2018年广东凯普生物科技股份有限公司一季报

广东凯普生物科技股份有限公司 2018年第一季度报告 2018年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人黄伟雄、主管会计工作负责人李庆辉及会计机构负责人(会计主管人员)罗翠红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 106,936,394.21 86,891,154.00 23.07% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,301,546.48 9,812,772.32 25.36% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 11,927,875.67 9,739,521.19 22.47% 经营活动产生的现金流量净额（元） -10,347,956.42 -3,114,873.95 -232.21% 基本每股收益（元/股） 0.137 0.145 -5.52% 稀释每股收益（元/股） 0.137 0.145 -5.52% 加权平均净资产收益率 1.27% 1.99% -0.72% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,150,576,248.06 1,069,642,003.50 7.57% 归属于上市公司股东的净资产（元） 979,940,431.83 960,600,384.89 2.01% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -79,726.40 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 582,261.51 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -5,572.34 减：所得税影响额 123,291.96 合计 373,670.81 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、行业政策及监管风险 近年来，国家医改政策、产业政策不断出台并落地，行业监管部门也在持续不断地完善和调整相关行业法律法规。虽然国家政策对体外诊断行业总体上支持力度较大，但是，如果公司生产经营过程中由于意外或过失不能满足行政主管部门的有关规定，出现违法或违规情形，则可能受到主管部门的处罚，从而对正常的生产经营活动造成不利影响。 2、市场竞争风险 虽然公司目前在市场上已树立较好的品牌形象和市场知名度，但与国外知名企业如罗氏等相比，在资金规模、产能建设等方面仍存在一定不足。若公司不能尽快在规模效应、产业链延伸、新产品研发和技术创新等方面取得突破，继续强化和提升自身的竞争优势，将可能导致公司在未来的市场竞争中处于不利地位。 3、技术创新风险 公司自成立以来一直致力于体外诊断试剂相关技术的研发与创新，技术水平居于行业前列。但是，一项成功的技术创新可能受到外部环境的不确定性、技术创新项目本身的难度与复杂性、创新者自身能力与实力的有限性等多种不利因素的影响。为此，公司要求研发人员树立风险意识，加强风险管理；加强市场研究，开发适销对路的产品；加强项目研发过程中的信息沟通；重视分析技术创新过程中的各种不确定因素等。未来，只要研发风险管控的任何一个环节出现问题，皆有可能导致该项研发创新失败，从而有可能使得公司丧失在某一类型产品上的技术领先优势。 4、质量控制风险 公司质量管理体系贯穿体外诊断试剂的设计开发、生产、销售和服务的全过程，并形成文件和记录，保证实现和有效运行。公司层面的质量控制包括客户满意度和产品送检合格率。各部门对质量控制也承担相应职责。由于公司生产过程执行严格的检验制度，因此销售的产成品出现质量问题可能性较小；但由于公司产品对运输或仓储条件有较高要求，运输或仓储温度不适宜即会影响体外诊断试剂的质量，因此公司面临一定的质量控制风险。 5、募集资金投资项目风险 公司首次公开发行股票上市募集资金投资于核酸分子诊断试剂扩产项目、研发中心建设项目、营销网络建设项目和分子医学检验所建设项目。尽管本次募集资金投资项目均属于公司一直从事的分子诊断领域，项目安排符合行业和产业的发展方向，并且公司已经对上述项目进行了可行性论证，但在项目实施过程中，仍存在因市场政策环境、与医院或经销商的合作关系等发生不利变化而导致的募集资金投资项目无法达到预期效果的风险。此外，募集资金投资项目实施后，公司固定资产将增加较多，从而导致折旧费用增加，若募集资金投资项目不能快速产生效率以弥补新增加的折旧，短期内将面临因折旧增加而影响盈利水平的风险。 6、规模迅速扩张引致的管理风险 公司已经建立起相对完善的企业管理制度，拥有独立健全的业务体系并制订出行之有效的规章制度，管理经验不断得以积累，治理结构不断得到完善。但随着公司经营规模的不断扩大，特别是公司上市后募集资金到位以及募投项目的陆续实施，公司资产、业务、人员规模将大幅提高，对公司科研活动、产品开发、市场开拓、财务管理、内部控制等方面将提出更高的要求。如果公司管理层无法结合实际情况适时调整和优化管理体系，提高管理能力，公司将面临一定的管理风险。 7、第三方医学检验服务业务不能尽快盈利的风险 公司在全国各地拟建立25家分子医学检验所，部分检验所已经筹建并投入运营，部分正在建设或准备建设。该等检验所的建立，公司将投入大量资金进行实验室建设和运营管理。虽然第三方分子医学检验服务业务行业发展迅速，未来前景看好，但因为公司短期内投入较大，检验服务业务存在不能快速实现盈利的风险。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 16,765股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 香港科技创业股境外法人 29,423,000质押 份有限公司 32.33% 29,423,000 4,000,000 潮州市合众投资境内非国有法人 10,140,000质押 有限公司 11.14% 10,140,000 6,300,000 潮州市炎城策划境内非国有法人 咨询有限公司 4.12% 3,750,000 3,750,000 北京共享智创投境内非国有法人 资顾问有限公司 3.52% 3,200,000 3,200,000 宁波梅山保税港 区兴南信息咨询境内非国有法人 3.52% 3,200,000 3,200,000 服务有限公司 珠海瑞元祥和股 权投资基金合伙境内非国有法人 3.30% 3,000,000 3,000,000 企业（有限合伙） 武汉比邻之家股 权投资基金管理境内非国有法人 3.08% 2,800,000 2,800,000 中心（有限合伙） 磐霖平安（天津） 股权投资基金合境内非国有法人 伙企业（有限合 2.36% 2,150,000 2,150,000 伙） 樟树市华晨成长 股权投资基金 境内非国有法人 2.03% 1,850,000 1,850,000 （有限合伙） 港大科桥有限公境外法人 司 1.32% 1,197,000 1,197,000 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 陈子超 535,500人民币普通股 535,500 中国人寿保险股份有限公司－传 人民币普通股 统－普通保险产品-005L-CT001深 400,000 400,000 刘云 204,714人民币普通股 204,714 付文明 98,000人民币普通股 98,000 方敏 90,000人民币普通股 90,000 李雪媛 84,200人民币普通股 84,200 刘春辉 79,400人民币普通股 79,400 中国工商银行股份有限公司－汇 添富中证精准医疗主题指数型发 75,100人民币普通股 75,100 起式证券投资基金（LOF） 沈妙兰 71,000人民币普通股 71,000 延壮波 70,300人民币普通股 70,300 前10名股东当中，潮州市炎城策划咨询有限公司的股东之一王健辉与香港科技创业股 上述股东关联关系或一致行动的 份有限公司的股东、公司实际控制人之一王建瑜是兄妹关系；潮州市合众投资有限公司、 说明 潮州市炎城策划咨询有限公司的股东之一李湘娟为王建瑜的兄长的配偶。除此之外，前 10名股东之间、前10名股东与前10名无限售条件股东之间不存在其他关联关系或一 致行动关系。公司未知前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 参与融资融券业务股东情况说明 公司股东沈妙兰通过普通证券账户持股数量为5000股，通过融资融券账户持股数量为 （如有） 66,000股，实际合计持有71,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 按首发承诺和高 王建瑜 80,000 0 20,000 100,000高管锁定股 管锁定股解限规 定解限 按首发承诺和高 蔡丹平 1,000 1,000高管锁定股 管锁定股解限规 定解限 按公司限制性股 谢龙旭 80,000 80,000股权激励限售股票激励计划和高 管锁定股解限规 定解限 按公司限制性股 陈毅 股权激励限售股票激励计划和高 12,000 12,000 管锁定股解限规 定解限 按公司限制性股 李庆辉 股权激励限售股票激励计划和高 12,000 12,000 管锁定股解限规 定解限 其他股权激励限 股权激励限售股按公司限制性股 售股股东 913,000 913,000 票激励计划解限 首次公开发行股 首发限售股 按首发承诺解限 份前的股东 67,500,000 67,500,000 合计 68,598,000 0 20,000 68,618,000 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 项目 重大变化说明 预付款项 报告期末较年初增加75.50%，主要系预付材料采购款增加所致 长期股权投资 报告期末较年初增加100.00%，系投资武汉艾米森生命科技有限公司（以下简称“艾 米森”）所致 应付职工薪酬 报告期末较年初减少-33.74%，主要系支付2017年年终奖所致 其他综合收益 报告期末较年初增加4,154.04%，主要系期末外币报表折算差额增加所致 少数股东权益