2023年上海三友医疗器械股份有限公司年报

公司代码：688085 公司简称：三友医疗 上海三友医疗器械股份有限公司 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 公司已在本报告中阐述了公司在生产经营过程中可能面临的风险因素，敬请广大投资者查阅“第三节 管理层讨论与分析/四、风险因素”部分。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人徐农、主管会计工作负责人杨敏慧及会计机构负责人（会计主管人员）杨敏慧声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配方案如下：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利0.78元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本248,453,535股，以此计算合计拟派发现金红利19,379,375.73元（含税）（具体以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终分配的结果为准）。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为20.27%。本年度不进行资本公积金转增股本，不送红股。上述分配方案将在股东大会审议通过后2个月内实施完毕。 本次2023年度利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7 第三节 管理层讨论与分析 ...... 12 第四节 公司治理 ...... 76 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ...... 94 第六节 重要事项 ...... 100 第七节 股份变动及股东情况 ...... 129 第八节 优先股相关情况 ...... 140 第九节 债券相关情况 ...... 140 第十节 财务报告 ...... 142 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管 备查文件目录 人员）签名并盖章的财务报表。 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 三友医疗、公司、本 指 上海三友医疗器械股份有限公司 公司、集团公司 徐农及其一致行动人混沌天成资管－徐农－混沌天成精选 实际控制人 指 策略 18 号单一资产管理计划、Michael Mingyan Liu（刘 明岩）、David Fan（范湘龙） 混沌天成资管－徐农－混沌天成精选策略18号单一资产管 理计划，系徐农作为唯一份额持有人和受益人的资产管理 混沌天成 18 号 指 计划。徐农已与混沌天成 18 号及其管理人混沌天成资产管 理（上海）有限公司签署《一致行动协议》，构成一致行动 关系。 QM5 指 公司股东，QM5 Limited 上海隹正 指 公司股东，上海隹正企业管理合伙企业（有限合伙），曾用 名南通宸弘经济咨询合伙企业（有限合伙） 保荐机构 指 东方证券承销保荐有限公司 拓腾苏州 指 拓腾（苏州）医疗科技有限公司 上海拓友 指 上海拓友医疗器械有限公司 陕西三友 指 陕西三友鼎泰医疗器械有限公司 上海拓腾 指 上海拓腾医疗器械有限公司 四川三友 指 四川三友鼎泰医疗器械有限公司 水木天蓬 指 北京水木天蓬医疗技术有限公司 上海弦率 指 上海弦率医疗科技有限公司 三友香港 指 三友（香港）國際醫療控股有限公司 北京水木 指 北京水木天蓬医疗设备有限公司 友和济成 指 上海友和济成医疗科技有限公司 云合景从 指 苏州云合景从新材料科技有限公司，曾用名上海云合景从 新材料科技有限公司 拓腾华宝 指 拓腾华宝（苏州）生物技术有限公司，曾用名深圳市华宝生 物材料科技有限公司 Implanet 、 指 法国 Implanet 公司（法国骨科上市公司） Implanet 公司 泰福怀谨 指 苏州泰福怀谨创业投资合伙企业（有限合伙） 春风化雨 指 春风化雨（苏州）智能医疗科技有限公司 广州瑞泰 指 广州瑞泰生物科技有限公司 骄英医疗 指 骄英医疗器械（上海）有限公司 河汉新能源 指 苏州河汉新能源科技有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 普通股、A 股 指 人民币普通股 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《上海三友医疗器械股份有限公司章程》 医疗器械 指 单独或者组合使用于人体的仪器、设备、器具、材料或者其 他物品，包括所需要的软件。 骨科医疗器械 指 用于骨科类疾病治疗和康复的医疗器械，主要包括骨科植 入耗材和配套手术工具。 用于骨科治疗的、植入人体内并用作取代或辅助治疗骨科 骨科植入耗材 指 疾病的医疗器械，具体包括脊柱类产品、创伤类产品、关节 类产品等类型。 创伤类产品 指 用于治疗各类骨折损伤的植入物，可以发挥复位、固定等 功能，常见产品包接骨板、接骨螺钉等。 用于治疗脊柱畸形、脊柱侧弯、退行性腰间盘病变、退行性 脊柱类产品 指 胸腰段侧弯、椎体滑脱、胸腰段脊柱失稳、脊柱肿瘤等疾 病，可在椎体切除后重建稳定、实现相邻两椎体或多椎体 的矫正、复位、融合及多阶段的内固定。 又称超声骨动力系统，是一种适用于骨组织开放和微创手 术的创新骨科手术工具，可适用于全身骨组织的切割、磨 超声骨刀 指 削和钻孔操作，是脊柱外科、神经外科、整形外科等众多科 室广泛应用的安全高效切骨利器，在精确切割骨组织的同 时，能有效避免损伤临近的硬膜、血管和神经等软组织。 又称超声止血刀系统，适用于所有手术中需要切割、凝血 的部位，可广泛应用于普通外科、泌尿外科、妇科及消化科 超声止血刀 指 等科室。在手术中，超声止血刀可以高效地进行软组织的 切割并有效促进血管闭合，根据其特殊功率的反馈机制， 可最大限度的减少对周围软组织的损伤，极大提高手术的 便利性。 三类医疗器械\植 借助外科手术植入人体，并在手术结束后长期留在体内， 入性医疗器械 指 用于支持、维持生命，对人体具有潜在危险，对其安全性、 有效性必须严格控制的医疗器械。 有源类设备及耗材 指 超声动力系统产品，包含设备及耗材 运动医学植入类产 借助外科手术植入人体，并在手术结束后长期留在体内， 品 指 用于治疗骨与骨之间的软组织损伤，对人体具有潜在危险， 对其安全性、有效性必须严格控制的医疗器械。 欧盟产品安全强制性认证，通过认证的商品可加贴 CE CE 认证 指 （“CONFORMITE EUROPEENNE”缩写）标志，表示符合安全、 卫生、环保和消费者保护等一系列欧洲指令的要求，可在 欧盟统一市场内自由流通。 欧盟医疗器械法规（Medical Device REGULATION (EU) MDR 认证 指 2017/745）的简称，该法规强化了制造商的责任；使认证评 审更加严格；扩大了适用范围；要求更高的透明度和可追 溯性。 FDA 指 美国食品和药物管理局（Food and Drug Administration） 的简称，是美国专门从事食品与药品管理的最高执法机关。 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 董事会 指 上海三友医疗器械股份有限公司董事会 监事会 指 上海三友医疗器械股份有限公司监事会 股东大会 指 上海三友医疗器械股份有限公司股东大会 本期、报告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 期初、报告期期初 指 2023 年 1 月 1 日 期末、报告期期末 指 2023 年 12 月 31 日 上年同期、去年同 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 期 注：2023 年年度报告中除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 上海三友医疗器械股份有限公司 公司的中文简称 三友医疗 公司的外文名称 Shanghai Sanyou Medical Co., Ltd 公司的外文名称缩写 Sanyou Medical 公司的法定代表人 徐农 公司注册地址 上海市嘉定区嘉定工业区汇荣路385号 公司注册地址的历史变更情况 报告期内，公司未发生注册地址变更 公司办公地址 上海市嘉定区嘉定工业区汇荣路385号 公司办公地址的邮政编码 201815 公司网址 https://www.sanyoumed.com 电子信箱 ir@sanyou-medical.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 David Fan（范湘龙） 王倩 联系地址 上海市嘉定区嘉定工业区汇荣路385号 上海市嘉定区嘉定工业区汇荣路385号 电话 021-58266088 021-58266088 传真 021-59990826 021-59990826 电子信箱 ir@sanyou-medical.com ir@sanyou-medical.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》、《上海证券报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所科创板 三友医疗 688085 不适用 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、其他相关资料 名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 内） 1101 签字会计师姓名 张俊峰、张世盛 报告期内履行持续督导职责 名称 东方证券承销保荐有限公司 的保荐机构 办公地址 上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融 广场 2 号楼 24 层 签字的保荐代表 杨振慈、漆敏 人姓名 持续督导的期间 2020 年 4 月 9 日-2023 年 12 月 31 日 注：2022 年 10 月 10 日公司首次公开发行股票持续督导的保荐代表人变更为杨振慈、漆敏， 具体内容详见公司于 2022 年 10 月 11 日在上海证券交易所官网披露的《关于变更保荐代表人的 公告》（编号：2022-038）。 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比 主要会计数据 2023年 2022年 上年同 2021年 期增减 (%) 营业收入 460,392,060.81 649,152,314.95 -29.08 593,359,316.08 归属于上市公司 95,582,882.73 190,818,290.90 -49.91 186,369,941.54 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 59,284,633.82 133,822,488.60 -55.70 125,686,918.71 常性损益的净利 润 经营活动产生的 267,433,845.71 155,972,694.91 71.46 144,921,298.45 现金流量净额 本期末 比上年 2023年末 2022年末 同期末 2021年末 增减（ %） 归属于上市公司 1,916,191,204.13 1,839,743,607.05 4.16 1,685,852,121.86 股东的净资产 总资产 2,261,496,123.25 2,191,365,967.39 3.20 1,997,170,041.73 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增 2021年 减(%) 基本每股收益（元／股） 0.38 0.77 -50.65 0.75 稀释每股收益（元／股） 0.38 0.77 -50.65 0.75 扣除非经常性损益后的基本每 0.24 0.54 -55.56 0.51 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 5.09 10.84 减少5.75个百分点 11.60 扣除非经常性损益后的加权平 3.16 7.60 减少4.44个百分点 7.82 均净资产收益率（%） 研发投入占营业收入的比例（%） 14.17 9.30 增加4.87个百分点 9.53 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司实施 2022 年度权益分派，向全体股东每 10 股以资本公积金转增 1 股。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本由 225,866,850 股增加至 248,453,535 股，故对 2022 年和 2021 年的基本每股收益及稀释每股收益进行调整。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 八、2023 年分季度主要财务数据