2023年云南生物谷药业股份有限公司一季报

生物谷 证券代码:833266 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第一季度报告 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人徐天水、主管会计工作负责人陈颖及会计机构负责人（会计主管人员）马小春保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 □是 √否 准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否审计 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 第二节 公司基本情况 一、 主要财务数据 单位：元 报告期末 上年期末 报告期末比上年 （2023年3月31日） （2022年12月31日） 期末增减比例% 资产总计 1,250,149,035.87 1,242,975,137.43 0.58% 归属于上市公司股东的净资产 1,013,116,574.84 1,011,390,973.98 0.17% 资产负债率%（母公司） 4.67% 5.91% - 资产负债率%（合并） 18.96% 18.63% - 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上 （2023 年 1-3 月） （2022 年 1-3 月） 年同期增减比例% 营业收入 135,818,714.64 123,548,482.34 9.93% 归属于上市公司股东的净利润 1,725,600.86 -346,669.28 597.77% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 -4,246,096.27 -7,790,053.36 45.49% 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 44,719,774.44 -141,657,077.20 131.57% 基本每股收益（元/股） 0.01 -0.003 433.33% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 0.17% -0.03% - 上市公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 -0.42% -0.73% - 上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算） 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 （一）资产负债表数据重大变化说明 1、应收票据：期末较期初减少 39.07%，主要原因是受本期银行承兑汇票到期解付影响。 2、预付款项：期末较期初增加 67.41%，主要原因是本期委外研发项目及阶段性投入增加。 3、合同负债：期末较期初减少 71.39%，主要原因是本期预收款发货合同减少及部分上期预收款完成交货。 4、应付职工薪酬：期末较期初减少 54.51%，主要原因是本期内支付上年度员工年终奖金影响。 5、其他流动负债：期末较期初增加 95.93%，主要原因是本期已背书未终止确认的银行承兑汇票增加。 6、递延收益：期末较期初增加 38.01%，主要原因是本期收到创新改良产品产业优化升级项目补助2,500 万元。 7、递延所得税负债：期末较期减少 93.26%，主要受金融资产公允价值变动影响。 （二）利润表数据重大变化说明 1、研发费用：本期同比增加 113.28%，主要原因是本期委外研发项目及阶段性投入增加。 2、财务费用：本期同比减少 45.51%，主要原因是上期银行承兑汇票贴现手续费较本期增加。 3、投资收益：本期同比增加 41.99 万元，主要原因是本期收到德焱精选三号基金收益影响投资收益增加。 4、信用减值损失：本期同比减少 96.60%，主要原因是上期收到归还的票据占用资金导致坏账准备计提减少。 5、资产减值损失：本期同比增加 51.71%，主要原因是本期计提存货跌价准备 127.28 万元。 6、所得税费用：本期同比增加 186.08%，主要原因是本期利润总额增加。 7、净利润：本期同比增加 597.77%万元，主要原因是本期营业收入同比增加 9.93%。 （三）现金流量表数据重大变化说明 1、经营活动产生的现金流量净额：本期比上期增加 131.57%，主要原因是本期收到创新改良产品产业优化开发项目政府补助 2,500 万元影响现金流入增加；本期支付其他与经营活动有关的现金较上期减 少 15,578 万元，主要为上期因资金占用现金流出 15,500 万元，综合影响现金净额比上期增加 18,637.69 万元。 2、投资活动产生的现金流量净额：本期比上期增加 57.85%，主要原因是本期赎回理财产品影响现金流入增加 3,000 万元。 3、筹资活动产生的现金净额：本期比上期减少 234.09%，主要原因是本期支付租金影响筹资活动现金流出增加 394.75 万元。 年初至报告期末（1-3 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 6,606,824.90 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 419,880.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,179.17 非经常性损益合计 7,025,526.03 所得税影响数 1,053,828.90 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 5,971,697.13 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用 二、 报告期期末的普通股股本结构、持股 5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 96,331,150 75.26% 1,993,250 98,324,400 76.82% 无限售 其中：控股股东、实际控制 30,000,000 23.44% - 30,000,000 23.44% 条件股 人 份 董事、监事、高管 550,550 0.43% - 550,550 0.43% 核心员工 2,111,068 1.65% 19,981 2,131,049 1.66% 有限售股份总数 31,668,850 24.74% -1,993,250 29,675,600 23.18% 有限售 其中：控股股东、实际控制 21,550,000 16.84% - 21,550,000 16.84% 条件股 人 份 董事、监事、高管 1,651,650 1.29% - 1,651,650 1.29% 核心员工 0 0.00% - - 0.00% 总股本 128,000,000 - 0 128,000,000 - 普通股股东人数 8,151 单位：股 持股 5%以上的股东或前十名股东情况 股 股 持 期末 期末持有 期末持有 期末持有 期末持有 序 东 东 期初持股 股 期末持股 持股 限售股份 无限售股 的质押股 的司法冻 号 名 性 数 变 数 比例% 数量 份数量 份数量 结股份数 称 质 动 量 1 深 境 30,000,000 0 30,000,000 23.44% 0 30,000,000 30,000,000 30,000,000 圳 内 市 非 金 国 沙 有 江 法 投 人 资 有 限 公 司 境 林 内 2 艳 自 21,550,000 0 21,550,000 16.84% 21,550,000 0 21,550,000 21,550,000 和 然 人 境 谭 外 3 想 自 6,500,000 0 6,500,000 5.08% 4,875,000 1,625,000 0 0 芳 然 人 云 南 生 物 谷 药 业 股 境 份 内 有 非 4 限 国 4,762,507 0 4,762,507 3.72% 0 4,762,507 0 0 公 有 司 法 回 人 购 专 用 证 券 账 户 5 吴 境 2,000,000 0 2,000,000 1.56% 0 2,000,000 2,000,000 0 佑 内 辉 自 然 人 上 海 展 瑞 新 富 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 － 6 展 其 1,780,000 0 1,780,000 1.39% 0 1,780,000 0 0 瑞 他 新 富 金 猴 1 号 生 物 谷 定 增 私 募 股 权 投 资 基 金 7 高 境 1,473,000 0 1,473,000 1.15% 1,104,750 368,250 0 0 念 内 武 自 然 人 境 张 内 8 志 自 1,472,711 0 1,472,711 1.15% 0 1,472,711 1,000,000 0 雄 然 人 境 刘 内 9 伟 自 1,380,000 0 1,380,000 1.08% 0 1,380,000 0 0 然 人 境 刘 内 10 芳 自 1,250,000 0 1,250,000 0.97% 0 1,250,000 0 0 然 人 合计 72,168,218 0 72,168,218 56.38% 27,529,750 44,638,468 54,550,000 51,550,000 持股 5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 股东深圳市金沙江投资有限公司，林艳和：林艳和为深圳市金沙江投资有限公司的唯一股东、法定代表人； 股东林艳和，吴佑辉：吴佑辉为林艳和配偶之弟。 三、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用 √不适用 第三节 重大事件 一、 重大事项的合规情况 √适用 □不适用 事项 报告期内是否 是否经过内部 是否及时履 临时公告查 存在 审议程序 行披露义务 询索引 诉讼、仲裁事项 是 已事前及时履 是 2022-097 行 2022-115 对外担保事项 是 已事前及时履 是 2020-004、 行 2021-047 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 - 股东及其关联方占用或转移公司资金、 是 已事后补充履 是 2022-027 资产及其他资源的情况 行 日常性关联交易的预计及执行情况 是 已事前及时履 是 2022-022 行 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 - 经股东大会审议通过的收购、出售资产、 已事前及时履 2020-150、 对外投资事项或者本季度发生的企业合 是 行 是 2022-011 并事项 股权激励计划、员工持股计划或其他员 否 不适用 不适用 - 工激励措施 股份回购事项 否 不适用 不适用 - 已披露的承诺事项 2015 年公开 转让说明 是 已事前及时履 是 书、2020 年 行 公开发行说 明书、 2023-005 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 否 不适用 不适用 - 质押的情况 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 - 失信情况 否 不适用 不适用 - 其他重大事项 否 不适用 不适用 - 二、 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用 □不适用 一、诉讼仲裁事项 2022 年 7 月 18 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司拟提起民事诉讼的议案》。 因金沙江未归还占用的公司资金 2.57 亿元及支付对应的资金收益。为维护公司的合法利益，保障公司全体股东的合法权益，公司拟对金沙江及实际控制人林艳和先生提起民事诉讼。具体内容详见于公司 2022 年 7 月 18 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：第四届董事会 第七次会议决议公告》（公告编号：2022-097）。 2022 年 8 月 17 日，公司收到了广东省深圳市中级人民法院的关于公司与林艳和、深圳市金沙江投 资有限公司、银丰泰基金管理有限公司损害公司利益责任纠纷一案的《受理案件通知书》。具体内容详 见于公司 2022 年 8 月 18 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：关于 收到<受理案件通知书>的公告》（公告编号：2022-115）。 2022 年 9 月 13 日，深圳市中级人民法院受理了公司对金沙江投资公司及林艳和先生名下可变现、 可执行资产的财产保全，保全金额合计 273,107,940.57 元。 2023 年 3 月，公司向深圳市中级人民法院申请追加深圳市本道机械设备有限公司、国深融资租赁（云 南）有限公司作为共同被告。截止目前，案件尚在审理过程中。 二、对外担保事项 1、公司全资子公司云南弥勒灯盏花药业有限公司与国药控股（中国）融资租赁有限公司办理不超过 5,000 万元的融资业务，公司作为担保人，为此次融资业务向国药控股（中国）融资租赁有限公司提 供连带责任保证，担保期间为 2020 年 4 月 14 日至 2023 年 7 月 14 日，目前借款本息已经全部归还。 2、为保障“云南生物谷大健康产业园项目”的建设资金需求，公司全资子公司云南弥勒灯盏花药业有限公司向兴业银行股份有限公司昆明分行申请项目贷款，申请授信额度不超过 12,000 万元，公司 作为担保人，为此次授信提供全额连带责任保证担保。担保期间为 2021 年 6 月 30 日至