2021年广州洁特生物过滤股份有限公司三季报

证券代码：688026 证券简称：洁特生物 广州洁特生物过滤股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比上 年初至报告期 年初至报告期末 项目 本报告期 年同期增减变 末 比上年同期增减 动幅度(%) 变动幅度(%) 营业收入 232,229,837.08 113.23 632,192,004.71 67.44 归属于上市公司股东的 净利润 58,061,420.43 203.29 150,928,316.74 16.79 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 57,604,790.96 305.06 156,361,698.01 30.96 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 量净额 184,949,559.32 32.60 基本每股收益（元/股） 0.58 222.22 1.51 13.53 稀释每股收益（元/股） 0.58 222.22 1.51 13.53 加权平均净资产收益率 增加 1.68 个百 减少 0.27 个百分 （%） 7.03 分点 17.35 点 研发投入合计 11,906,904.87 80.17 27,869,877.52 65.10 研发投入占营业收入的 减少 0.94 个百 减少 0.06 个百分 比例（%） 5.13 分点 4.41 点 本报告期末比上 本报告期末 上年度末 年度末增减变动 幅度(%) 总资产 1,196,352,407.23 969,709,074.32 23.37 归属于上市公司股东的 所有者权益 945,122,073.29 796,893,187.84 18.60 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正 主要系收到与收 常经营业务密切相关，符合国家政策 4,159,375.35 7,660,660.39 益相关的政府补 规定、按照一定标准定额或定量持续 助 享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入 -3,568,704.96 -13,976,275.69 主要系对外捐赠 和支出 口罩 减：所得税影响额 134,040.92 -882,234.03 合计 456,629.47 -5,433,381.27 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 营业收入 本报告期 113.23 主要系耗材产品销售收入增加所致 营业收入 年初至报告期末 67.44 主要系耗材产品销售收入增加所致 归属于上市公司股东的净利润 本报 203.29 主要系耗材产品销售收入增加的净利润所致 告期 归属于上市公司股东的扣除非经常性 305.06 主要系耗材产品销售收入增加的净利润所致 损益的净利润 本报告期 归属于上市公司股东的扣除非经常性 30.96 主要系耗材产品销售收入增加的净利润所致 损益的净利润 年初至报告期末 经营活动产生的现金流量净额_年初 32.60 主要系销售货物收回货款所致 至报告期末 基本每股收益（元/股） 本报告期 222.22 主要系净利润增加所致 研发投入合计 本报告期 80.17 主要系在研项目投入增加所致 研发投入合计 年初至报告期末 65.10 主要系在研项目投入增加所致 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东 4,761 报告期末表决权恢复的优先股 0 总数 股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 质押、标 持有有限售 包含转融通 记或冻结 股东名称 股东性 持股数量 持股比 条件股份数 借出股份的 情况 质 例(%) 量 限售股份数 股份 数 量 状态 量 袁建华 境内自 31,004,617 31.00 31,004,617 31,004,617 无 / 然人 JET(H.K.) 境外法 BIOSCIENCE CO., 人 12,533,781 12.53 12,533,781 12,533,781 无 / LIMITED 广州海汇财富创业投 境内非 资企业（有限合伙） 国有法 11,808,904 11.81 / / 无 / 人 广东盛世润都股权投 资管理有限公司－共 境内非 青城卓越润都创业投 国有法 5,536,622 5.54 / / 无 / 资合伙企业（有限合 人 伙） 广州市麦金顿投资管 境内非 理合伙企业（有限合 国有法 2,556,209 2.56 2,556,209 2,556,209 无 / 伙） 人 彬元资本有限公司－ 赫里福德基金－彬元 其他 1,848,610 1.85 / / 无 / 大中华基金－RQFII 中国银行股份有限公 司－嘉实领先优势混 其他 1,694,284 1.69 / / 无 / 合型证券投资基金 全国社保基金六零二 其他 1,380,917 1.38 / / 无 / 组合 广州萝岗区汇资投资 境内非 管理合伙企业（有限合 国有法 1,349,217 1.35 460,315 460,315 无 / 伙） 人 共青城高禾中民投资 境内非 管理合伙企业（有限合 国有法 1,297,886 1.30 1,297,886 1,297,886 无 / 伙） 人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 股份种类 数量 广州海汇财富创业投资企业（有限合伙） 11,808,904 人民币普通股 11,808,904 广东盛世润都股权投资管理有限公司－共青 5,536,622 人民币普通股 5,536,622 城卓越润都创业投资合伙企业（有限合伙） 彬元资本有限公司－赫里福德基金－彬元大 1,848,610 人民币普通股 1,848,610 中华基金－RQFII 中国银行股份有限公司－嘉实领先优势混合 1,694,284 人民币普通股 1,694,284 型证券投资基金 全国社保基金六零二组合 1,380,917 人民币普通股 1,380,917 彬元资本有限公司－美世投资基金 1 1,076,396 人民币普通股 1,076,396 珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马元享 1,021,080 人民币普通股 1,021,080 红利 80 号私募证券投资基金 基本养老保险基金八零七组合 1,017,245 人民币普通股 1,017,245 广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有限合 888,902 人民币普通股 888,902 伙） 迈睿思资产管理股份公司－迈睿思中国证券 652,197 人民币普通股 652,197 投资信托基金 上述股东中，袁建华持有广州市麦金顿投资管理合伙企业（有限合伙） （以下简称“麦金顿”）17.6417%的权益，为麦金顿的普通合伙人，担 任麦金顿的执行事务合伙人；Yuan Ye James 为袁建华之子，持有 JET (H.K.) BIOSCIENCE CO.,LIMITED(以下简称“香港洁特”)100%的股权； 上述股东关联关系或一 王婧为 Yuan Ye James 的配偶，为广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有 致行动的说明 限合伙）（以下简称“汇资投资”）普通合伙人、担任汇资投资的执行事 务合伙人，因此，袁建华、香港洁特、麦金顿、汇资投资具有关联关系 和一致行动关系。李明智为广州海汇财富创业投资企业（有限合伙）（以 下简称“海汇财富”）的普通合伙人、担任其执行事务合伙人，因此李 明智和海汇财富具有关联关系和一致行动关系。除此之外，公司未知其 他股东是否存在关联关系或一致行动关系。 前 10 名股东及前 10 名 无限售股东参与融资融 珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马元享红利 80 号私募证券投资基券及转融通业务情况说 金通过信用证券账户持有 1,021,080 股。 明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、全资子公司广州拜费尔空气净化材料有限公司（以下简称“拜费尔”）因与国机智能科技有限公司（以下简称“国机智能”）口罩设备合同纠纷，向广州市黄埔区人民法院（以下简称“黄埔法院”）起诉国机智能，诉讼涉及的预付款金额为 20,311,900 元（未含资金占用费、口罩报废损失费、诉讼费等）；国机智能提起反诉，反诉的涉案金额 6,900,000 元（未含违约金、诉讼费等）,该案件已一审判决，黄埔法院支持拜费尔提出的要求国机智能向拜费尔返还 20,311,900 元及利息的诉讼请求并驳回了国机智能的反诉请求。拜费尔和国机智能均不服黄埔法院作出的一审判决，向广 州市中级人民法院提出上诉。具体内容详见公司于 2020 年 10 月 24 日、2020 年 12 月 8 日、2021 年 7 月 24 日、2021 年 8 月 11 日披露的相关公告（公告编号：2020-041、2020-048、2021-034、 2021-039）。截止目前，该案二审阶段尚在审理中。 2、全资子公司拜费尔因与周皓先生口罩销售合同纠纷，周皓先生向黄埔法院起诉拜费尔，涉案金额 600 万元（未含资金占用费、诉讼费等）；拜费尔已提起反诉，反诉涉案金额为 600 万元（未含利息、诉讼费等），涉案金额合计 1200 万元（未含利息、诉讼费等）。具体内容详见公司于2021年6月4日、2021年8月12日披露的相关公告（公告编号：2021-026、公告编号：2021-040）。截至目前，该案尚在审理中。 3、全资子公司拜费尔因与山东大荣新材料有限公司（以下简称“山东大荣”）PTFE 复合口罩无纺布合同纠纷，向黄埔法院起诉山东大荣，诉讼涉及的预付款金额为 11,809,572.20 元（未含资 金占用费、口罩报废损失费、诉讼费等）。公司于 2021 年 7 月 16 日披露的《关于子公司提起诉 讼的公告》（公告编号：2021-031）。截至目前，该案尚在审理中。 4、全资子公司拜费尔因与金棒控股有限公司（以下简称“金棒公司”）口罩销售合同纠纷，金棒公司向广东自由贸易区南沙片区人民法院起诉拜费尔，涉案金额为 12,199,190 元，其中返还货 款 9,300,000 元，赔偿经济损失 2,899,190 元。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 20 日披露的《关 于公司涉及诉讼的进展公告》（公告编号：2021-058）。截至目前，该案尚在审理中。 5、2021 年 9 月 6 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司公开发行可转 换公司债券方案的议案》等相关议案；2021 年 10 月 26 日，公司可转债发行申请已获得上海证券 交易所受理，具体内容详见公司于 2021 年 10 月 27 日披露相关公告（公告编号：2021-060）。 6、2021 年 10 月 9 日，公司以自有资金对广州蓝勃生物科技有限公司（以下简称“蓝勃生物”） 增资 3000 万元，增资后公司持有蓝勃生物 15.0007%股份，蓝勃生物主要从事实验分析仪器制造， 截至本公告日，已完成办理工商变更登记手续。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:广州洁特生物过滤股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 256,335,929.78 330,443,257.27 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 138,368,903.02 83,235,440.99 应收款项融资 预付款项 34,293,241.19 48,537,139.74 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 5,430,122.57 9,079,058.33 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 149,516,261.79 90,412,647.59 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 25,941,600.00 31,650,056.63 流动资产合计 609,886,058.35 593,357,600.55 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 302,396,720.23 225,825,400.17 在建工程 206,266,286.90 105,375,704.01 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 18,375,237.82 无形资产 12,227,198.47 12,540,256.18 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 6,255,286.03 5,755,475.18 其他非流动资产 40,945,619.43 26,854,638.23 非流动资产合计 586,466,348.88 376,351,473.77 资产总计 1,196,352,407.23 969,709,074.32 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 78,431,562.20 60,937,035.76 预收款项 合同负债 55,858,709.58 46,498,048.19 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 13,498,693.00 14,004,299.77 应交税费 12,052,572.00 8,861,561.83 其他应付款