2011年广西河池化工股份有限公司年报

二 O 一二年四月  重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异 议。 天职国际会计师事务所有限公司为本公司 2011 年度财务报告出具了标准 无保留意见的审计报告。 公司负责人汤广斌先生、主管会计工作负责人莫理兵女士及会计机构负 责人卢勇帐先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 第一节 公司简介 ....................................................................................................................1 第二节 会计数据和业务数据摘要....................................................................................2 第三节 股本变动及股东情况.............................................................................................3 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................7 第五节、公司治理结构.........................................................................................................11 第六节、内部控制..................................................................................................................15 第七节、股东大会简介.........................................................................................................19 第八节、董事会报告..............................................................................................................20 第九节、监事会报告..............................................................................................................30 第十节、重要事项..................................................................................................................32 第十节、财务会计报告.........................................................................................................38 第十一节、备查文件..............................................................................................................91 1  二 O 一一年年度报告正文 第一节 公司简介 一、公司的法定中文名称：广西河池化工股份有限公司 公司英文名称：GUANGXI HECHI CHEMICAL Co.，Ltd 二、公司法定代表人：汤广斌 三、公司董事会秘书：覃丽芳 联系地址：广西河池市 联系电话：0778— 2266867、2266832 联系传真：0778— 2266867 电子信箱：qlifang75@163.com 四、公司注册及办公地址：广西河池市 邮政编码：547007 公司国际互联网网址：http://www.hechihuagong.com.cn 电子信箱：hchg000953@126.com 五、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：Http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：广西河池市河池化工股份有限公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：ST 河化 股票代码：000953 七、公司首次注册日期：1993 年 7 月 注册地点：广西河池市 企业法人营业执照注册号：451200000002988 税务登记号：451200200887558 公司聘请的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地点：北京市海淀区 1  二 O 一一年年度报告正文 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据（单位：人民币元） 本年比 2011 年 2010 年 2009 年 上年增减 营业收入 760,362,685.76 597,022,223.55 27.36% 635,997,334.96 利润总额 -19,495,234.58 5,460,102.79 -457.05% -132,016,457.11 归属于上市公司股东的净利润 -19,495,234.58 5,460,102.79 -457.05% -132,016,457.11 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -14,639,435.71 -59,179,725.28 75.26% -140,949,306.77 经营活动产生的现金流量净额 184,289,100.97 -80,127,618.44 329.99% 39,029,517.96 本年末比 2011 年末 2010 年末 2009 年末 上年末增减 总资产 1,642,326,429.51 1,118,289,523.97 46.86% 1,145,985,762.84 归属于上市公司股东的所有者权益 319,553,179.14 145,728,681.73 119.28% 139,948,366.18 股本 294,059,437.00 294,059,437.00 - 294,059,437.00 二、主要财务指标（单位：人民币元） 本年比 2011 年 2010 年 2009 年 上年增减 基本每股收益 -0.0663 0.0186 -456.45% -0.44 稀释每股收益 -0.0663 0.0186 -456.45% -0.44 扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.05 -0.20 75% -0.48 加权平均净资产收益率 -9.72% 3.85% -13.57% -64.10% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 -7.30% -54.05% 46.75% -68.44% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.63 -0.27 333.33% 0.13 本年末比 2011 年末 2010 年末 2009 年末 上年末增减 归属于上市公司股东的每股净资产 1.0867 0.4956 119.27% 0.4759 三、按照证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号— — 非经常性损益》 （2007 年修订）的要求，披露报告期非经常损益情况（单位：人民币元）： 非经常性损益明细 金额 1、非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -1,557,145.53 2、计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策 2,641,822.57 规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性 -158,000.00 金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4、除上述各项之外的其他营业外收支净额 -5,782,475.91 非经常性损益合计 -4,855,798.87 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 2  二 O 一一年年度报告正文 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股本变动情况表（数量单位：股） 本次变动前 本次变动增减（+，— ） 本次变动后 发行 送 公积金 数量 比例% 其他 小计 数量 比例% 新股 股 转股 一、有限售条件股份 69,013 0.02 -6,274 -6,274 62,739 0.02 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股 69,013 0.02 -6,274 -6,274 62,739 0.02 二、无限售条件股份 293,990,424 99.98 6,274 6,274 293,996,698 99.98 1、人民币普通股 293,990,424 99.98 6,274 6,274 293,996,698 99.98 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 294,059,437 100.00 294,059,437 100.00 注：高管持股减少是因为：根据中国证监会证监公司字[2007]56 号《上市公司董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第五条规定，本公司高管所持本公司股份总数的 25%转为无 限售条件股份所致。 （二）股票发行与上市情况 1、截止报告期末，公司前三年未发行新股； 2、报告期内，公司股份总数及结构未发生变动。 报告期内，广发证券股份有限公司南宁星湖路证券营业部（股票托管者）根据来宾市 中级人民法院的《协助执行通知书》，通过大宗交易平台累计变卖本公司控股股东河化集团 所持本公司股份 2000 万股，变卖完成后河化集团仍持有本公司股份 124,493,589 股，占本公 司总股本的 42.34%，仍为本公司第一大股东。 3  二 O 一一年年度报告正文 3、截止报告期末，公司无内部职工股。 （三）报告期内，限售股份变动情况表 年初 本年解除 本年增加 年末限售 股东名称 限售原因 解除限售日期 限售股数 限售股数 限售股数 股数 按照证监会有关 高管股 69,013 6,274 62,739 高管持股 规定执行 合 计 69,013 6,274 62,739 二、公司股东情况 （一）公司股东数量和持股情况 （单位：股） 公司股东总数 22,909 公司前 10 名股东持股情况 持股比例 持有有限售 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股总数 （%） 条件股份数量 的股份数量 广西河池化学工业集团公司 国家 42.34 124,493,589 0 80,000,000 大象创业投资有限公司 境内一般法人 0.51 1,500,000 0 0 白银五洲房地产开发有限公司 境内一般法人 0.44 1,285,549 0 0 深圳市丽人文化传播有限公司 境内一般法人 0.37 1,100,000 0 0 衡阳晶体管有限公司 境内一般法人 0.3