2020年北京神州细胞生物技术集团股份公司三季报

公司代码：688520 公司简称：神州细胞 北京神州细胞生物技术集团股份公司 2020 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 8 四、 附录 ...... 10 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人谢良志、主管会计工作负责人谢良志及会计机构负责人（会计主管人员）赵桂芬 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减(%) 总资产 1,796,405,579.32 808,190,058.41 122.28 归属于上市公司股东 773,735,798.04 36,295,897.45 2,031.74 的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现金 -375,684,239.03 -315,840,002.74 不适用 流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） （1-9 月） （1-9 月） 营业收入 246,123.81 2,556,275.50 -90.37 归属于上市公司股东 -514,638,892.28 -600,406,221.98 不适用 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 -557,606,702.04 -456,894,593.98 不适用 的净利润 加权平均净资产收益 -80.71 -300.00 不适用 率（%） 基本每股收益（元/股） -1.18 -1.59 不适用 稀释每股收益（元/股） -1.18 -1.59 不适用 研发投入占营业收入 不适用 不适用 不适用 的比例（%） 注 1：公司总资产本报告期末比上年度末增加 122.28%及归属于上市公司股东的净资产本报告期 末比上年度末增加 2,031.74%，主要系公司首次公开发行股票募集资金到账所致。 注 2：营业收入比上年同期减少 90.37%，主要系出租房屋建筑物面积减少，租金收入下降所致。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9 月） 金额（1-9 月） 主要系国家重大新药创制 计入当期损益的政府补助，但与公 项目重组八因子临床研究 司正常经营业务密切相关，符合国 和长效人 NGF/长效 β-干 家政策规定、按照一定标准定额或 25,401,262.30 39,403,883.87 扰素的临床研究和创新抗 定量持续享受的政府补助除外 体药物新品种研发及其关 键创新技术体系建设课题 项目的研究推进支出 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 2,634,945.12 3,904,067.55 主要系闲置资金购买理财 值变动损益，以及处置交易性金融 产品、结构性存款的收益 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入 -86,813.16 -86,113.14 和支出 于授予日立即可行权的股份支付 - -158,373.52 少数股东权益影响额（税后） -67,095.00 -95,655.00 合计 27,882,299.26 42,967,809.76 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数（户） 17,154 前十名股东持股情况 持有有限售条件 包含转融通借出 质押或冻结情况 股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 股份数量 股份的限售股份 股份状态 数量 股东性质 数量 拉萨爱力克投资咨询有限公司 267,833,350 61.52 267,833,350 - 无 - 境内非国有 法人 天津神州安元企业管理咨询合伙企 21,900,000 5.03 21,900,000 - 无 - 境内非国有 业（有限合伙） 法人 拉萨良昊园投资咨询有限公司 20,006,015 4.60 20,006,015 - 无 - 境内非国有 法人 谢良志 16,671,375 3.83 16,671,375 - 无 - 境内自然人 宁波梅山保税港区鼎晖孚冉股权投 11,908,177 2.74 11,908,177 - 无 - 境内非国有 资合伙企业（有限合伙） 法人 浙江清松投资管理有限公司-宁波清 境内非国有 松稳胜企业管理合伙企业（有限合 8,931,133 2.05 8,931,133 - 无 - 法人 伙） 天津神州安恒企业管理咨询合伙企 7,300,000 1.68 7,300,000 - 无 - 境内非国有 业（有限合伙） 法人 QM65 LIMITED 5,793,645 1.33 5,793,645 - 无 - 境外法人 上海集桑医疗科技有限公司 4,465,566 1.03 4,465,566 - 无 - 境内非国有 法人 苏州启元股权投资管理合伙企业（有 境内非国有 限合伙）－苏州工业园区启华二期投 3,862,430 0.89 3,862,430 - 无 - 法人 资中心（有限合伙） 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 陈宗辉 636,466 人民币普通股 636,466 赵建平 600,000 人民币普通股 600,000 程鹏 562,333 人民币普通股 562,333 张俊杰 470,058 人民币普通股 470,058 廖伟俭 462,000 人民币普通股 462,000 陈华明 295,032 人民币普通股 295,032 虞校根 292,197 人民币普通股 292,197 汇祥（天津）资产管理有限公司－汇祥资产鼎盛 1 号私 270,205 人民币普通股 270,205 募投资基金 莫景献 249,168 人民币普通股 249,168 曾新建 205,200 人民币普通股 205,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告期末，公司各股东之间的关联关系、一致行动关系等关系如下：1、谢良志持有拉 萨爱力克 100%股权，谢良志与其配偶、一致行动人李翰园共同持有拉萨良昊园 100%股权，拉 萨良昊园为谢良志的一致行动人；2、神州安元、神州安恒的执行事务合伙人均为罗春霞；3、 持有QM65 最终普通合伙人QCorp V 的33.33%股权并担任QCorp V 董事局及投资决策委员会成 员的Duane Kuang（邝子平）为启华二期的执行事务合伙人委派代表、启华二期最终普通合伙人上 海启昌的执行董事及法定代表人、启华二期的普通合伙人启明融盛的投资决策委员会成员之一；4、 持有QM65 最终普通合伙人QCorp V 的33.33%股权并担任QCorp V 董事局及投资决策委员会成 员的Nisa Bernice Leung（梁颖宇）为启华二期的普通合伙人启明融盛的投资决策委员会成员之一； 5、持有启华二期最终普通合伙人上海启昌 50%股权并担任上海启昌监事、启明融盛的投资决 策委员会成员胡旭波，为 QM65 最终普通合伙人 QCorp V 董事局及投资决策委员会成员之一； 6、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1 资产负债表项目变动情况及变动原因 单位：元 币种:人民币 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 变动率 备注 （%） 主要系公司首次公 货币资金 294,023,758.17 163,799,073.50 79.50 开发行股票募集资 金到账所致 交易性金融 主要系暂时闲置资 资产 811,000,000.00 - 不适用 金购置理财产品及 结构性存款所致 主要系B5M4地块生 在建工程 143,253,331.28 98,069,856.89 46.07 物药制品生产基地 建设项目投入增加 所致 其他非流动 主要系预付工程设 资产 95,688,544.63 68,235,965.46 40.23 备款及增值税进项 留抵税额增加所致 短期借款 119,979,744.06 - 不适用 主要系银行短期贷 款增加所致 一年内到期 主要系长期借款一 的非流动负 57,604,323.38 34,770,676.27 65.67 年内到期部分金额 债 增加所致 长期借款 377,054,226.41 302,294,194.58 24.73 主要系长期借款增 加所致 主要系减少长期应 长期应付款 -