2021年上海三友医疗器械股份有限公司年报

公司代码：688085 公司简称：三友医疗 上海三友医疗器械股份有限公司 2021 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 公司已在本报告中阐述了公司在生产经营过程中可能面临的风险因素，敬请广大投资者查阅“第二节 管理层讨论与分析/四、风险因素”部分。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人徐农、主管会计工作负责人俞志祥及会计机构负责人（会计主管人员）杨敏慧声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案如下： 1、以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，拟向全体股东每10股派发现金红利1.82元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本205,333,500股，以此计算合计拟派发现金红利37,370,697.00元（含税）。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为20.05%。 2、以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行资本公积金转增股本，拟向全体股东每10股以资本公积金转增1股。截至2021年12月31日，公司总股本205,333,500股，以此计算本次转增后公司的总股本增加至225,866,850股（公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如有尾差，系取整所致）。 本次2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 5 第二节 管理层讨论与分析...... 11 第三节 公司治理 ...... 68 第四节 环境、社会责任和其他公司治理...... 85 第五节 重要事项 ...... 91 第六节 股份变动及股东情况...... 119 第七节 优先股相关情况 ...... 127 第八节 公司债券相关情况...... 128 第九节 财务报告 ...... 128 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管 备查文件目录 人员）签名并盖章的财务报表。 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 经现任法定代表人签字和公司盖章的本次年度报告全文和摘要。 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 三友医疗、公司、本 指 上海三友医疗器械股份有限公司 公司 实际控制人 指 徐农、Michael Mingyan Liu（刘明岩）、David Fan（范湘龙） QM5 指 公司股东，QM5 Limited 泰宝投资 指 公司股东，赣州泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 南通宸弘 指 公司股东，南通宸弘股权投资合伙企业（有限合伙） 盈科盛达 指 公司股东，平潭盈科盛达创业投资合伙企业（有限合伙） 盈科盛隆 指 公司股东，平潭盈科盛隆创业投资合伙企业（有限合伙） 盈科盛通 指 公司股东，平潭盈科盛通创业投资合伙企业（有限合伙） 盈科盛鑫 指 公司股东，平潭盈科盛鑫创业投资合伙企业（有限合伙） 盈科恒通 指 公司股东，淄博盈科恒通创业投资中心（有限合伙） 泰格盈科 指 公司股东，平潭泰格盈科创业投资合伙企业（有限合伙） 隆基投资 指 公司股东，石河子市隆基股权投资合伙企业（有限合伙） 泰洁投资 指 公司股东，宁波梅山保税港区泰洁股权投资合伙企业（有限合伙） 泰沂创投 指 公司股东，上海泰沂创业投资合伙企业（有限合伙） 东证创新 指 上海东方证券创新投资有限公司 拓腾苏州 指 拓腾（苏州）医疗科技有限公司 上海拓友 指 上海拓友医疗器械有限公司 陕西三友 指 陕西三友鼎泰医疗器械有限公司 上海拓腾 指 上海拓腾医疗器械有限公司 四川三友 指 四川三友鼎泰医疗器械有限公司 水木天蓬 指 北京水木天蓬医疗技术有限公司 北京水木 指 北京水木天蓬医疗设备有限公司 江苏水木 指 江苏水木天蓬科技有限公司 瑞士水木 指 水木天蓬科技瑞士股份公司 月明千里 指 月明千里（苏州）医疗科技有限公司 春风化雨 指 春风化雨（苏州）智能医疗科技有限公司 尚融生物 指 上海尚融生物科技有限公司 泰福怀瑾 指 苏州泰福怀谨创业投资合伙企业（有限合伙） 朗迈医疗 指 上海朗迈医疗器械科技有限公司 英途康 指 苏州英途康医疗科技有限公司 飞依诺 指 飞依诺科技（苏州）有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 普通股、A 股 指 人民币普通股 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《上海三友医疗器械股份有限公司章程》 医疗器械 指 单独或者组合使用于人体的仪器、设备、器具、材料或者其他物品，包 括所需要的软件。 骨科医疗器械 指 用于骨科类疾病治疗和康复的医疗器械，主要包括骨科植入耗材和配 套手术工具。 骨科植入耗材 指 用于骨科治疗的、植入人体内并用作取代或辅助治疗骨科疾病的医疗 器械，具体包括脊柱类产品、创伤类产品、关节类产品等类型。 创伤类产品 指 用于治疗各类骨折损伤的植入物，可以发挥复位、固定等功能，常见产 品包接骨板、接骨螺钉等。 脊柱类产品 指 用于治疗脊柱畸形、脊柱侧弯、退行性腰间盘病变、退行性胸腰段侧 弯、椎体滑脱、胸腰段脊柱失稳、脊柱肿瘤等疾病，可在椎体切除后重 建稳定、实现相邻两椎体或多椎体的矫正、复位、融合及多阶段的内固 定。 超声骨刀 指 又称超声骨动力系统，是一种适用于骨组织开放和微创手术的创新骨 科手术工具，可适用于全身骨组织的切割、磨削和钻孔操作，是脊柱外 科、神经外科、整形外科等众多科室广泛应用的安全高效切骨利器，在 精确切割骨组织的同时，能有效避免损伤临近的硬膜、血管和神经等 软组织。 超声止血刀 指 又称超声止血刀系统，适用于所有手术中需要切割、凝血的部位，可广 泛应用于普通外科、泌尿外科、妇科及消化科等科室。在手术中，超声 止血刀可以高效地进行软组织的切割并有效促进血管闭合，根据其特 殊功率的反馈机制，可最大限度的减少对周围软组织的损伤，极大提 高手术的便利性。 三类医疗器械\植入 指 借助外科手术植入人体，并在手术结束后长期留在体内，用于支持、维 性医疗器械 持生命，对人体具有潜在危险，对其安全性、有效性必须严格控制的医 疗器械。 CE 认证 指 欧盟产品安全强制性认证，通过认证的商品可加贴 CE（“CONFORMITE EUROPEENNE”缩写）标志，表示符合安全、卫生、环保和消费者保护等 一系列欧洲指令的要求，可在欧盟统一市场内自由流通。 FDA 指 美国食品和药物管理局（Food and Drug Administration）的简称， 是美国专门从事食品与药品管理的最高执法机关。 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 董事会 指 上海三友医疗器械股份有限公司董事会 监事会 指 上海三友医疗器械股份有限公司监事会 股东大会 指 上海三友医疗器械股份有限公司股东大会 本期、报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 期初、报告期期初 指 2021 年 1 月 1 日 期末、报告期期末 指 2021 年 12 月 31 日 上年同期、去年同期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 注：2021 年年度报告中除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 一、公司基本情况 公司的中文名称 上海三友医疗器械股份有限公司 公司的中文简称 三友医疗 公司的外文名称 Shanghai Sanyou Medical Co., Ltd 公司的外文名称缩写 Sanyou Medical 公司的法定代表人 徐农 公司注册地址 上海市嘉定区嘉定工业区汇荣路385号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 上海市嘉定区嘉定工业区汇荣路385号 公司办公地址的邮政编码 201815 公司网址 http://www.sanyou-medical.com 电子信箱 ir@sanyou-medical.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 David Fan（范湘龙） 王倩 联系地址 上海市嘉定区汇荣路385号 上海市嘉定区汇荣路385号 电话 021-58266088 021-58266088 传真 021-59990826 021-59990826 电子信箱 ir@sanyou-medical.com ir@sanyou-medical.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 、《证券时报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 及板块 A股 上海证券交易所 三友医疗 688085 不适用 科创板 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师 事 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 务所（境内） 办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 签字会计师姓名 张松柏、凌亦超 名称 东方证券承销保荐公司 报告期内履行持续督办公地址 上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融 导职责的保荐机构 广场 2 号楼 24 层 签字的保荐代表人姓名 杨振慈、唐国新 持续督导的期间 2020 年 4 月 9 日-2023 年 12 月 31 日 注：2022 年 2 月 18 日公司首次公开发行股票持续督导的保荐代表人变更为杨振慈、余紫微， 具体内容详见公司于 2022 年 2 月 19 日在上海证券交易所官网披露的《关于变更保荐代表人的公 告》（编号：2022-002）。 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：万元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年 2019年 同期增减(%) 营业收入 59,335.93 39,043.25 51.97 35,431.93 归属于上市公司股东的净利润 18,636.99 11,855.88 57.20 9,781.84 归属于上市公司股东的扣除非经 12,568.69 9,462.07 32.83 8,789.82 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 14,492.13 7,752.09 86.94 6,172.15 本期末比上 2021年末 2020年末 年同期末增 2019年末 减（%） 归属于上市公司股东的净资产 168,585.21 153,442.60 9.87 43,780.98 总资产 199,717.00 167,067.39 19.54 55,147.67 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增 2019年 减(%) 基本每股收益（元／股） 0.91 0.63 44.44 0.64 稀释每股收益（元／股） 0.91 0.63 44.44 0.64 扣除非经常性损益后的基本每 0.61 0.50 22.00 0.57 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 11.60 10.32 增加1.28个百分点 25.12 扣除非经常性损益后的加权平 7.82 8.23 减少0.41个百分点 22.58 均净资产收益率（%） 研发投入占营业收入的比例（%） 9.53 8.69 增加0.84个百分点 5.21 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内公司主要营业数据变化情况，参见“第二节 管理层讨论与分析/五、报告期内主要经营情况/（一）主营业务分析”。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 八、2021 年分季度主要财务数据 单位：万元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 11,818.19 14,278.05 15,777.59 17,462.10 归属于上市公司股东的 3,007.31 4,038.88 4,298.20 7,292.60 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 2,305.44 2,986.56 3,689.47 3,587.22 净利润 经营活动产生的现金流 -104.05 2,102.69 3,816.84 8,676.65 量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如 2020 年金额 2019 年金额 适用） 非流动资产处置损益 -18.94 -3.80 越权审批，或无正式批准文 件，或偶发性的税收返还、减 免 计入当期损益的政府补助，但 1,552.19 政府补助 700.12 866.60 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 5,378.42 公允价值 2,043.27 293.14 有效套期保值业务外，持有交 变动收益 易性金融资产、衍生金融资 和理财收 产、交易性金融负债、衍生金 益 融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 -19.06 61.10 1.51 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 减：所得税影响额 821.01