司－海王生物员工持股计划集合资金信托计划为本公司员工发起 上述股东关联关系或一致行动的 成立的集合资金信托计划。 说明 周国祥为公司子公司核心管理、骨干人员。 未知其他股东是否构成关联关系或一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 股东秦本军通过国海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票 况说明（如有） 4,879,077 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数 及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、报告期期末应收票据较期初减少35.26%，主要是部分应收票据到期收回或者是贴现所致； 2、报告期期末在建工程较期初增加34.00%，主要是本期下属子公司项目投入增加所致； 3、报告期期末应收利息较期初增加127.04%，主要是本期计提定期存款银行利息所致； 4、报告期期末一年内到期的非流动资产期初减少73.07%，主要是本期一年内长期应收款部分收回所致； 5、报告期期末应付票据较期初增加47.52%，主要是本期公司调整融资结构，通过票据延长货款支付账期所致； 6、报告期期末应付税费较期初减少了34.35%，主要是本期公司支付了部分税金所致； 7、报告期期末一年内到期的非流动负债较期初减少了100.00%，主要是本期公司偿还建投-海王生物 1 期应收账款债权资产支持专项计划所致； 8、报告期期末其他流动负债较期初增加70.12%，主要是销售增长、预提费用增加所致； 9、报告期期末长期借款较期初增加70.85%，主要是外部融资增长所致； 10、报告期期末库存股较期初增加436.74%，主要是公司本期实行股权激励所致； 11、报告期期末未分配利润较期初增加31.72%，主要是利润增长所致； 12、报告期财务费用较上年同期增加30.86%，主要是报告期对外融资增长，同时融资成本上升所致； 13、报告期其他收益较上年同期增加116.78%，主要是本期子公司收到政府扶持基金所致； 14、报告期投资收益较上年同期减少123.84%，主要是去年同期处置部分子公司确认收益所致； 15、报告期营业外收入较上年同期增加47.06%，主要是本期确认2018年部分子公司小股东支付的业绩补偿款所致； 16、报告期营业外支出较上年同期减少78.77%，主要是去年同期转让应收账款确认相应转让损失所致； 17、报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加214.06%，主要是本期调整业务结构，压缩应收账款所致； 18、报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少38.72%，主要是去年发行了应收账款债券融资计划所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2019年7月，公司实施完成了2018年年度权益分配事项，以公司总股本 2,762,583,257 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.20 元人民币现金（含税）。 2、2019年8月，公司非公开发行股票申请获得中国证监会受理；2019年9月，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》；公司已于2019年10月16日披露了对该反馈通知书的回复。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 实施 2018 年年度权益分派 2019 年 07 月 10 日 巨潮资讯网（2019-077 2018 年年度权益 分派实施公告） 2019 年 08 月 03 日 巨潮资讯网（2019-080 关于非公开发行 股票申请获得中国证监会受理的公告） 非公开发行股票事项获中国证监会受理 及收到中国证监会反馈意见通知书 巨潮资讯网（2019-091 关于收到《中国 2019 年 09 月 19 日 证监会行政许可项目审查一次反馈意见 通知书》的公告） 2019 年 10 月 16 日 巨潮资讯网（2019-102 关于非公开发行 股票申请文件反馈意见回复的公告）等 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 五、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019 年 07 月 01 日-2019 年 书面问询 个人 公司经营相关情况（网上回复）。未提 09 月 30 日 供书面资料 2019 年 07 月 01 日-2019 年 电话沟通 个人 公司经营相关情况（未提供书面资料） 09 月 30 日 公司经营相关情况（投资者网上集体接 2019 年 09 月 03 日 书面问询 个人 待日活动，网上回复）。未提供书面资 料 八、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 2019 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 5,198,662,856.11 4,089,093,803.59 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 714,787,486.39 1,104,066,913.88 应收账款 18,095,913,167.