2012年东富龙科技集团股份有限公司三季报

上海东富龙科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 2012 年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人郑效东先生、主管会计工作负责人徐志军先生及会计机构负责人(会计主管人员) 翁鸿霞女 士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%） 总资产（元） 2,949,288,126.50 2,518,398,699.09 17.11% 归属于上市公司股东的所有者权益 2,128,495,558.90 2,053,109,860.83 3.67% （元） 股本（股） 208,000,000.00 160,000,000.00 30% 归属于上市公司股东的每股净资产 10.23 12.83 -20.27% （元/股） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） 229,626,124.80 199.29% 每股经营活动产生的现金流量净额 1.1 129.17% （元/股） 2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 180,459,529.73 18.39% 545,329,874.47 11.85% 归属于上市公司股东的净利润（元） 51,791,735.98 2.99% 171,387,248.02 17.32% 基本每股收益（元/股） 0.25 4.17% 0.82 13.89% 稀释每股收益（元/股） 0.25 4.17% 0.82 13.89% 加权平均净资产收益率（%） 2.49% -0.08% 8.13% 0.01% 扣除非经常性损益后的加权平均净 2.29% -0.08% 7.5% -0.34% 资产收益率（%） 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 年初至报告期期末金 项目 说明 额（元） 非流动资产处置损益 4,217.93 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 15,933,270.18 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1  上海东富龙科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -315,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -2,264,747.43 合计 13,357,740.68 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元） 说明 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 5,191 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量 股东名称 数量 种类 数量 交通银行－华安策略优选股票 3,537,453 人民币普通股 3,537,453 型证券投资基金 中国银行－嘉实价值优势股票 3,441,197 人民币普通股 3,441,197 型证券投资基金 2  上海东富龙科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 中国银行－景顺长城鼎益股票 2,926,205 人民币普通股 2,926,205 型开放式证券投资基金 中国工商银行－国联安德盛小 2,899,000 人民币普通股 2,899,000 盘精选证券投资基金 中国银行－嘉实稳健开放式证 2,724,302 人民币普通股 2,724,302 券投资基金 中国农业银行－景顺长城资源 垄断股票型证券投资基金（Ｌ 2,235,198 人民币普通股 2,235,198 ＯＦ） 上海复星医药产业发展有限公 1,938,001 人民币普通股 1,938,001 司 全国社保基金一零七组合 1,887,795 人民币普通股 1,887,795 中国银行－富兰克林国海潜力 1,725,659 人民币普通股 1,725,659 组合股票型证券投资基金 广发证券股份有限公司 1,453,340 人民币普通股 1,453,340 股东情况的说明 前十名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 （三）限售股份变动情况（2012 年 7 月-9 月） 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 郑效东 133,380,000 0 0 133,380,000 首发限售 2014 年 2 月 1 日 汇金立方资本管 3,900,000 0 0 3,900,000 首发限售 2014 年 2 月 1 日 理有限公司 郑效友 3,120,000 0 0 3,120,000 首发限售 2014 年 2 月 1 日 合计 140,400,000 0 0 140,440,000 -- -- 三、管理层讨论与分析 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、报告期末公司预付款项较期初增加40.98%，其主要原因系本期因购买资产形成的预付款。 2、报告期末应收利息较期初增加47.38%，其主要原因系本期定期存款金额增加，相应的利息增加。 3、报告期末固定资产较期初增加97.12%，其主要原因是冻干系统配套工程完工转入固定资产。 4、报告期末公司商誉较期初增加10208.49%，其主要原因系本期非同一控制下取得上海驭发制药设备有限 公司的股权形成。 5、报告期末公司的短期借款系子公司上海东富龙制药设备制造有限公司为购置资产而向银行的借款。 6、报告期末公司应付账款较期初增加85.18%，其主要原因系本期销售增加，相应购买的原材料增加所致。 7、报告期末公司预收账款较期初增加67.43%，其主要原因系本期公司销售订单增加所致。 8、报告期末公司其他应付款较期初增加，其主要原因系子公司上海东富龙德惠空调设备有限公司业务发 展需要，现有流动资金不足，公司股东按出资比例进行垫资，其中2个自然人股东垫资300万元所致。 3  上海东富龙科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 9、报告期内销售费用较去年同期增长59.9%，为了扩大销售而发生的宣传费、差旅费的增加所致。 10、报告期内所得税费用较去年同期减少36.32%，主要系上年同期公司正处于高新技术企业复审中，所得 税按照25%税率计算，本期公司已通过复审并取得高新技术企业证书，故所得税按照15%税率计算所致。 11、报告期内，经营活动产生现金流量净额为22962.61万元，比去年同期增加199.29%，大幅增加的主要原 因是报告期内公司的销售订单增加对应的收款增加所致。 12、报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-46291.55万元，比去年同期减少421.49%，主要原因是报告 期内新增的定期存款金额与去年同期新增的定期存款相比大幅上升所致。 13、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为-7023.32 万元，比去年同期减少104.66%，大幅减少的主要 原因是去年同期公司发行新股及今年现金分红比去年同期增加所致。 14、报告期内，现金及现金等价物净增加额为-30298.92 万元，比去年同期减少120.28%，大幅减少的主要 原因是筹资活动产生的现金流量净额大幅减少所致。 （二）业务回顾和展望 一、公司第三季度经营情况回顾 1、公司第三季度经营情况 报告期内，公司经营管理层继续执行和贯彻年初制定的发展计划，秉承“专业技术服务于制药工业”的 经营理念，坚持系统化、国际化两大核心战略，全力打造冻干系统集成。2012年1月-9月，公司实现营业收 入54,532.99万元，比去年同期增加11.85%；实现归属于母公司的净利润为17,138.72万元，比去年同期增加 17.32%。2012年第三季度公司经营业绩较去年同期略有增长，实现营业收入18,045.95万元，比去年同期增 加18.39%；实现归属于母公司的净利润为5,179.17万元，比去年同期增加2.99%。主要原因是制药装备行业 受整体经济环境的影响，总体呈现增速放缓的态势，公司主要精力用于争取更多订单机会，已发货产品的 验收工作相对滞后，导致三季度确认的主营业务收入未有大幅增加。 2、年度经营计划在报告期内的执行情况 随着新版GMP的大限渐行渐近，带来2012年无菌制药企业的改造、新建实施的高峰。报告期内，公司 取得的销售订单相比去年同期有明显增加，为实现全年业绩目标奠定坚实基础。 二、公司未来经营展望 公司四季度将继续贯彻公司发展战略，努力提高综合管理水平，强化技术创新与产业发展，加大新产 品的研发力度，进一步加强营销能力建设，加大国际市场的投入和开拓，推进募集资金项目建设和充分运 用超募资金，应对市场的挑战和机遇，努力促进公司业务的持续健康发展，积极回报投资者。 4  上海东富龙科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 四、重要事项 （一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺 履行情 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺期限 时间 况 股改承诺 不适用 不适用 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承 不适用 不适用 不适用 诺 资产置换时所作承诺 不适用 不适用 不适用 1、关于股份锁定的承诺：公司控股股东郑效 东先生和自然人股东郑效友先生承诺：自公 司股票在证券交易所上市之日起三十六个月 内，本人不转让或者委托他人管理其直接或 者间接持有的公开发行股票前已发行的股 份，也不由公司回购该部分股份；在此期满 后，如继续在公司任职，则在本人及本人关 联方担任董事、监事或高级管理人员期间本 人每年转让的股份总数不超过所持公司股份 的 25%，在离职后半年内，不转让直接持有 的公司股份。2、关于避免同业竞争的承诺： 公司控股股东及实际控制人郑效东先生承