2015年安徽山河药用辅料股份有限公司中报

安徽山河药用辅料股份有限公司 2015年半年度报告 2015-036 2015年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司负责人尹正龙、主管会计工作负责人朱堂东及会计机构负责人(会计主管人员)张燕声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。公司半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人尹正龙、主管会计工作负责人朱堂东及会计机构负责人(会计主管人员)张燕声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2015半年度报告......1 第一节重要提示、释义......2 第二节公司基本情况简介......5 第三节董事会报告......9 第四节重要事项......20 第五节股份变动及股东情况......34 第六节董事、监事、高级管理人员情况......38 第七节财务报告......40 第八节备查文件目录......137 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、山河药辅 指 安徽山河药用辅料股份有限公司 合肥山河医药科技有限公司，原名安徽山河医药科技有限公司，成立 合肥山河 指 于2010年2月，系发行人全资子公司 股东大会 指 安徽山河药用辅料股份有限公司股东大会 董事会 指 安徽山河药用辅料股份有限公司董事会 监事会 指 安徽山河药用辅料股份有限公司监事会 复星医药产业 指 上海复星医药产业发展有限公司，系发行人第二大股东 国元股权投资有限公司，为国元证券股份有限公司全资子公司，系发 国元直投 指 行人股东之一 安徽兴皖创业投资有限公司，发行人股东之一，于2011年11月从淮 兴皖创投 指 南产业投资受让发行人股权 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》、本章程 指 《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》 国家药监局 指 国家食品药品监督管理总局 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 保荐机构（主承销商） 指 国元证券股份有限公司 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙），于2014年初由华普天健会 华普天健会计师事务所 指 计师事务所（北京）有限公司转制并更名 天禾律师事务所 指 安徽天禾律师事务所 报告期、本期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 生产药品和调配处方所使用的赋形剂和附加剂，是除活性成分以外， 在安全性方面进行了合理评估并且包含在药物制剂中的物质。药用辅 药用辅料 指 料除了赋形、充当载体、提高稳定性外，还具有增溶、助溶、缓控释 等重要功能，是可能影响药品质量、安全性和有效性的重要成分。 根据药典、药品标准或其他适当处方，将原料药物按某种剂型制成具 制剂 指 有一定规格的药剂。常用的剂型有片剂、丸剂、散剂、注射剂、酊剂、 溶液剂、浸膏剂、软膏剂等。 由天然纤维素经水解制得的粉末（英文简称：MCC），药用辅料品种 微晶纤维素/MCC 指 之一，用作填充剂和崩解剂等。 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 山河药辅 股票代码 300452 公司的中文名称 安徽山河药用辅料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 山河药辅 公司的外文名称（如有） ANHUISUNHEREPHARMACEUTICALEXCIPIENTSCO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） SUNHERE 公司的法定代表人 尹正龙 注册地址 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路2号 注册地址的邮政编码 232007 办公地址 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路2号 办公地址的邮政编码 232007 公司国际互联网网址 http://www.shanhe01.com/ 电子信箱 sunhere@shanhe01.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡浩 周欠 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路2 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路2 联系地址 号 号 电话 0554-2796116 0554-2796116 传真 0554-2796150 0554-2796150 电子信箱 huh@shanhe01.com zhouq@shanhe01.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 132,094,836.61 122,116,495.77 8.17% 归属于上市公司普通股股东的净利润 20,410,760.30 19,796,932.04 3.10% （元） 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 20,084,234.38 17,283,387.83 16.21% 常性损益后的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 18,066,959.35 18,020,697.60 0.26% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.3894 0.5178 -24.80% 股） 基本每股收益（元/股） 0.56 0.57 -1.75% 稀释每股收益（元/股） 0.56 0.57 -1.75% 加权平均净资产收益率 9.73% 12.63% -2.90% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 9.57% 11.02% -1.45% 收益率 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 432,882,646.01 266,394,385.36 62.50% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 339,336,915.08 177,200,154.78 91.50% 益（元） 归属于上市公司普通股股东的每股净资 7.3133 5.0920 43.62% 产（元/股） 五、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -264,899.20 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 595,472.91 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 47,288.95 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,285.48 减：所得税影响额 57,622.22 合计 326,525.92 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、主要原材料价格波动的风险 公司药用辅料的主要生产原料为农林产品木浆、精制棉、玉米淀粉或马铃薯淀粉，化学产品硬脂酸。这些原材料的价格近年来出现一定幅度的波动，且从未来较长时期看，资源性农林产品的价格将呈稳步上涨趋势。因此，上述原材料成本的大幅提高会在很大程度上降低公司产品的毛利率水平，公司现有主要产品面临原材料价格波动导致的利润率下降的风险。 公司通过提高产品档次、调整产品售价、革新工艺、新材料替代等在很大程度上转移了部分原材料涨价的风险，但仍存在其价格剧烈波动时公司产品价格调整不及时而带来的经营风险。同时，原材料价格的波动不利于公司的成本控制，其价格的持续上涨还将给公司带来流动资金的压力。 2、募投项目产能扩大引致的市场销售风险 公司IPO募集资金投资项目为新型药用辅料生产线扩建和新建项目、技术改造项目、药用辅料工程技术研究中心建设项目等，项目生产的药用辅料既包括现有品种的扩产，也包括新品种的产业化，这些品种的质量标准均收载于《中国药典》（2015年版），是医药制剂生产企业常用或优先选用的品种，存在较大的市场需求量。同时，公司经过十余年的专业化发展，已经拥有较为丰富的客户资源和较完善的营销网络，能够为募投项目的产品销售提供较好支撑。但由于公司募投项目产品扩产幅度较大，项目建成并达产后，公司微晶纤维素的设计年生产能力将由项目建设前的2,000吨提高到7,000吨，羟丙纤维素的设计年生产能力将由项目建设前的400吨增加到1,500吨，硬脂酸镁的设计年生产能力将由项目建设前的1,200吨提高到2,000吨，分别新增交联聚维酮、交联羧甲基纤维素钠和二氧化硅设计年生产能力300吨、300吨和2,000吨，所以，尽管公司产能扩张是建立在对市场、技术及销售能力等进行谨慎的可行性研究分析基础之上，但仍可能出现产能扩张后，由于市场环境突变或行业竞争加剧等不可预测性因素变动，以及公司销售渠道、营销网络无法形成有力支撑而导致的新增产品销售风险。 3、短期内净资产收益率下降，以及因折旧等费用增加而引致的利润增长放缓或下降的风险 公司公开发行股票募集资金到位后，净资产大幅增加，除已经自筹资金预先投入的“年产7100吨新型药用辅料生产线扩建项目（一期）”等以外，公司还将继续进行“年产7100吨新型药用辅料生产线扩建项目（二期）”和“新型药用辅料技术改造项目（硬脂酸镁和二氧化硅生产线改造）”等建设，这些投资项目需要经历一定的建设期或逐步达产期，募集资金新建项目难以在短期内对公司盈利产生显着贡献。因此，公司短期内存在净资产收益率下降的风险。 同时，由于一次性较大规模的生产线等长期资产的购建，在新生产线未达到批量生产前，还可能因折旧、摊销等费用增长过快，导致公司短期内出现利润增长放缓甚至降低的风险。 4、公司高新技术企业证书到期重新认定不能通过的风险 公司的高新技术企业证书将于2015年10月31日到期，公司已于2015年4月向安徽省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室递交了高新技术企业重新认定的申请材料。根据国家有关规定，若重新认定获得通过，公司将继续享受相应的税收优惠政策。若重新认定不能通过，将对公司当期以及未来各期的利润产生直接影响。对此，公司将密切关注有关工作进程，保持联系，确保公司的高新技术企业认定工作按规定及时完成。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司根据董事会年初制定的年度工作计划，以“强管理、促提升”为主题，积极开展各项生产经营工作，实现了公司的稳定健康发展。报告期内，公司实现营业总收入为13,209万元，较上年同期增长8.17%；实现归属于上市公司股东的净利润为2,041万元，较上年同期增长3.10%;扣除非经常性损益后净利润为2,008万元，较上年同期增长16.21%。 报告期内，公司主要围绕以下方面开展工作： （1）注重公司产品质量工作，做好2015版中国药典实施前的准备工作。 开展2015版中国药典的新增品种注册工作及部分新版药典品种因标准、名称、规格变更后的补充申请工作；做好新生产品种的生产工艺研究和转让工艺的消化吸收工作；通过技术革新和难题攻关解决部分产品生产工艺上的问题，提升产品质量，降低生产成本。报告期末，公司现产辅料品种皆符合2015版中国药典质量要求。 （2）进一步做好大客户营销、前置营销工作，优化产品结构，提高公司盈利水平。 2015年上半年共联系寄送样品客户有530家，其中新增加研发机构109家，约有70家客户将我公司产品通过小试放大到中试生产中。报告期，高附加值产品销售量增加，淀粉、糊精等低附加值老辅料品种销售量减少。公司实现营业总收入为13,209万元，较上年同期增长8.17%；实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益后净利润为2,008万元，较上年同期增长16.21%。 （3）以推行卓越绩效管理为抓手，提高企业管理水平。 报告期，公司继续推行卓越绩效管理，完善内控体系，提高管理水平；优化工作流程，充分利用信息化管理手段，提升工作质量和效率。开展了一次卓越绩效管理自查自纠工作，对发现问题进行了跟踪整改。 （4）原有生产线的挖潜改造工作。 实施公司原有品种硬脂酸镁、二氧化硅、聚维酮系列、羧甲淀粉钠等生产线的技术改造工作。随着公司快速发展，上述几条生产线已不能满足市场需求，通过老生产线的挖潜改造，为公司全年生产任务的完成及今后的发展打下了良好基础。 （5）加大研发力度，提升研发能力。 报告期内公司研发投入达到413.46万元，占当期营业收入（母公司）的3.39%%。实施“新型包衣预混辅料规格开发”、“药用辅料功能性开发”项目。新研发“润滑类药用辅料性能开发”、“纤维素系列产品规格开发”、“蔗糖丸芯研发”研发项目，被列入淮南市指导性计划项目。公司“新型药用辅料技术改造项目”获得2015年安徽省企业发展专项“中小企业发展专项资金项目”。“高含量羧甲淀粉钠的制备方法”获得2015年淮南市科技进步奖三等奖。博士后工作站与博士合作项目“微晶纤维素对药物溶出度的影响”完成。 （6）积极做好公司上市工作，为公司今后更快发展提供更多融资平台。 公司于今年5月15日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 132,094,836.61 122,116,495.77 8.17% 营业成本 86,226,361.87 81,567,843.48 5.71% 销售费用 11,052,836.34 9,380,790.78 17.82% 管理费用