2021年广州洁特生物过滤股份有限公司一季报

公司代码：688026 公司简称：洁特生物 广州洁特生物过滤股份有限公司 2021 年第一季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 6 四、 附录 ...... 10 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人袁建华、主管会计工作负责人陈长溪及会计机构负责人（会计主管人员）陈婵芝 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 1,068,331,678.62 969,709,074.32 10.17 归属于上市公司股东的净资产 844,944,829.82 796,893,187.84 6.03 年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减(%) 期末 经营活动产生的现金流量净额 -1,228,119.17 75,427,925.93 -101.63 年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减（%） 期末 营业收入 173,974,009.06 74,480,442.23 133.58 归属于上市公司股东的净利润 48,051,641.98 33,480,488.37 43.52 归属于上市公司股东的扣除非 47,006,085.74 29,828,644.61 57.59 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 5.85 5.42 增加 0.43 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.48 0.37 29.73 稀释每股收益（元/股） 0.48 0.37 29.73 研发投入占营业收入的比例（%） 2.74 3.12 减少 0.38 个百分点 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 1,253,124.99 续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 -207,568.75 合计 1,045,556.24 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数（户） 6,418 前十名股东持股情况 包含转融通 质押 股东名称（全称） 期末持股数 比例 持有有限售条 借出股份的 或冻 股东性质 量 (%) 件股份数量 限售股份数 结情 量 况 股 份 数 状 量 态 袁建华 31,004,617 31.00 31,004,617 31,004,617 无 / 境内自然人 广州海汇财富创 境内非国有 业投资企业（有 13,721,192 13.72 / / 无 / 法人 限合伙） JET(H.K.) BIOSCIENCE CO., 12,533,781 12.53 12,533,781 12,533,781 无 / 境外法人 LIMITED 广东盛世润都股 权投资管理有限 公司－广东卓越 6,596,727 6.60 / / 无 / 境内非国有 润都创业投资合 法人 伙企业（有限合 伙） 广州市麦金顿投 境内非国有 资管理合伙企业 2,556,209 2.56 2,556,209 2,556,209 无 / 法人 （有限合伙） 李明智 2,110,873 2.11 / / 无 / 境内自然人 广州萝岗区汇资 境内非国有 投资管理合伙企 1,480,015 1.48 460,315 460,315 无 / 法人 业（有限合伙） 全国社保基金六 1,380,917 1.38 / / 无 / 其他 零二组合 共青城高禾中民 境内非国有 投资管理合伙企 1,297,886 1.30 1,297,886 1,297,886 无 / 法人 业（有限合伙） 珠海久银股权投 资基金管理有限 公司－宁波梅山 1,124,836 1.12 1,124,836 1,124,836 无 / 境内非国有 保税港区久顺股 法人 权投资合伙企业 （有限合伙） 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售 股份种类及数量 股东名称 条件流通股 种类 数量 的数量 广州海汇财富创业投资企业（有限合 13,721,192 人民币普通股 13,721,192 伙） 广东盛世润都股权投资管理有限公 司－广东卓越润都创业投资合伙企 6,596,727 人民币普通股 6,596,727 业（有限合伙） 李明智 2,110,873 人民币普通股 2,110,873 全国社保基金六零二组合 1,380,917 人民币普通股 1,380,917 广州萝岗区汇资投资管理合伙企业 1,019,700 人民币普通股 1,019,700 （有限合伙） 广发控股（香港）有限公司－客户资 548,657 人民币普通股 548,657 金 中国工商银行－广发稳健增长证券 506,000 人民币普通股 506,000 投资基金 中国建设银行股份有限公司－嘉实 487,401 人民币普通股 487,401 创新先锋混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－嘉实 371,537 人民币普通股 371,537 医药健康股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司－嘉实医疗 333,375 人民币普通股 333,375 保健股票型证券投资基金 上述股东中，袁建华持有广州市麦金顿投资管理合伙企业（有限合伙）（以 下简称“麦金顿”）17.6417%的权益，为麦金顿的普通合伙人，担任麦金 顿的执行事务合伙人；Yuan Ye James 为袁建华之子，持有 JET (H.K.) 上述股东关联关 BIOSCIENCE CO.,LIMITED(以下简称“香港洁特”)100%的股权；王婧为 Yuan系或一致行动的 Ye James 的配偶，为广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有限合伙）（以 说明 下简称“汇资投资”）普通合伙人，担任汇资投资的执行事务合伙人，因 此，袁建华、香港洁特、麦金顿、汇资投资具有关联关系。李明智为广州 海汇财富创业投资企业（有限合伙）（以下简称“海汇财富”）的普通合 伙人、担任其执行事务合伙人，因此李明智和海汇财富具有关联关系。 表决权恢复的优 先股股东及持股 无 数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 鉴于各国有序推进复工复产，社会经济活动全面复苏，以及全球对生命科学、医药生物领域的高度重视和投入力度加大，尤其是新冠肺炎疫苗研发和核酸检测相关领域的投入，自上年第四季度以来生物实验室一次性塑料耗材市场需求进一步增加，其中对吸头、冻存管的 需求增长尤为突出，因此本年第一季度公司的生物实验室一次性塑料耗材实现的销售收入为 1.72 亿元，同比增长 416.83%；实现的净利润为 5,471.44 万元，同比增长 213.50%。 鉴于新冠肺炎疫情的有力管控以及防护类产品市场的需求下降影响，本年第一季度公司 的口罩、防护服等防护类产品实现销售收入为 182.26 万元，同比大幅减少。由于公司前期加 大对防护类产品的生产投入，固定成本亦同时随着增加,以及部分防护类产品的存货计提减值 准备，导致本年第一季度的防护类产品经营亏损，净利润为-673.96 万元。 综上，本年第一季度实现营业收入为 1.74 亿元，同比增长 133.58%；归属于上市公司股 东的净利润为 4,805.16 万元，同比增长 43.52%。 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因如下： 单位：元 合并资产负债表 本期期末数 上年度末数 变动比例 变动原因 科目 （%） 应收账款 124,174,375.31 83,235,440.99 49.18主要系本期增加耗材销售未收回的货 款所致 其他应收款 23,933,060.14 9,079,058.33 163.61主要系本期增加的租入厂房、设备的押 金保证金所致 存货 133,355,933.82 90,412,647.59 47.50主要系报告期内增加耗材产品和原材 料储备所致 使用权资产 15,837,056.00 / /主要系执行新租赁准则所致 应付账款 79,913,896.58 60,937,035.76 31.14主要系增加采购设备、原材料未付款所 致 应交税费 14,072,442.06 8,861,561.83 58.80主要系增加的应交企业所得税所致 其他应付款 4,495,954.71 2,563,018.99 75.42主要系增加的待付物流费用所致 一年内到期的非 5,737,923.45 / /主要系执行新租赁准则所致 流动负债 租赁负债 10,132,670.77 / /主要系执行新租赁准则所致 合并利润表科目 本期发生数 上年同期数 变动比例 变动原因 （%） 营业收入 173,974,009.06 74,480,442.23 133.58主要系本报告期液体处理类耗材销售 额增加所致 营业成本 97,332,336.17 32,203,099.68 202.25主要系公司产品销售增长相应增加的 成本所致 销售费用 4,608,177.58 3,153,145.13 46.15主要系销售增加所致 管理费用 6,595,803.86 2,440,833.40 170.23主要系将生产防护类产品的暂时闲置 设备本期计提的折旧计入本科目所致 研发费用 4,775,140.09 2,326,976.91 105.21主要系在研项目持续投入所致 其他收益 1,253,124.99 4,110,375.00 -69.51主要系本期收到政府补助减少所致 信用减值损失 -3,333,568.38 -26,364.48 12,544.17主要系应收款余额变动所致 资产减值损失 -2,157,312.69 / /主要系计提存货减值所致 所得税 9,144,835.97 5,975,733.24 53.03主要是税前利润增加计提相应的所得 税费用增加所致 合并现金流量表 本期发生数 上年同期数 变动比例 变动原因 科目 （%） 经营活动产生的 -1,228,119.17 75,427,925.93 -101.63主要系增加的采购原材料及支付的押 现金流量净额 金保证金所致 投资活动产生的 -54,054,106.13 -17,462,814.20 209.54主要系增加购买设备支出以及上期收 现金流量净额 回理财款 3000 万元所致 筹资活动产生的 3,058,113.22 385,622,773.57 -99.21主要系上期发行股票所募资金到账所 现金流量净额 致 注：按新收入准则要求对上年同期的运费从销售费用调整至营业成本。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、 公司全资子公司广州拜费尔空气净化材料有限公司（以下简称“拜费尔”）因口罩设备 合同纠纷，向广州市黄埔区人民法院起诉国机智能科技有限公司，诉讼涉及的预付款金额为 20,311,900元（未含资金占用费、口罩报废损失费、诉讼费等）；被告方已提起反诉，反诉的涉 案金额6,900,000元（未含违约金、诉讼费等），具体内容详见公司于2020年10月24日和2020年 12月8日披露的相关公告（公告编号：2020-041、2020-048）。截止本报告披露日，该案尚在审 理中，公司对上述预付款项未计提减值，后续将根据法院对案件的生效判决结果进行相应的会计 处理。 2、 2020年8月，深圳市圳通贸易有限公司（以下简称“圳通公司”）向德国EVERCESS GMBH 销售标有“BIOFIL”牌的MY3D2型非医用颗粒过滤半面罩，并委托赣州赫煌货运代理有限公司（以 下简称“赫煌公司”）从赣州海关报关出口，货物总价值663,460欧元。该批口罩已于2020年8月 17日获海关放行。子公司拜费尔从未将其生产的“BIOFIL”牌口罩出售给圳通公司，亦未授权许 可圳通公司使用“BIOFIL”商标。根据《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国知识产权海 关保护条例》等法规规定，子公司拜费尔认为圳通公司和赫煌公司严重侵犯了其注册商标专用权。 拜费尔为了维护自身合法权益，于2020年10月27日向深圳市龙岗区人民法院提起诉讼，并于2021 年1月5日收到法院出具的《受理案件通知书》[（2021）粤0307民初1409号]。截止至本报告出具 日，该案件尚未开庭审理。 3、公司于2021年4月12日召开2021年第一次临时股东大会审议通过《关于公司<2021年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2021年3月27日披露 的《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2021年限制性股票激励计划实施考核管 理办法》及《2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》等公告。截止本报告披露日，上述股权激励计划已完成首期授予。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 广州洁特生物过滤股份有限公司