2009年康美药业股份有限公司中报

康美药业股份有限公司 2009 年半年度报告 0 康美药业股份有限公司 600518 2009 年半年度报告康美药业股份有限公司 2009 年半年度报告 1 目录 一、重要提示.......................................................................... 2 二、公司基本情况...................................................................... 2 三、股本变动及股东情况................................................................ 3 四、董事、监事和高级管理人员情况...................................................... 7 五、董事会报告........................................................................ 8 六、重要事项......................................................................... 12 七、财务报告（未经审计） ............................................................. 17 八、备查文件目录..................................................................... 62康美药业股份有限公司 2009 年半年度报告 2 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 (六) 公司负责人马兴田、主管会计工作负责人许冬瑾及会计机构负责人（会计主管人员）庄义清声明： 保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 (一) 公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：康美药业股份有限公司 公司法定中文名称缩写：康美药业 公司英文名称：Kangmei Pharmaceutical Co., Ltd 公司英文名称缩写：KMYY 2、 公司A 股上市交易所：上海证券交易所 公司A 股简称：康美药业 公司A 股代码：600518 公司其他股票上市交易所：上海证券交易所 公司其他股票简称：08 康美债 公司其他股票代码：126015 3、 公司注册地址：广东省普宁市流沙镇长春路中段 公司办公地址：广东省普宁市长春路中段 邮政编码：515300 公司国际互联网网址：http://www.kangmei.com.cn 公司电子信箱：kangmei@126.com 4、 法定代表人：马兴田 5、 公司董事会秘书： 邱锡伟 电话： 0663-2917777 转8009 传真： 0663-2916111 E-mail：kangmei@126.com 联系地址： 广东省普宁市长春路中段 公司证券事务代表：温少生 电话：0663-2917777 转8006 传真：0663-2916111 E-mail：kangmei@126.com 联系地址：广东省普宁市长春路中段 6、 公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司董事会秘书处康美药业股份有限公司 2009 年半年度报告 3 (二) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减（％） 总资产 5,844,631,210.00 4,208,585,463.14 38.87 所有者权益（或股东权益） 3,977,609,096.57 2,916,114,826.51 36.40 每股净资产(元) 2.348 3.815 -38.45 报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减（％） 营业利润 253,038,764.55 168,943,515.53 49.78 利润总额 254,453,650.45 166,166,055.47 53.13 净利润 219,902,791.34 127,400,832.23 72.61 扣除非经常性损益后的净 利润 218,490,015.66 130,178,292.29 67.84 基本每股收益(元) 0.141 0.083 69.88 扣除非经常性损益后的基 本每股收益(元) 0.140 0.085 64.71 稀释每股收益(元) 0.141 0.083 69.88 净资产收益率(%) 5.53 4.80 增加0.73 个百分点 经营活动产生的现金流量 净额 96,488,489.10 69,778,833.95 38.28 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 0.057 0.091 -37.36 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 1,400,817.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,068.10 所得税影响额 -2,110.22 合计 1,412,775.68 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比 例 (%) 发 行 新 股 送股 公积金转股其他 小计 数量 比 例 (%) 一、有限 售条件股 份 1、国家持 股 2、国有法康美药业股份有限公司 2009 年半年度报告 4 人持股 3、其他内 资持股 其中： 境 内非国有 法人持股 境 内自然人 持股 ４、外资 持股 其中： 境 外法人持 股 境 外自然人 持股 有限售条 件股份合 计 二、无限 售条件流 通股份 1、人民币 普通股 764,400,000 100 382,200,000 382,200,000 165,570,052 929,970,052 1,694,370,052 100 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 无限售条 件流通股 份合计 764,400,000 100 382,200,000 382,200,000 165,570,052 929,970,052 1,694,370,052 100 三、股份 总数 764,400,000 100 382,200,000 382,200,000 165,570,052 929,970,052 1,694,370,052 100 股份变动的批准情况 (1)根据2008 年度股东大会审议通过公司2008 年度利润分配方案是：以公司2008 年末总股本 764,400,000.00 股为基数，每10 股送红股5 股转增5 股，该方案已于报告期内实施完毕，公司的总 股本由764,400,000.00 股变更为1,528,800,000.00 股。 (2)康美药业于2008 年5 月8 日在上海证券交易所发行9 亿元认股权和债券分离交易的可转换公 司债券（简称“分离交易可转债”，每张面值为100 元人民币，每10 张为1 手）。每手康美药业分离 交易可转债持有人获配185 份认股权证。上述认股权证共计16,650 万份，于2008 年5 月26 日在上海 证券交易所上市交易，交易简称为“康美CWB1”，交易代码为580023，存续期为2008 年5 月26 日至 2009 年5 月25 日。2009 年5 月19 日至5 月25 日的五个交易日内，“康美CWB1”认股权证进行行权。 截至2009 年5 月25 日，共计165,570,052 份“康美CWB1”认股权证成功行权，行权比例为1：1.00， 行权后的总股本由1,528,800,000.00 股变更为1,694,370,052.00 股。康美药业股份有限公司 2009 年半年度报告 5 股份变动的过户情况 “康美CWB1”认股权证行权后，持有人的新增股份已全部在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司办理股份登记手续。 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 166,382 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的股份数 量 普宁市康美实 业有限公司 境内非 国有法 人 30.15 510,862,404 255,431,202 0 无 中国银行－嘉 实主题精选混 合型证券投资 基金 其他 4.48 75,842,566 39,534,144 0 无 中国建设银行 －上投摩根成 长先锋股票型 证券投资基金 其他 2.66 45,079,952 34,027,301 0 无 普宁市金信典 当行有限公司 境内非 国有法 人 2.11 35,813,352 17,906,676 0 无 许燕君 境内自 然人 2.11 35,813,352 17,906,676 0 质押 35,813,352 许冬瑾 境内自 然人 2.11 35,813,346 17,906,673 0 无 普宁市国际信 息咨询服务有 限公司 境内非 国有法 人 2.11 35,813,346 17,906,673 0 无 中国工商银行 －上投摩根内 需动力股票型 证券投资基金 其他 1.77 29,999,982 14,993,302 0 无 中国农业银行 －信诚四季红 混合型证券投 资基金 其他 0.71 12,099,905 12,099,905 0 无 中国工商银行 －融通蓝筹成 长证券投资基 金 其他 0.65 11,000,000 11,000,000 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 普宁市康美实业有限公司 510,862,404 人民币普通股 中国银行－嘉实主题精选混 合型证券投资基金 75,842,566 人民币普通股 中国建设银行－上投摩根成45,079,952 人民币普通股康美药业股份有限公司 2009 年半年度报告 6 长先锋股票型证券投资基金 普宁市金信典当行有限公司 35,813,352 人民币普通股 许燕君 35,813,352 人民币普通股 许冬瑾 35,813,346 人民币普通股 普宁市国际信息咨询服务有 限公司 35,813,346 人民币普通股 中国工商银行－上投摩根内 需动力股票型证券投资基金 29,999,982 人民币普通股 中国农业银行－信诚四季红 混合型证券投资基金 12,099,905 人民币普通股 中国工商银行－融通蓝筹成 长证券投资基金 11,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致 行动的说明 上述股东中许冬瑾和许燕君存在关联关系，普宁市康美实业有限公 司的控股股东为马兴田，与许冬瑾和许燕君存在关联关系。普宁市金信 典当行有限公司的控股股东为马兴田，与普宁市康美实业有限公司、许 冬瑾和许燕君存在关联关系。普宁市国际信息咨询服务有限公司的控股 股东为许冬瑾，与普宁市康美实业有限公司、普宁市金信典当行有限公 司、许燕君存在关联关系。 上投摩根内需动力股票型证券投资基金和上投摩根成长先锋股票 型证券投资基金均为上投摩根基金管理有限公司管理的基金。 除此之外，本公司未知其他流通股东之间是否存在关联关系或属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人情况。 本公司未知其他流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系 或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人 情况。 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (三) 分离交易可转债情况 1、分离交易可转债发行情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可【2008】622 号文核准，公司于2008 年5 月8 日公开发行 了90,000 万元（90 万手）分离交易可转债，每张面值100 元，期限为6 年，票面年利率0.8%，按年 付息。同时每张债券的认购人可获得本公司派发的18.5 份认股权证，即认股权证总数为16,650 万份。 认股权证的存续期间为自认股权证上市之日起12 个月。 经上海证券交易所上证上字【2008】49 号文核准，公司分离交易可转债于2008 年5 月26 日起在 上海证券交易所挂牌交易，债券简称“08 康美债”，债券代码“126015”。 经上海证券交易所上证权字【2008】9 号文核准，分离交易可转债持有人获派的16,650 万份认股 权证于2008 年5 月26 日在上海证券交易所挂牌交易，认股权证简称“康美CWB1”，交易代码为“580023”。 公司已于2008 年5 月6 日同时在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》 上刊登了《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书摘要》。 《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书》全文可以在上海 证券交易所网站http://www.sse.com.cn 查询。 “康美CWB1”已于2009 年6 月1 日在上海证券交易所终止上市并注销。康美药业股份有限公司 2009 年半年度报告 7 2、报告期分离交易可转债持有人情况 期末分离交易可转债持有人 数 5,423 前十名分离交易可转债持有人情况 分离交易可转债持有人名称 期末持债数量（元） 持有比例(%) 中信证券股份有限公司 34,773,000 0 朱占魁 21,000,000 0 赵颖 19,250,000 0 华泰证券－中行－华泰紫金 优债精选集合资产管理计划 18,959,000 0 谢星 18,000,000 0 全国社保基金八零二组合 12,392,000 0 程海来 12,034,000 0 中国农业银行－长信利丰债 券型证券投资基金 10,974,000 0 全国社保基金二零六组合 10,942,000 0 谢伟强 10,819,000 0 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持股数 本期增持股 份数量 本期减持股 份数量 期末持股数 变动原因 马兴田 董事长、 总经理 许冬瑾 副董事 长、副总 经理 17,906,673 17,906,673 0 35,813,346 送红股及资本公 积转增股本 马汉耀 董事 林大浩 董事 李建胜 董事 钟 辉 董事 江镇平 独立董事 张弘 独立董事 韩中伟 独立董事 王廉君 监事主席 罗家谦 监事 马焕洲 监事 邱锡伟 副总经 理、董事 会秘书 林国雄 副总经理 庄义清 财务总监 李建华 总经理助 理 王敏 总经理助 理康美药业股份有限公司 2009 年半年度报告 8 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 1、新聘情况 （1）2009 年4 月10 日，经公司2008 年度股东大会审议通过：选举马兴田先生、许冬瑾女士、 林大浩先生、李建胜先生、钟辉先生、马汉耀先生为公司第五届董事会董事；选举江镇平先生、张弘 先生、韩中伟先生为公司第五届董事会独立董事；选举罗家谦先生、马焕洲先生为公司第五届监事会 监事。 （2）2009 年4 月10 日，经公司第五届董事会2009 年度第一次临时会议审议通过：选举马兴田 先生为公司第五届董事会董事长；选举许冬瑾女士为公司第五届董事会副董事长；聘任马兴田先生为 公司总经理、许冬瑾女士为公司副总经理、邱锡伟先生为公司副总经理兼第五届董事会董事会秘书、 林国雄先生为公司副总经理、庄义清女士为公司财务总监、李建华先生为公司总经理助理、王敏先生 为公司总经理助理。 （3）2009 年4 月10 日，经公司第五届监事会2009 年度第一次临时会议审议通过：选举王廉君 先生为公司第五届监事会监事会主席。 2、离任情况 报告期内，公司进行了董事会、监事会的换届改选； 王锦春先生不再担任公司独立董事职务； 邱淑卿女士不再担任公司监事职务； 王敏先生不再担任公司监事职务。 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 2009 年上半年，医药行业克服了金融危机的影响，保持着强劲的增长势头。党和国家对深化医药 卫生体制改革作出重要部署，建立了包括医疗保障体系以及药品供应保障体系等四位一体的基本医疗 卫生制度，支撑了医药企业长期稳定快速的发展。新医改推进的提速和政府对医疗卫生事业投入的增 加，直接刺激了医疗需求，进而带动医药市场的扩容。国家对中医中药事业支持力度的加大和政策的 落实，提高了社会对中医中药产业的认同度，进而带动了中药饮片产品的需求上升。 本公司属医药行业企业，主营业务是中药饮片、化学药品等医药产品的生产、经营和批发销售。 报告期内公司实现主营业务收入119,451.48 万元，比上年同期增长44.98%，实现营业利润25,303.88 万元，比上年同期增长49.78%，实现净利润21,990.28 万元，比上年增长72.61%。 报告期内，公司各个重大项目顺利推进，公司贯通中药饮片上下游“中药材-中药饮片-医院”的 产业链一体化的模式初具雏形，围绕中医药领域做强做大的基础已经基本具备。按照董事会制定的经 营目标，公司实施资本运营和生产经营并举的策略，通过收购兼并和战略合作等形式，有计划、有步 骤的进行对外扩张。 报告期内，公司收购了北京隆盛堂中药饮片有限责任公司100％的股权。截至报告期末，此次股 权转让款已支付完毕，工商变更登记已办理完毕。通过收购北京隆盛堂中药饮片有限责任公司，公司 得以在北京天津等地区拓展业务，为公司的长期战略实