2020年广东凯普生物科技股份有限公司一季报

广东凯普生物科技股份有限公司 2020 年第一季度报告 （公告编号：2020-061） 2020 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人黄伟雄、主管会计工作负责人李庆辉及会计机构负责人(会计主管人员)罗翠红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 149,713,684.31 136,858,532.28 9.39% 归属于上市公司股东的净利润（元） 19,739,403.97 17,079,387.21 15.57% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 17,602,137.14 14,967,728.19 17.60% 经营活动产生的现金流量净额（元） -24,458,088.61 -1,071,618.69 -2,182.35% 基本每股收益（元/股） 0.09 0.08 12.50% 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.07 28.57% 加权平均净资产收益率 1.65% 1.47% 0.18% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,381,029,025.43 1,296,968,177.45 6.48% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,103,527,476.44 1,081,718,095.26 2.02% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 94,443.29 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,812,264.87 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 1,298,979.79 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -318,910.72 减：所得税影响额 588,841.74 少数股东权益影响额（税后） 160,668.66 合计 2,137,266.83 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 16,519 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 香港科技创业股 境外法人 份有限公司 33.24% 70,615,200 70,615,200 潮州市合众投资 有限公司（现更 名为：云南众合 境内非国有法人 11.45% 24,336,000 24,336,000 质押 12,720,000 之企业管理有限 公司） 潮州市炎城策划 咨询有限公司 （现更名为：云 境内非国有法人 4.24% 9,000,000 9,000,000 质押 6,300,000 南炎辰企业管理 有限公司） 北京磐沣投资管 理合伙企业（有 限合伙）－磐沣 其他 3.20% 6,803,020 0 价值私募证券投 资基金 北京共享智创投 境内非国有法人 资顾问有限公司 2.80% 5,950,140 0 宁波梅山保税港 区兴南信息咨询 境内非国有法人 1.81% 3,840,000 3,840,000 服务有限公司 武汉比邻之家股 权投资基金管理 境内非国有法人 1.71% 3,633,327 0 中心（有限合伙） 中国工商银行股 份有限公司－富 其他 国龙头优势混合 0.96% 2,038,950 0 型证券投资基金 MORGAN STANLEY & CO. 境外法人 0.79% 1,668,124 0 INTERNATION AL PLC. 中国建设银行股 份有限公司－华 夏医疗健康混合 其他 0.74% 1,567,240 0 型发起式证券投 资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 北京磐沣投资管理合伙企业（有限 合伙）－磐沣价值私募证券投资基 6,803,020 人民币普通股 6,803,020 金 北京共享智创投资顾问有限公司 5,950,140 人民币普通股 5,950,140 武汉比邻之家股权投资基金管理 人民币普通股 中心（有限合伙） 3,633,327 3,633,327 中国工商银行股份有限公司－富 人民币普通股 国龙头优势混合型证券投资基金 2,038,950 2,038,950 MORGAN STANLEY & CO. 1,668,124 人民币普通股 1,668,124 INTERNATIONAL PLC. 中国建设银行股份有限公司－华 夏医疗健康混合型发起式证券投 1,567,240 人民币普通股 1,567,240 资基金 中国建设银行股份有限公司－上 投摩根医疗健康股票型证券投资 1,250,465 人民币普通股 1,250,465 基金 南京盛宇涌鑫股权投资中心（有限 人民币普通股 合伙） 1,158,000 1,158,000 国海证券股份有限公司 1,065,160 人民币普通股 1,065,160 上海盛宇股权投资中心（有限合 伙）－盛宇十七号私募证券投资基 1,060,000 人民币普通股 1,060,000 金 云南炎辰企业管理有限公司的股东之一王健辉与香港科技创业股份有限公司的股东、公 上述股东关联关系或一致行动的 司实际控制人之一王建瑜是兄妹关系；云南众合之企业管理有限公司、云南炎辰企业管 说明 理有限公司的股东之一李湘娟为王建瑜的兄长的配偶。除此之外，公司未知其他股东之 间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 北京共享智创投资顾问有限公司通过普通证券账户持有公司股份数量 0 股，通过融资融 东情况说明（如有） 券账户持股数量为 5,950,140 股,实际合计持有 5,950,140 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目变动原因（单位：元） 项目 2020年3月31日 2019年12月31日 增减变化率 变化原因 交易性金融资产 0.00 5,000,000.00 -100.00%主要系现金管理资金到期赎回所致。 预付款项 7,350,363.72 4,100,583.18 79.25%主要系购买材料的预付款增加所致。 其他应收款 10,840,499.57 6,780,907.68 59.87%主要系支付非公开发行项目的中介费用所致。 存货 60,234,532.32 43,413,968.27 38.74%主要系材料和检验用耗材增加所致。 短期借款 81,272,240.00 0.00 100.00% 主要系申请疫情防控保障重点企业专项贷款所致。 应付职工薪酬 13,305,064.62 20,947,001.38 -36.48%主要系支付2019年年终奖所致。 应交税费 4,237,382.70 14,582,748.65 -70.94%主要系支付2019年所得税所致。 库存股 8,783,443.34 88,616,630.96 -90.09%主要系注销公司从二级市场上回购的股份所致。 其他综合收益 -1,151,804.28 -1,885,252.74 38.90%主要系“其它权益工具投资”的公允价值变动所致。 2、利润表项目变动原因（单位：元） 项目 2020年1-3月 2019年1-3月 增减变化率 变化原因 营业成本 36,784,688.04 26,242,004.66 40.17%主要系报告期内开展新冠核酸检测业务，检验服务收入增 幅较大所致。 研发费用 12,523,044.28 8,935,689.08 40.15%主要系报告期内开展多种新型冠状病毒检测试剂研发及其 他研发项目持续投入所致。 财务费用 502,802.41 -444,996.11 212.99% 主要系银行借款利息增加所致。 销售费用 43,744,082.67 54,229,104.29 -19.33%主要系受新冠疫情影响，本期差旅费、会议费等市场费用 同比降幅较大所致。 信用减值损失 -1,760,200.12 -825,420.17 113.25% 主要系计提坏账损失增加所致。 投资收益 1,456,163.39 2,154,508.86 -32.41%主要系理财收益减少所致。 资产处置收益 94,443.29 154,054.94 -38.70%主要系处理固定资产取得收益减少所致。 营业外支出 319,511.36 760,674.99 -58.00%主要系公益性捐赠减少所致。 所得税费用 4,848,889.48 637,676.56 660.40% 主要系医学检验所盈利增幅较大所致。 3、现金流量表项目变动原因（单位：元） 项目 2020年1-3月 2019年1-3月 增减变化率 变化原因 购买商品、接受劳务支付的现 39,760,452.57 18,588,641.11 113.90% 主要系销售规模扩大，购买原材料及检验耗材增加所致。 金 取得投资收益收到的现金 1,256,207.15 2,284,081.70 -45.00%主要是收到现金管理收益资金减少所致。 吸收投资收到的现金 4,500,000.00 0.00 100.00% 主要系本期控股子公司广州凯普医学检验发展有限公司收 到投资款所致。 取得借款收到的现金 81,272,240.00 0.00 100.00% 主要系收到疫情防控保障重点企业专项贷款所致。 经营活动产生的现金流量净额 -24,458,088.61 -1,071,618.69 -2,182.35%主要系购买商品，接受劳务支付的现金增幅较大所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司实现营业总收入14,971.37万元，比去年同期增长9.39%；归属于上市公司股东的净利润1,973.94万元， 比去年同期增长15.57%; 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,760.21万元，比去年同期增长17.60%。因新冠肺炎疫情影响，医院的门诊量下降，公司HPV、地贫、耳聋易感基因、STD检测试剂销售受到影响，然而，公司第三方实验室报告期内积极参与疫情防控工作，开展新冠核酸检测业务，检测服务收入取得较大增长。 基于疫情防控需要，报告期内，公司组织科研力量投入核酸检测试剂盒研制，并组织员工复产复工，投入到抗击疫情的工作中。公司目前已完成三款新冠病毒检测试剂盒的开发，报告期内，公司研发投入1,309.75万元，同比增长11.29%。其中“新型冠状病毒（2019-nCoV）核酸检测试剂盒（PCR-荧光探针法）”已取得欧盟CE认证，申请列入世界卫生组织（WHO）应急使用清单（EUL）已获受理，并获得由ANVISA（巴西国家卫生监督局）签发的认证证书，目前在向国家药品监督管理局进行注册申报。报告期内，为缓解医院等医疗机构的治疗和检测压力，加强新冠病毒检测能力建设，各级各地政府部门纷纷要求或委托第三方医疗检测机构承担新冠病毒检测任务。截至本报告披露之日，公司武汉、北京、广州、重庆、西安、南昌、济南、昆明、郑州、成都、太原、上海、福州13家第三方医学检验实验室获批承接新冠病毒检测业务。报告期内，公司第三方医学实验室实现业务收入7,835.84万元，同比增长624.14%。 报告期内，公司全资子公司潮州凯普生物化学有限公司的产品“生殖道感染病原体核酸检测试剂盒（PCR+导流杂交法）”及“葡萄糖-6-磷酸脱氢酶基因检测试剂盒（PCR+导流杂交法）”取得国家药品监督管理局颁发的医疗器械注册证。上述产品注册证的取得，丰富了公司的产品种类，进一步提升公司的核心竞争力。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 公司持续践行核酸99的发展战略，紧贴公司所处行业的发展趋势，报告期内，公司重要研发项目进展情况如下： 1.报告期内,基于疫情防控的需要，公司研发了新型冠状病毒（2019-nCoV）核酸检测试剂盒（PCR-荧光探针法）、新型冠状病毒2019-nCoV核酸检测试剂盒（S