2018年广西河池化工股份有限公司三季报

广西河池化工股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人施伟光、主管会计工作负责人莫理兵及会计机构负责人(会计主管人员)戴栗峰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 545,164,299.50 817,878,116.61 -33.34% 归属于上市公司股东的净资产 （元） -74,159,398.11 23,301,439.92 -418.26% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 58,115,465.97 20.14% 216,431,019.43 4.13% 归属于上市公司股东的净利润 （元） -26,832,653.27 -10.47% -97,594,107.55 -32,636.83% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -27,444,026.47 -7.56% -105,719,125.58 -57.01% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- -44,377,787.74 -64.49% 基本每股收益（元/股） -0.0913 -10.53% -0.3319 -33,090.00% 稀释每股收益（元/股） -0.0913 -10.53% -0.3319 -33,090.00% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,224,191.19 债务重组损益 129,749.90打折偿还供应商货款 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 7,011,076.94出售交易性金融资产收益 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -230,000.00罚款支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -10,000.00捐赠支出 合计 8,125,018.03 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 24,912股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 宁波银亿控股有境内非国有法人 0质押 限公司 29.59% 87,000,000 87,000,000 广西河池化学工国有法人 业集团有限公司 12.75% 37,493,589 0 唐伟 境内自然人 1.52% 4,468,000 0 王湛中 境内自然人 1.25% 3,670,000 0 苏志飞 境内自然人 0.66% 1,941,635 0 瞿元庆 境内自然人 0.52% 1,515,200 0 朱建斌 境内自然人 0.43% 1,277,500 0 廖文珍 境内自然人 0.43% 1,273,572 0 深圳市丽人文化境内非国有法人 传播有限公司 0.43% 1,263,800 0 闵明珠 境内自然人 0.34% 991,700 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 宁波银亿控股有限公司 87,000,000人民币普通股 87,000,000 广西河池化学工业集团有限公司 37,493,589人民币普通股 37,493,589 唐伟 4,468,000人民币普通股 4,468,000 王湛中 3,670,000人民币普通股 3,670,000 苏志飞 1,941,635人民币普通股 1,941,635 瞿元庆 1,515,200人民币普通股 1,515,200 朱建斌 1,277,500人民币普通股 1,277,500 廖文珍 1,273,572人民币普通股 1,273,572 深圳市丽人文化传播有限公司 1,263,800人民币普通股 1,263,800 闵明珠 991,700人民币普通股 991,700 前十名股东中第一大股东宁波银亿控股有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不 上述股东关联关系或一致行动的 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他 说明 法人股股东与流通股股东之间，以及流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券截至本报告期末，前十名普通股股东未参与公司股票融资融券业务。 业务情况说明（如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1.货币资金较期初减少18965.57万元，下降97.56%，主要系归还借款所致。 2.交易性金融资产较期初减少3957.14万元，下降100%，主要系二级市场出售股票所致。 3.应收账款较期初减少343.83万元，下降39.70%，主要系收回客户货款所致。 4.存货较期初减少884.05万元，下降26.41%，主要系原材料及产品库存减少所致。 5.应付票据较期初减少962.91万元，下降100%，主要系票据业务结算减少所致。 6.其他应付款较期初减少16541.75万元，下降22.30%，主要系归还关联方借款所致。 7.营业成本较上年同期增加3887.78万元，上升18.31%，主要系原材料涨价及生产恢复进程缓慢，能耗偏高所致。 8.销售费用较上年同期减少115.39万元，下降33.51%，主要系职工薪酬减少所致。 9.管理费用较上年同期增加757.00万元，上升23.18%，主要系本期停工损失增加所致。 10.投资收益较上年同期增加417.28万元，上升117.98%，主要系出售股票收益增加所致。 11.营业外收入较上年同期减少6535.86万元，下降99.80%，主要系债务重组利得减少所致。 12.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加8059.51万元，上升64.49%，主要系本期采购结算减少导致经营活动现金 支出减少。 13.投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加5048.22万元，上升1390.3%，主要系本期二级市场出售股票收回投资所致。14.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少32131.27万元，下降231.47%，主要系本期借款较上年同期大幅减少以及 向关联方偿还借款所致。 15.现金及现金等价物较上年同期减少19023.54万元，下降1863.46%，主要系向关联方偿还借款所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （1）公司生产装置临时停产情况 受设备安全隐患排查整改及原材料煤炭价格居高不下、公司尿素产品成本与售价倒挂的影响，公司决定于2018年6月5日开始对全套尿素生产装置实施临时停产，截止本报告期末，生产装置仍处于停车状态，具体复产时间将根据化肥淡季储备启动时间及尿素市场走势情况确定。停车期间公司将继续开展尿素委托加工及销售等业务,以进一步增强公司的盈收能力。公司生产线停车的具体情况详见2018年6月6日、2018年7月17日、2018年9月18日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于生产装置临时停产的公告》（公告编号：208-030）、《关于生产装置临时停产的进展公告》（公告编号：2018-036）、《关于生产装置临时停产的进展公告》（公告编号：2018-045）。 （2）公司股票撤销退市风险警示及实施其他风险警示情况 公司因2015年、2016年连续两个会计年度经审计的净利润均为负值，自2017年3月2日起实行退市风险警示。2017年 公司扭亏为盈，实现净资产和净利润均为正值，不存在《深圳证券交易所股票上市规则》规定的退市警示情形。深圳证券交易所于2018年6月7日同意撤销对公司股票实施的“退市风险警示”，但公司生产系统目前处于临时停产状态，主营业务盈利能力较弱，未来增长存在不确定性。深圳证券交易所决定自2018年6月11日起对公司股票实施“其他风险警示”。本次事项具体情况详见2018年6月8日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于公司股票撤销退市风险警示及实施其他风险警示的公告》（公告编号：2018-032）。 （3）公司拟筹划重大事项的情况 截止10月27日，公司正在筹划重大事项，涉及收购医药中间体制造企业的控股权,并对现有生产装置资产、员工进行处置和安排。目前相关方正在积极磋商交易的具体方案，该事项可能涉及重大资产重组。该重大事项尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。本次事项具体情况详见2018年10月18日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于筹划重大事项的提示性公告》（公告编号：2018-049）。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对2018年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 五、证券投资情况 √适用□不适用 单位：元 计入 权益 证券 证券 证券简最初投资成会计期初账面价本期公允的累本期本期出售金报告期损期末会计资金 品种 代码 称 本 计量 值 价值变动计公购买 额 益 账面核算来源 模式 损益 允价金额 价值科目 值变 动 可供出 境内外 公允价 自筹 600309万华化学 38,872,610.00 39,571,420.00-698,810.00 0.00 0.0045,480,590.167,473,670.16 0.00售金融 股票 值计量 资金 资产 期末持有的其他证券 投资 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -- -- 合计 38,872,610.00 -- 39,571,420.00-698,810.00 0.00 0.0045,480,590.167,473,670.16 0.00 -- -- 证券投资审批董事会 2017年10月11日 公告披露日期 证券投资审批股东会 2017年10月27日 公告披露日期（如有) 六、委托理财 □适用√不适用 公司报告期不存在委托理财。 七、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 公司通过投资者关系互动平台回复投 2018年09月28日 电话沟通 个人 资者提问130条，主要为公司定期股东 持股数量、公司经营及转型升级、股权 质押等情况。 2018年09月28日 其他 个人 投资者问询公司经营、转型升级及股权 质押情况,公司未提供资料。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：广西河池化工股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 4,735,928.44 194,3