2021年云南生物谷药业股份有限公司三季报

生物谷 NEEQ : 833266 云南生物谷药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 目 录 第一节 重要提示 ...... 4 第二节 公司基本情况 ...... 5 第三节 重大事件 ...... 10 第四节 财务会计报告 ...... 18 释义 释义项目 释义 生物谷/公司/本公司 指 云南生物谷药业股份有限公司 金沙江/金沙江投资 指 深圳市金沙江投资有限公司 股转公司/新三板/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 三会 指 股东（大）会、董事会、 监事会 华融证券/券商 指 华融证券股份有限公司 报告期 指 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日 报告期初/期初 指 2021 年 7 月 1 日 报告期末/期末 指 2021 年 9 月 30 日 元、万元 指 人民币 元、万元 第一节 重要提示 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人林艳和、主管会计工作负责人贺元及会计机构负责人（会计主管人员）陈颖保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异 □是 √否 议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否审计 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 【备查文件目录】 文件存放地点 董事会办公室 1．云南生物谷药业股份有限公司第三届董事会第二十八次会议决议 2．云南生物谷药业股份有限公司董事、高级管理人员关于 2021 年第三季度报告 备查文件 书面确认意见 3．云南生物谷药业股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议 4．云南生物谷药业股份有限公司第三届监事会第十四会议关于 2021 年第三季度 报告审核意见 第二节 公司基本情况 一、 基本信息 证券简称 生物谷 证券代码 833266 挂牌时间 2015 年 8 月 11 日 进入精选层时间 2020 年 7 月 27 日 普通股股票交易方式 √连续竞价交易 □集合竞价交易 □做市交易 分层情况 精选层 行业（挂牌公司管理型行业分类） C2740 制造业-医药制造业-中成药生产-中成药生产 法定代表人 林艳和 董事会秘书 贺元 统一社会信用代码 915301007134092367 金融许可证机构编码 - 注册资本（元） 128,000,000 注册地址 云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号 电话 0871-65016111 办公地址 云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号 邮政编码 650500 主办券商（报告披露日） 华融证券 二、 行业信息 □适用 √不适用 三、 主要财务数据 单位：元 报告期末 本年期初 报告期末比本年 （2021年9月30日） （2021 年 1 月 1 日） 期初增减比例% 资产总计 1,259,338,349.12 1,215,456,449.96 3.61% 归属于挂牌公司股东的净资产 1,027,008,459.18 1,019,415,216.07 0.74% 资产负债率%（母公司） 8.35% 11.90% - 资产负债率%（合并） 18.45% 16.13% - 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上 （2021 年 1-9 月） （2020 年 1-9 月） 年同期增减比例% 营业收入 418,560,559.96 315,265,286.46 32.76% 归属于挂牌公司股东的净利润 44,793,245.21 30,450,380.54 47.10% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 17,544,083.56 2,069,693.36 747.67% 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 48,600,866.17 62,173,769.44 -21.83% 基本每股收益（元/股） 0.36 0.24 48.85% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 4.37% 3.22% - 挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 1.71% 0.22% - 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算） 利息保障倍数 86.80 39.09 - 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 （2021 年 7-9 月） （2020 年 7-9 月） 增减比例% 营业收入 137,135,320.85 112,630,080.86 21.76% 归属于挂牌公司股东的净利润 19,012,712.27 807,481.94 2,254.57% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 10,191,783.86 -12,420,192.46 182.06% 损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 25,348,651.31 -10,130,047.54 350.23% 基本每股收益（元/股） 0.15 0.01 1,416.36% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 1.96% 0.08% - 挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（依据归属于 1.05% -1.25% - 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算） 利息保障倍数 93.70 16.29 - 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 1、 截止报告期末，归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后同比上期增加 747.67%，主要原因是 2020 年由于“新冠”疫情，公司经营管理活动受到一定程度影响，2021 年全国疫情防控趋于稳定，市场 逐步恢复正常，具备加大投入的基本条件，根据各个区域实际情况，公司重整营销组织，优化渠道 整合，优化资源配置投放，开展一系列的专业品牌宣传活动有所成效，从而影响公司净利润和基本 每股收益同比增加。 2、 报告期内，2021 年 7-9 月经营活动产生的现金流量净额同比上期增加 350.23%，主要原因是本期销 售回款比上期增加 4,912.35 万元。 年初至报告期末（1-9 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益 -18,898.10 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 28,857,338.47 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 2,902,195.27 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 1,122,820.57 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -939,659.51 其他符合非经常性损益定义的损益项目 134,040.53 非经常性损益合计 32,057,837.23 所得税影响数 4,808,675.58 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 27,249,161.65 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 √会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 □不适用 单位：元 科目 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 预付款项 2,112,051.91 1,973,402.24 使用权资产 22,973,102.31 租赁负债 22,834,452.64 四、 报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 66,356,000 51.84% 0 66,356,000 51.84% 无限售 其中：控股股东、实际控制 0 0.00% 0 0 0.00% 条件股 人 份 董事、监事、高管 2,573,400 2.01% -5,000 2,568,400 2.01% 核心员工 2,299,640 1.80% -14,737 2,284,903 1.79% 有限售股份总数 61,644,000 48.16% 0 61,644,000 48.16% 有限售 其中：控股股东、实际控制 51,550,000 40.27% 0 51,550,000 40.27% 条件股 人 份 董事、监事、高管 8,094,000 6.32% 0 8,094,000 6.32% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 128,000,000 - 0 128,000,000 - 普通股股东人数 9,608 单位：股 普通股前十名股东情况 是否 通过 认购 期 公司 末 公开 持 发行 有 的股 期末 期末持 期末持 的 票成 序 股东名 期初持 期末持 持股 期末持有限 有无限 有的质 司 为前 号 称 股数 持股变动 股数 比 售股份数量 售股份 押股份 法 十名 例% 数量 数量 冻 股东， 结 如是， 股 披露 份 持股 数 期间 量 的起 止日 期（如 有） 1 深圳市 30,000,000 0 30,000,000 23.44% 30,000,000 0 11,711,281 0 否 金沙江 投资有 限公司 2 林艳和 21,550,000 0 21,550,000 16.84% 21,550,000 0 0 0 否 3 谭想芳 6,500,000 0 6,500,000 5.08% 4,875,000 1,625,000 0 0 否 4 云南生 3,999,993 0 3,999,993 3.12% 0 3,999,993 0 0 否 物谷药 业股份 有限公 司回购 专用证 券账户 5 深圳市 3,300,000 -448,529 2,851,471 2.23% 0 2,851,471 0 0 否 高特佳 瑞康投 资合伙 企业（有 限合伙） 6 张志雄 2,548,456 -40,000 2,508,456 1.96% 0 2,508,456 1,000,000 0 否 7 深圳高 3,984,900 -1,731,467 2,253,433 1.76% 0 2,253,433 0 0 否