2020年启迪药业集团股份公司三季报

启迪古汉集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人焦祺森、主管会计工作负责人唐婷及会计机构负责人(会计主管人员)朱倩声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 859,540,271.96 846,744,431.69 1.51% 归属于上市公司股东的净资产（元） 641,487,007.35 622,161,068.04 3.11% 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入（元） 61,441,300.90 5.23% 176,598,244.43 -17.57% 归属于上市公司股东的净利润（元） 5,491,325.97 180.30% 19,325,939.31 11.50% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 4,633,879.97 149.32% 17,296,948.35 8.39% 经营活动产生的现金流量净额（元） 8,406,452.29 -41.03% 52,736,033.77 163.49% 基本每股收益（元/股） 0.0229 179.27% 0.0807 11.46% 稀释每股收益（元/股） 0.0229 179.27% 0.0807 11.46% 加权平均净资产收益率 0.86% 0.52% 3.06% 0.11% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 71,027.59 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 2,145,852.43 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 88,058.82 减：所得税影响额 275,947.88 合计 2,028,990.96 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 17,602 0 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 启迪科技服务有限公司 国有法人 29.41% 70,432,904 衡阳市人民政府国有资产监督管理委员会 国有法人 15.84% 37,935,831 质押 8,100,000 陈霆 境内自然人 2.04% 4,878,200 李力 境内自然人 0.95% 2,263,300 境内非国有 衡阳弘湘国有投资（控股）集团有限公司 0.90% 2,150,000 法人 嘉实元安股票专项型养老金产品－中国工商 其他 0.85% 2,032,759 银行股份有限公司 顾会良 境内自然人 0.63% 1,500,200 张蕴 境内自然人 0.53% 1,265,000 张良 境内自然人 0.48% 1,140,600 赖汉宣 境外自然人 0.48% 1,139,718 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 启迪科技服务有限公司 70,432,904 人民币普通股 70,432,904 衡阳市人民政府国有资产监督管理委员会 37,935,831 人民币普通股 37,935,831 陈霆 4,878,200 人民币普通股 4,878,200 李力 2,263,300 人民币普通股 2,263,300 衡阳弘湘国有投资（控股）集团有限公司 2,150,000 人民币普通股 2,150,000 嘉实元安股票专项型养老金产品－中国工商 2,032,759 人民币普通股 2,032,759 银行股份有限公司 顾会良 1,500,200 人民币普通股 1,500,200 张蕴 1,265,000 人民币普通股 1,265,000 张良 1,140,600 人民币普通股 1,140,600 赖汉宣 1,139,718 人民币普通股 1,139,718 前十名股东中前两名股东之间不存在关联关系，不是一致行动人。衡阳弘湘 国有投资（控股）集团有限公司的实际控制人为公司第二大股东衡阳市人民 上述股东关联关系或一致行动的说明 政府国有资产监督管理委员会，存在关联关系，是一致行动人。除上述外， 公司未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 期末余额（元） 期初余额（元） 增减幅度（%） 变动原因说明 交易性金融资产 60,000,000.00 0.00 100.00%为报告内期购买结构性存款所致 应收票据 72,149,221.48 110,470,895.64 -34.69%主要为报告期内票据到期承兑所致 其他应收款 3,755,403.02 9,097,671.36 -58.72%主要为往来结算款减少所致 短期借款 5,000,000.00 100.00%为报告期内增加银行借款所致 合同负债 39,201,624.04 100.00%为本期执行新收入准则调整所致 应付职工薪酬 14,104,786.28 23,841,430.09 -40.84%支付职工薪酬所致 应交税费 4,894,440.42 14,222,500.55 -65.59%为报告期内上交税金所致 其他流动负债 3,717,185.59 100.00%为本期执行新收入准则调整所致 利润表项目 本期发生额（元）上期发生额（元）增减幅度（%） 变动原因说明 销售费用 27,335,172.17 40,465,778.73 -32.45%主要为营业收入减少所致 现金流量表项目 本期发生额（元）上期发生额（元）增减幅度（%） 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额 52,736,033.77 20,014,580.76 163.49%为经营活动现金流入增加，经营活动现金流 流出减少所致 投资活动产生的现金流量净额 -76,507,362.72 -25,980,301.38 -194.48%主要为本期购买理财产品所致 筹资活动产生的现金流量净额 4,911,111.11 -9,156,238.88 主要为本期取得银行借款及上年同期偿还 银行借款所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2019年11月9日，公司实际控制人清华控股有限公司与雄安基金公司签订了《关于启迪控股股份有限公司之股份转让协议》，同时，清华控股有限公司与雄安管委会、北京百骏投资有限公司、上海协信进瀚投资有限公司、北京鹏康投资有限公司及启迪控股签订《关于启迪控股股份有限公司之增资协议》若上述交易实施完成，公司将变更为无实际控制人状态。上述交易尚需履行相关国有资产监督管理机构审批程序，是否能够通过审批及审批周期均存在不确定性。本报告期该事项暂无最新进展。 2、2020年8月3日，启迪控股于与河南豫资新兴产业投资基金（有限合伙）、郑州市中融创产业投资有限公司、郑州发展投资集团有限公司、河南东龙控股集团有限公司签署了《关于启迪科技服务（河南）有限公司之合作协议》。根据《合作协议》，启迪控股将以其持有的启迪科服的股权及现金出资，豫资基金、中融创、郑发集团、东龙控股以现金出资，合资设立启迪科技服务（河南）有限公司。本次交易尚需 履行相关国有资产监督管理机构审批程序，审批周期及结果尚存在不确定性（详见：2020年8月4日《关于间接控股股东签署合作协议的公告》，公告编号：2020-037）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 间接控股股东股权变更暨实际控制人变更 2019 年 11 月 11 日 登载于巨潮咨讯网（公告编号：2019-051） 间接控股股东签署合作协议 2020 年 08 月 04 日 登载于巨潮咨讯网（公告编号：2020-037） 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证监会《关于核准启迪古汉集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]87号） 文件的核准，公司获准非公开发行不超过1,614万股新股，发行价格为人民币17.76元/股，募集资金总额为 人民币286,646,400.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币278,696,400.00元。 截止本报告期末累计投入募集资金总额为12,958.78万元。“年产4亿支古汉养生精口服液技改工程项 目”已建成的部分生产线（2.5亿支产能）于2018年第二季度开始正式投产，未来将根据古汉养生精口服液 销售情况逐步实施，直至达到年产4亿支的产能。2020年，受新冠肺炎疫情影响，“年产4亿支古汉养生精 口服液技改配套工程项目”中的科研质检楼、辅料仓库项目、“固体制剂生产线技改项目”将延期至2021年3 月完成。（详见2020年6月30日披露的《关于募集资金投资项目延期的公告》，公告编号：2020-031） 公司闲置募集资金通过存入银行的“大额存单”、“通知存款”账户进行现金管理。截至2020年9月30日， 募集资金账户现金管理余额为人民币15,650.00万元。2020年1-9月，公司取得收益134.14万元。 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置募集资金 16,150 15,650 0 银行理财产品 闲置自有资金 6,000 6,000 0 合计 22,150 21,650 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 谈论的主要内容及 调研的基本 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 提供的资料 情况索引 公司生产经营情 2020 年 01 月 06 日 公司董事会办公室 电话沟通 个人 普通投资者 无 况，未提供资料 2020 年 06 月 09 日 公司董事会办公室 电话沟通 个人 普通投资者 公司主要产品用 无 途、产销地情况， 未提供资料 公司生产经营情 20