2023年上海宣泰医药科技股份有限公司年报

公司代码：688247 公司简称：宣泰医药 上海宣泰医药科技股份有限公司 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 公司主营业务、核心竞争力不存在重大不利变化，持续经营能力不存在重大风险。公司已在本报告“第三节管理层讨论与分析”-“四、风险因素”中详细披露了生产经营过程中可能面临的各种风险，提请投资者查阅。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人郭明洁、主管会计工作负责人卫培华及会计机构负责人（会计主管人员）张飞声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.41元（含税）。截至2024年4月26日，公司总股本为453,340,000股，扣减回购专用证券账户中股份总数4,186,109股后的股本449,153,891股为基数，以此计算拟派发现金红利合计18,415,309.53元（含税）。本年度公司现金分红占归属于母公司股东的净利润比例为30.15%，本次利润分配后，剩余未分配利润滚存以后年度分配。公司本年度不送股，不实施资本公积金转增股本。 如在实施权益分派股权登记日前，公司总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份数量发生变化，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并在权益分派实施公告中明确具体调整情况。 公司2023年度利润分配方案已经公司第二届董事会第九次会议审议通过，尚需提请公司2023年年度股东大会审议通过。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6 第三节 管理层讨论与分析 ......11 第四节 公司治理 ...... 47 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ...... 69 第六节 重要事项 ...... 76 第七节 股份变动及股东情况 ...... 101 第八节 优先股相关情况 ......110 第九节 债券相关情况 ......112 第十节 财务报告 ......112 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管 人员）签名并盖章的财务报表 备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在中国证监会指定网站公开披露的所有公司文件的正文及公 告原稿 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、发 指 上海宣泰医药科技股份有限公司 行人、宣泰医药 上海安羡 指 上海安羡医药科技有限公司 宣泰腾汇 指 江苏宣泰腾汇医药有限公司 联和投资 指 上海联和投资有限公司 栖和创业 指 南京市栖和创业投资合伙企业（有限合伙）（原公司名称为宁 波梅山保税港区栖和企业管理合伙企业（有限合伙）） Finer 指 Finer Pharma Inc. 上海新泰 指 上海新泰新技术有限公司 宁波浦佳 指 宁波梅山保税港区浦佳企业管理合伙企业（有限合伙） 宁波宣亿 指 宁波梅山保税港区宣亿企业管理合伙企业（有限合伙） 宁波浦颐 指 宁波梅山保税港区浦颐企业管理合伙企业（有限合伙） 宁波卓立 指 宁波卓立股权投资合伙企业（有限合伙） 上海科溢 指 上海科溢集成电路有限公司 联一投资 指 上海联一投资中心（有限合伙） 嘉兴联一 指 嘉兴联一行毅投资合伙企业（有限合伙） 欣年石化 指 上海欣年石化助剂有限公司 中科高研 指 上海中科高研企业管理有限公司 海通创新 指 海通创新证券投资有限公司 伊诺达博 指 成都伊诺达博医药科技有限公司 宣泰实业 指 上海宣泰实业有限公司 宣泰药业 指 江苏宣泰药业有限公司 GFW 指 GFW INC. IMPACT 指 Impact Biopharma Inc. 杭州沐源 指 杭州沐源生物医药科技有限公司 宣沐药业 指 杭州宣沐药业有限公司 NMPA 指 中国国家药品监督管理局 FDA 指 Food and Drug Administration，美国食品药品监督管理局 IND 指 Investigational New Drug，临床试验申请 NDA 指 New Drug Application，新药申请 ANDA 指 Abbreviated New Drug Application，仿制药申请，即“复 制”一个已被批准上市的产品 Contract Research Organization，合同研发服务组织，是通 CRO 指 过合同形式为制药企业和研发机构在药物研发过程中提供专 业化服务的一种学术性或商业性的科学机构 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范。卫 GMP 指 生部颁布的《药品生产质量管理规范（2010 年修订）》，自 2011 年 3 月 1 日起施行 Contract Development and Manufacturing Organization， CDMO/CMO 指 简称 CDMO，医药定制研发生产企业；Contract Manufacture Organization，简称 CMO，合同生产组织，是指通过合同形式 为制药企业提供产品生产服务的机构 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 上海宣泰医药科技股份有限公司 公司的中文简称 宣泰医药 公司的外文名称 Sinotherapeutics Inc. 公司的外文名称缩写 / 公司的法定代表人 郭明洁 公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 780 号 7 层 709 室 2023年6月2日，公司注册地址由中国（上海）自由贸易 公司注册地址的历史变更情况 试验区环科路515号205、207室，变更为中国（上海）自 由贸易试验区蔡伦路780号7层709室 公司办公地址 上海市浦东新区海科路 99 号 3 号楼一楼 公司办公地址的邮政编码 201210 公司网址 https://www.sinotherapeutics.com/ 电子信箱 info@sinotph.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 李方立 张慧 联系地址 上海市浦东新区海科路 99 号 3 号楼一楼 上海市浦东新区海科路99号3号楼一楼 电话 021-68819009-606 021-68819009-606 传真 021-68819009-602 021-68819009-602 电子信箱 info@sinotph.com info@sinotph.com 三、信息披露及备置地点 上 海 证 券 报 (www.cnstock.com) 、 中 国 证 券 报 公司披露年度报告的媒体名称及网址 (www.cs.com.cn)、证券时报(www.stcn.com)、证券 日报(www.zqrb.cn) 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 及板块 A 股 上海证券交易所 宣泰医药 688247 不适用 科创板 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 内） 办公地址 上海市静安区威海路 755 号 25 楼 签字会计师姓名 傅韵时、胡文妤 名称 海通证券股份有限公司 报告期内履行持续督导职责 办公地址 上海市广东路 689 号 的保荐机构 签字的保荐代表 程万里、沈玉峰 人姓名 持续督导的期间 2022 年 8 月 25 日至 2025 年 12 月 31 日 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2022年 本期比 主要会计 2023年 上年同 2021年 数据 调整后 调整前 期增减 (%) 营业收入 299,871,288.42 247,562,432.66 247,562,432.66 21.13 315,470,565.08 归属于上 市公司股 61,074,068.07 92,931,582.96 92,941,482.96 -34.28 134,916,035.31 东的净利 润 归属于上 市公司股 东的扣除 47,473,745.81 74,189,431.92 74,199,331.92 -36.01 87,470,024.19 非经常性 损益的净 利润 经营活动 产生的现 12,958,036.70 73,183,720.97 73,183,720.97 -82.29 145,772,137.32 金流量净 额 2022年末 本期末 比上年 2023年末 同期末 2021年末 调整后 调整前 增减（ %） 归属于上 市公司股 1,210,258,935.4 1,177,273,969.7 1,177,283,869. 2.80 705,187,320.89 东的净资 2 0 70 产 总资产 1,361,620,252.5 1,332,324,046.0 1,332,333,946. 2.20 865,805,176.29 5 7 07 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同 2021年 调整后 调整前 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.13 0.22 0.22 -38.66 0.33 稀释每股收益（元／股） 0.13 0.22 0.22 -38.66 0.33 扣除非经常性损益后的基本每 0.10 0.18 0.18 -40.28 0.21 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 5.14 10.59 10.59 减少5.45个百 21.22 分点 扣除非经常性损益后的加权平 3.99 8.45 8.45 减少4.46个百 13.76 均净资产收益率（%） 分点 研发投入占营业收入的比例（%） 24.68 30.71 30.71 减少6.03个百 32.85 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、营业收入 报告期内，公司营业收入同比上升 21.13%，主要系：公司积极推进产品商业化，包括泊沙康唑肠溶片、盐酸安非他酮缓释片（Ⅱ）新纳入国家医保目录，熊去氧胆酸胶囊中选第八批国家组织药品集中带量采购，美沙拉秦肠溶片获批并于 2023 年 6 月正式供应美国市场，这些因素使得相应产品较上年同期销售额增加所致。 2、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 报告期内，归属于上市公司股东的净利润同比下降 34.28%，归属于上市公司股东的扣除非经常损益的净利润同比下降 36.01%。主要系:1)泊沙康唑肠溶片美国市场已进入成熟期，市场充分竞争导致该产品美国市场权益分成收入较上年同期减少 1,565.50 万元，同比下降 56.83%;2)上年同期发生泊沙康唑肠溶片中国首仿期奖励、美国市场销售里程碑奖励、及熊去氧胆酸胶囊获批奖励，在本报告期内无此收入，导致自研项目研发技术成果转化收入较上年同期减少 4,024.14 万元，同比下降 62.04%。 3、经营活动产生的现金流量净额 报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比下降 82.29%，主要系泊沙康唑肠溶片、美沙拉秦肠溶片、熊去氧胆酸胶囊等产品销售增长，商业化生产原辅料备货及在产品大幅增加，导致经营活动产生现金流量净额同比下降。 4、每股收益 基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益，分别同比减少 38.66%、38.66%、40.28%，主要系归属于上市公司股东的净利润同比下降所致。 5、加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）分别同比下降5.45 个百分点、4.46 个百分点，主要系归属于上市公司股东的净利润同比下降所致。 6、研发投入占营业收入的比例 研发投入占营业收入的比例同比下降 6.03 个百分点，主要系公司营业收入较上年同期大幅增长所致。 7、因会计政策变更，公司对比较期间相关财务数据进行追溯调整。具体详见第十节“财务报告”附注五、40“重要会计政策和会计估计的变更”。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 八、2023 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 42,418,265.20 68,347,158.53 102,598,920.92 86,506,943.77 归属于上市公司股 7,716,721.48 15,061,864.10 21,294,052.45 17,001,430.04 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 5,374,407.65 12,820,678.96 18,705,636.05 10,573,023.15 损益后的净利润 经营活动产生的现 18,585,769.41 -9,400,578.11 28,209,930.46 -24,437,085.06 金流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 附注 非经常性损益项目 2023 年金额 （如适 2022 年金额 2021 年金额 用） 非流动性资产处置损益，包括 已计提资产减值准备的冲销部 -106,661.06 116,887.34 -17,741.47 分 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关、符合国家政策规定、按照 6,018,723.86 10,493,454.64 23,901,957.62 确定的标准享有、对公司损益 产生持续影响的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，非金融 企业持有金融资产和金融负债 457,397.13 产生的公允价值变动损益以及 处置金融资产和金融负债产生 的损益 计入当期损益的对非