2008年西安国际医学投资股份有限公司中报

西安开元控股集团股份有限公司2008年半年度报告 2008年8月28日 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司总裁王爱萍女士、财务总监罗茂生先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司半年度财务报告未经审计。 目 录 Contents 一.公司基本情况 3 二. 股本变动和主要股东持股情况 4 三. 董事、监事、高级管理人员情况 6 四. 董事会报告 7 五. 重要事项 10 六. 财务报告 15 七. 备查文件 59 一、公司基本情况 （一） 公司基本情况简介 １、公司法定中文名称：西安开元控股集团股份有限公司 公司英文名称： XI'AN KAIYUAN HOLDING GROUP CO.,LTD 公司英文名称缩写： KYHG ２、公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：开元控股 股票代码：000516 3、公司注册地址及办公地址：西安市解放市场6号 　 邮政编码：710001 国际互联网网址：http://www.kyholding.com 电子信箱：KYH@kyholding.com 4、公司法定代表人： 王爱萍（代） 5、公司董事会秘书： 刘建锁 联系地址：西安市解放市场6号 电　　话：(029)87217854 传　　真：(029)87217705 电子信箱：KYH000516@kyholding.com 6、公司半年度报告备置地点：公司证券管理部 公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.cninfo.com.cn 7、其他有关资料： 企业法人营业执照注册号码：6101001401070 税务登记号码：61010322061133X 公司聘请的会计师事务所名称：西安希格玛有限责任会计师事务所 办公地点：西安市高新路25号希格玛大厦 （二） 主要财务数据和指标：（金额单位：人民币元） 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％） 总资产 1,484,966,584.35 1,450,058,864.90 2.41 所有者权益（或股东权益） 565,300,354.93 537,694,190.76 5.13 每股净资产 3.82 3.63 5.23 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％） 营业利润 46,291,007.06 49,625,353.96 -6.72 利润总额 47,467,687.79 50,181,810.86 -5.41 净利润 27,606,164.17 32,028,660.12 -13.81 扣除非经常性损益后的净利润 26,723,653.62 20,277,980.51 31.79 基本每股收益 0.186 0.216 -13.89 稀释每股收益 0.186 0.216 -13.89 净资产收益率 4.88 5.96 -1.08 经营活动产生的现金流量净额 20,040,288.55 10,538,845.70 90.16 每股经营活动产生的现金流量净额 0.14 0.07 100 注：① 以上数据和指标系合并报表数据； ② 扣除的非经常性损益项目和涉及金额 非流动资产处置损益 3,200,000.00 其他营业外收支净额 -2,023,319.27 扣除的非经常性损益所得税影响 -294,170.18 合 计 882,510.55 二、股本变动和主要股东持股情况 1、股本变动情况：(截止2008年6月30日) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 59,158,802 39.93 -8,995,538 -8,995,538 50,163,264 33.859 1、国家持股 2、国有法人持股 544,500 0.368 544,500 0.368 3、其他内资持股 58,614,302 39.562 -8,995,538 -8,995,538 49,618,764 33.491 其中：境内法人持股 57,738,125 38.971 -8,124,338 -8,124,338 49,613,787 33.488 境内自然人持股 876,177 0.591 -871,200 -871,200 4,977 0.003 ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 88,996,720 60.07 +8,995,538 +8,995,538 97,992,258 66.141 1、人民币普通股 88,996,720 60.07 +8,995,538 +8,995,538 97,992,258 66.141 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 148,155,522 100 0 0 148,155,522 100 注：本报告期内，公司有限售条件股份减少8,995,538股的原因为：公司于2008年4月1日刊登《解除股份限售提示性公告》，本次有限售条件的流通股上市数量为8,995,538股，可上市流通日为2008年4月2日。 2、报告期期末股东总数：13,355户。 3、主要股东持股情况： (截止2008年6月30日) 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数（万股） 持有有限售条件股份数量（万股） 质押或冻结的股份数量（万股） 西安高新医院有限公司 其 他 20.34 3012.90 3012.90 深圳市创新投资集团有限公司 其 他 18.93 2804.6293 1323.0741 西安商业科技开发公司 其 他 3.94 583.9266 583.9266 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 其 他 3.44 508.9168 中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 其 他 2.60 385.6400 郭建光 其 他 2.35 347.5922 广发证券－交行－广发集合资产管理计划(3号） 其 他 2.32 343.7564 深圳市元帆信息咨询有限公司 其 他 2.29 340.00 西安朝安商贸有限公司 其 他 1.47 217.1042 西安中露食品有限责任公司 其 他 1.46 217.0367 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量（股） 股份种类 深圳市创新投资集团有限公司 14,815,552 人民币普通股 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 5,089,168 人民币普通股 中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 3,856,400 人民币普通股 郭建光 3,475,922 人民币普通股 广发证券－交行－广发集合资产管理计划(3号) 3,437,564 人民币普通股 深圳市元帆信息咨询有限公司 3,400,000 人民币普通股 西安朝安商贸有限公司 2,171,042 人民币普通股 西安中露食品有限责任公司 2,170,367 人民币普通股 胡钟标 1,270,590 人民币普通股 广发证券－招行－广发增强型基金优选集合资产管理计划 1,201,275 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东与前10名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 注：公司第一大股东西安高新医院有限公司将其持有的公司限售流通股3012.90万股质押给华夏银行西安分行，质押期限从2008年7月2日起。 4、公司控股股东或实际控制人情况： 公司控股股东或实际控制人报告期内未发生变化。 三、董事、监事、高级管理人员情况 1、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持有的公司股票数量没有发生变动。 2、董事、监事、高级管理人员变动情况： 本报告期内，公司董事、监事、高级管理人员没有发生变动。 公司董事程厚博先生由于工作调动不再担任深圳市创新投资集团有限公司副总裁职务，现任深圳市东方富海投资管理有限公司总裁。 刘文胜先生于二00八年八月二十日向公司董事会提交了书面辞职函，辞去公司董事、董事长职务，经公司董事会审议，推举董事、总裁王爱萍女士临时代行公司董事长职务。 四、董事会报告 1、报告期主要经营情况 （1）主营业务及经营状况： 公司的主营业务为百货零售。本报告期，公司继续以稳固和发展零售主业、发展连锁百货为重心，进一步深入调整商品结构，加大引进国内国际品牌力度，优化品牌结构；不断加强管理，提高服务意识，全方位拓展服务内涵，全面构筑"体验式"服务意识，提升服务品质；以市场为导向，根据时尚百货的消费特征，不断改善经营环境，积极开发新的营销策略，促进了商品销售的稳定增长，保证了公司零售主业的业绩增长。 同时，继续推进连锁百货发展步伐，加快在省内二线城市的布局，继开元商城安康店开业后，报告期内，开元商城咸阳店于2008年1月26日开业经营，进一步扩大了公司的百货连锁网络，初步建立了辐射全省的连锁百货网络框架；公司根据百货连锁发展的新形势，加快远程办公自动化建设步伐，逐步搭建符合连锁百货发展需求的管理平台；进一步加强西稍门商城项目、宝鸡国际·万象商业广场项目的建设工作，加强项目管理，确保工程质量和进度。 本报告期，公司实现营业收入10.54亿元，比上年同期增长7.23％；实现营业利润4,629.10万元，比上年同期减少6.72％；实现利润总额4,746.77万元，比上年同期减少5.41％；实现净利润2,760.62万元，比上年同期减少13.81％。 ① 报告期主营业务分行业情况： 单位：人民币元 行 业 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年同期增减（%） 营业成本比上年同期增减（%） 毛利率比上年同期增减(百分点) 零售业 1,028,252,319.27 881,646,980.79 14.26 7.27 5.64 1.33 其他社会服务业 2,615,534.33 3,105.31 99.88 30.83 - - ② 报告期主营业务分地区情况： 单位：人民币元 地 区 营业收入 营业收入比上年同期增减（%） 西安地区 984,642,878.03 2.51% 西安以外地区 46,224,975.57 - （2）报告期公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力未发生重大变化。 （3）报告期内公司无对利润产生重大影响的其他经营业务活动。 （4）报告期内无来源于单个参股公司的投资收益对本公司净利润影响达到10%以上的情况。 （5）经营中的问题与困难。 公司现阶段主营业务为竞争激烈的百货零售业，近年来，公司在抓好西安开元商城经营的基础上，利用"开元百货"的品牌和资源优势，不断推进零售主业拓展步伐，积极发展连锁百货，目前已有两家连锁店开业运营，西稍门商城项目、宝鸡国际·万象商业广场项目正在开发建设中，随着公司零售主业的不断发展，连锁门店的逐步增多，经营面积、资产规模迅速扩张，在资源整合、经营管理、市场开拓等方面对公司提出了更高的要求，管理难度的增加及连锁百货专业管理人才的缺乏将是公司未来扩张面临的首要问题，使公司的连锁扩张产生一定风险。 针对上述风险，公司将继续加强对开元商城的管理，通过深入调整商品结构、全方位拓展服务内涵等措施，实现稳定的内涵式增长；对已开业的安康店和咸阳店实施精细化管理，强化服务意识，积极培育市场，尽早实现经济效益；集中力量做好西稍门商城项目、宝鸡国际万象商业广场的建设工作，加强项目管理，保证工程质量；结合百货连锁发展的新形势，加快远程办公自动化建设步伐，建立畅通的管理渠道及信息反馈通道，确保企业政务信息和业务信息快速、安全的传递；同时，加快公司人才队伍的储备建设，特别是加大连锁百货管理与营销人才的引进力度，建立有利于吸引人才、留住人才、人尽其才的激励机制，增强企业凝聚力，确保管理队伍的稳定。 2、报告期经营成果及财务状况分析 　　（1）报告期营业收入、营业利润、净利润、现金及现金等价物净增加额等同比增减变化及原因： 金额单位：人民币元 项 目 2008年1－6月 2007年1－6月 增减% 营业收入 1,053,612,640.94 982,545,718.78 7.23 期间费用 113,820,592.57 104,193,666.31 9.24 营业利润 46,291,007.06 49,625,353.96 -6.72 营业外收支净额 1,176,680.73 556,456.90 111.46 净利润 27,606,164.17 32,028,660.12 -13.81 经营活动产生的现金流量净额 20,040,288.55 10,538,845.70 90.16 现金及现金等价物净增加额 -53,460,671.89 123,881,537.57 -143.15 说明： ① 报告期公司净利润比上年同期有所减少的主要原因是公司上年同期收到转让横山县天云煤矿有限公司股权取得的收益影响所致； ② 报告期公司期间费用较上年同期有所增长，以及营业利润同比减少的主要原因是当期摊销开元商城咸阳店、安康店装修费用等影响所致； ③ 报告期营业外收支净额较上年同期增幅较大的主要原因是报告期公司出售紫阳县苗河板岩矿采矿权取得的收益及公司控股子公司向地震灾区捐赠影响所致； ④ 报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加幅度较大的主要原因是公司销售商品、提供劳务收到的现金增加； ⑤ 报告期现金及现金等价物净增加额较上年同期减幅较大,主要原因是本报告期控股子公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期增加使投资活动产生的现金流量净额减少及公司偿还债务所支付的现金增加使筹资活动产生的现金流量净额减少影响所致。 （2）报告期期末总资产、股东权益与年初数相比增减变化及原因： 金额单位：人民币元 项 目 期末数 年初数 增减% 总资产 1,484,966,584.35 1,450,058,864.90 2.41 归属于母公司的股东权益 565,300,354.93 537,694,190.76 5.13 说明：归属于母公司的股东权益比年初有所增加的主要原因是报告期实现的净利润转入所致。 3、报告期投资情况 (1) 募集资金使用情况： 报告期内，公司无募集资金或以前期间募集资金的使用延续到报告期的情况。 (2) 重大非募集资金投资项目情况： ① 经公司第七届董事会第一次会议审议通过，并经公司2006年第二次临时股东大会审议批准，决定投资66,339.31万元在西安市西稍门十字东南角建设集百货、住宅为一体的大型购物中心，相关公告刊登在2006年5月27日的《证券时报》上。报告期内该项目的建设按计划进度顺利进展。 ② 经公司第七届董事会第九次会议决定，公司投资7,000万元控股宝鸡市九华城建投资发展有限公司，占该公司增资扩股完成后注册资本的72.92%。公司控股该公司后，投资50,959.00万元开发建设集购物、休闲、娱乐为一体的大型购物中心--国际·万象商业广场项目。有关公告刊登在2007年6月30日的《证券时报》。目前该项目已完成主体结构工程的建设施工。 ④ 2007年8月，经公司执行委员会审议批准，公司投资2900万元收购陕西三秦能源董东煤业有限公司45%股权，该公司主要投资建设董东煤矿，董东煤矿位于陕西省渭北煤田澄合矿区的中部，资源总储量12439万吨，规划生产能力为45万吨/年。2007年11月，为加快董东煤矿项目建设进度，经公司执行委员会审议批准，公司以现金形式对董东煤业增加投资1629万元，增资后，公司累计投资4529万元，占该公司增资后注册资本9500万元的45%股权。报告期内董东煤矿处于建设阶段，未产生收益。 ⑤ 2007年12月，经公司执行委员会审议通过，公司以4150万元的价格将陕西省紫阳县苗河板岩矿采矿权转让给西安百德龙科技咨询有限公司，报告期内，已收回全部转让款项，此次转让实现收益320万元。 五、重要事项 （一）公司治理情况： 报告期内，公司严格遵照监管部门的要求，不断巩固2007年公司治理专项活动的治理成果，进一步强化内部控制制度的执行力度，强化内部监督与制约机制，不断完善整个内部控制体系，提高公司治理水平，促进公司的规范运作和健康发展。报告期内，为进一步发挥独立董事和审计委员会在年报编制和披露过程中的监督作用，公司制定了《独立董事年报工作制度》和 《董事会审计委员会年报工作规程》，并在2007年年报的编制和披露过程中得到了有效实施。 报告期内，根据中国证监会[2008]27号公告和陕西证监局《关于进一步推进公司治理专项活动的通知》(陕证监发[2008]45 号)的要求,公司在巩固治理专项活动成果的基础上，把治理专项活动继续推向深入，认真自查整改事项落实情况，形成了《公司治理专项活动整改情况说明》，并重新修订了《公司资金管理制度》，经公司第七届董事会第十五次会议审议通过，于2008年7月19日进行了公开披露。 目前，公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 （二）公司上年度利润分配方案执行情况： 公司2007年度未进行利润分配，也未进行公积金转增股本。 （三）公司2008年半年度不进行利润分配及公积金转增股本。 （四）本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （五）本报告期内公司重大资产收购、出售事项： 1、报告期内的收购资产事项： 本报告期内，公司未发生重大资产收购事项。 2报告期内的出售资产事项： 2007年12月，经公司执行委员会审议通过，公司以4150万元的价格将陕西省紫阳县苗河板岩矿采矿权转让给西安百德龙科技咨询有限公司，报告期内，已收回全部转让款项，此次转让实现收益320万元。 （六）本报告期内公司无重大关联交易事项。 （七）重大合同及其履行情况： ① 重大担保事项： 金额单位：人民币万元 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否） 0.00 报告期内担保发生额合计 0.00 报告期末担保余额合计 0.00 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 2,000.00 报告期末对控股子公司担保余额合计 2,000.00 公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保) 担保总额 2,000.00 担保总额占公司净资产的比例 3.54% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 担保总额超过净资产50％部分的金额 0.00 上述三项担保金额合计 0.00 ② 报告期内，公司未发生委托理财事项，亦无以前期间发生延续到报告期的委托理财事项。 （八）公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保的专项说明和独立意见 根据中国证监会证监发(2003)5