2017年凯莱英医药集团(天津)股份有限公司三季报

第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人HAOHONG、主管会计工作负责人杨蕊及会计机构负责人(会 计主管人员)李来明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,495,068,905.20 2,444,896,556.35 2.05% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,917,306,815.53 1,754,335,922.94 9.29% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 344,465,434.10 9.24% 895,938,102.03 14.02% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 75,963,056.73 -23.74% 200,765,764.29 6.43% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 67,601,746.56 -31.02% 159,185,291.59 -14.05% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 94,602,438.43 -39.05% 246,192,999.32 -0.47% 基本每股收益（元/股） 0.33 -40.00% 0.88 -16.19% 稀释每股收益（元/股） 0.33 -40.00% 0.88 -16.19% 加权平均净资产收益率 4.05% -5.86% 10.90% -8.61% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -142,966.37 公司所处行业为国家重点支持的高 新技术领域，凯莱英自觉践行"绿色 化学创未来”的发展理念正契合了 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 “国家生物医药产业十三五规划”以 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 50,012,457.80及“2025中国制造”的发展方向，公 司凭借国际前沿绿色制药技术的推 广应用获得多项省部级和地方政府 补助。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 160,931.58 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -110,252.38 减：所得税影响额 7,906,009.18 少数股东权益影响额（税后） 433,688.75 合计 41,580,472.70 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 14,701股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 ASYMCHEMLABORATORIES, 境外法人 41.83% 96,247,220 96,247,220 INCORPORATED HAOHONG 境外自然人 4.43% 10,191,928 10,191,928 北京弘润通科技合伙企业（有限合 境内非国有法人 伙） 3.25% 7,477,166 7,477,166 天津天创富鑫投资有限公司 境内非国有法人 3.24% 7,448,276 7,448,276 天津国荣商务信息咨询有限公司 境内非国有法人 3.08% 7,093,596 7,093,596质押 3,560,000 深圳市珠峰基石股权投资合伙企业 境内非国有法人 （有限合伙） 2.70% 6,206,898 6,206,898 北京上和世纪股权投资合伙企业 境内非国有法人 质押 （有限合伙） 2.47% 5,674,878 5,674,878 1,418,800 石家庄睿智汇投资有限公司 境内非国有法人 2.26% 5,191,748 5,191,748质押 3,153,800 上海诚伦电力设备有限公司 境内非国有法人 2.16% 4,965,516 4,965,516 华芳创业投资有限公司 境内非国有法人 2.16% 4,965,516 4,965,516 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 2,871,600人民币普通股 2,871,600 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 2,280,676人民币普通股 2,280,676 中国银行股份有限公司－国投瑞银医疗保健行业灵 1,074,971人民币普通股 活配置混合型证券投资基金 1,074,971 郦虹 1,032,550人民币普通股 1,032,550 黄立 902,210人民币普通股 902,210 孙长富 859,600人民币普通股 859,600 招商银行股份有限公司－交银施罗德新成长混合型 520,553人民币普通股 证券投资基金 520,553 毛明甫 474,718人民币普通股 474,718 田加 406,000人民币普通股 406,000 汇丰人寿保险有限公司－分红保险产品 330,000人民币普通股 330,000 HAOHONG先生持有ALAB70.64%的股权，为ALAB实际控制人， 与ALAB存在关联关系。天津天创富鑫投资有限公司与天津滨海天创 众鑫股权投资基金有限公司同受天津创业投资管理有限公司管理。天 津天创富鑫投资有限公司持有发行人3.24%的股份，天津滨海天创众 上述股东关联关系或一致行动的说明 鑫股权投资基金有限公司持有发行人1.62%的股份。双方合计持有公 司4.86%的股份。上海君翼博星创业投资中心（有限合伙）和上海君 翼博盈创业投资中心（有限合伙）管理合伙人同为上海君翼博星创业 投资管理有限公司，受郭芃实际控制，为一致行动人。除上述关联关 系外，公司无法判断其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系 的情形。 黄立持有公司902,210股股份，其中通过普通帐户持有27,000股，通 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 有） 875,210股。孙长富通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券 账户持有公司859,600股股份。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、报告期资产负债表项目主要指标发生变动的情况及原因说明 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增减率 情况说明 主要系公司不断拓展全球创新药CDMO领域，同时 预付款项 95,001,708.91 8,642,209.99 999.28%加快国内市场布局，在创新药CMC服务、MAH业务、 制剂研发生产等方面项目储备显着增长，预付现 阶段以及后期订单所需原材料款项增加所致。 其他应收款 7,176,765.49 4,491,783.21 59.78%主要系公司营收水平和规模增长，预付费用、员 工开展业务借支款等项目增加所致。 其他流动资产 21,342,474.57 34,612,106.11 -38.34%主要系支付年初暂估在建工程款项所致。 主要系国内外各项业务进一步拓展，项目储备增 固定资产 723,655,952.48 491,659,268.56 47.19%加，尤其是为了拓展完善国内新药研发全产业链 服务体系的构建需要，基础设施和研发及生产设 备等投资增加所致。 在建工程 34,050,272.77 209,741,768.19 -83.77%主要系部分在建工程达到转固定资产条件，投入 生产运营，转到固定资产科目所致。 工程物资 83,070.06 232,841.06 -64.32%主要系募投项目及其他在建工程建设时领用工程 物资所致。 其他非流动资产 41,474,482.67 23,675,215.32 75.18%主要系业务增长，需加快募投项目及其他在建项 目的进度，预付工程款增加所致。 短期借款 186,000,000.00 系归还银行借款所致。 主要系公司规模扩张、固定资产投资加大以及生 预收款项 57,994,786.27 108,833,105.39 -46.71%产和科研人员的增加，订单生产能力大幅提升， 预收货款项目及时交付所致。 应付职工薪酬 23,866,248.43 45,611,473.96 -47.67%主要系员工年终奖等薪酬兑付所致。 应付利息 247,225.00 -100.00%主要系归还银行借款利息所致。 应付股利 1,275,652.06 -100.00%系支付前期应付未付股利所致。 主要系公司为了建立健全公司的长效激励机制， 其他应付款 157,703,725.93 4,377,946.05 3502.23%提高管理层及核心骨干人员的积极性，并最终提 高公司业绩，实施股权激励所致。 股本 230,110,706.00 112,863,500.00 103.88%主要系公司上年业绩良好，为回馈股东，实施资 本公积转增股本及实施股权激励所致。 2、报告期利润表项目主要指标发生变动的情况及原因说明 单位：元 项目 本期金额 上年同期金额 增减率 情况说明 主要系公司继续深耕并不断拓展全球创新药CDMO 领域，大力推进新工艺新技术应用，项目储备进 营业收入 344,465,434.10 315,328,837.96 9.24%一步增加；同时借助国内制药工业政策性利好， 全面拓展完善国内新药研发全产业链业务，已形 成数量可观的储备项目，也将为后续的业绩释放 奠定基础。 税金及附加 4,156,5